融资代理与理财服务协议书2025年通用.docx

编号：__________

融资代理与理财服务协议书2025年通用

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

融资代理与理财服务协议书2025年通用
合同目录
第一章：总则
1.1 协议的定义与范围
1.2 协议各方的权利和义务
1.3 协议的生效、变更与终止
1.4 协议的争议解决方式
第二章：融资代理服务内容
2.1 融资代理服务的概述
2.2 融资代理服务的具体内容
2.3 融资代理服务的费用及支付方式
2.4 融资代理服务的期限和终止条件
第三章：理财服务内容
3.1 理财服务的概述
3.2 理财服务的具体内容
3.3 理财服务的费用及支付方式
3.4 理财服务的期限和终止条件
第四章：融资代理与理财服务的合作流程
4.1 合作申请与审批
4.2 合作文件的提交与审核
4.3 融资代理与理财服务的实施
4.4 合作成果的评估与反馈
第五章：融资代理与理财服务的风险管理
5.1 风险识别与评估
5.2 风险防范与控制措施
5.3 风险事件的处理与责任划分
5.4 风险信息的披露与报告
第六章：保密条款
6.1 保密信息的定义与范围
6.2 保密信息的保护期限
6.3 保密信息的泄露责任与赔偿
第七章：违约责任
7.1 违约行为的界定
7.2 违约责任的具体形式
7.3 违约赔偿的计算方法
7.4 违约责任的免除条件
第八章：争议解决
8.1 争议解决的方式
8.2 争议解决的时效限制
8.3 争议解决的地域管辖
8.4 仲裁或诉讼的适用规则
第九章：法律适用与管辖
9.1 协议适用的法律
9.2 协议的签订地点与生效时间
9.3 协议的修改与补充
第十章：其他条款
10.1 通知与送达
10.2 合同的副本与复印件
10.3 合同的解除与放弃
10.4 合同的解释权归属
第十一章：融资代理方的权利与义务
11.1 融资代理方的基本权利与义务
11.2 融资代理方的服务承诺与保障
11.3 融资代理方的业务规范与操作要求
第十二章：理财服务方的权利与义务
12.1 理财服务方的基本权利与义务
12.2 理财服务方的服务承诺与保障
12.3 理财服务方的业务规范与操作要求
第十三章：合作双方的沟通与协作
13.1 合作双方的沟通机制
13.2 合作双方的信息共享与数据交换
13.3 合作双方的协作流程与责任分配
第十四章：附则
14.1 合同的附件列表
14.2 合同的修订历史记录
14.3 合同的终止与解除条件
14.4 合同的完整性与法律效力
合同编号_________
第一章总则
1.1 协议的定义与范围
1.2 协议各方的权利和义务
甲方权利和义务：甲方有权要求乙方按照约定提供融资代理与理财服务，并有权对乙方的服务进行监督与评价。甲方应按照约定支付服务费用，并保证所提供的信息真实、准确、完整。
乙方权利和义务：乙方有权根据甲方的需求提供相应的融资代理与理财服务，并按照约定完成相关业务。乙方应严格遵守相关法律法规，保护甲方的隐私和商业秘密，并按照约定收取服务费用。
1.3 协议的生效、变更与终止
本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面变更或终止本协议。
1.4 协议的争议解决方式
双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
第二章：融资代理服务内容
2.1 融资代理服务的概述
融资代理服务是指乙方根据甲方的委托，协助甲方进行融资活动，包括但不限于融资方案的设计、融资文件的准备、融资渠道的开拓及融资过程的协调等工作。
2.2 融资代理服务的具体内容
乙方应根据甲方的实际需求，提供针对性的融资代理服务，包括但不限于：融资需求分析、融资方案设计、融资文件准备、融资渠道推荐、融资谈判协助、融资合同审核等。
2.3 融资代理服务的费用及支付方式
乙方向甲方提供融资代理服务，甲方应支付服务费用。服务费用的标准和支付方式详见附件一。
2.4 融资代理服务的期限和终止条件
本协议项下的融资代理服务期限为____年，自本协议生效之日起计算。除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面终止本协议。
第三章：理财服务内容
3.1 理财服务的概述
理财服务是指乙方根据甲方的委托，提供理财规划、投资建议、资产管理等专业化服务，以帮助甲方实现资产的保值增值。
3.2 理财服务的具体内容
乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，提供个性化的理财服务，包括但不限于：理财规划制定、投资产品推荐、资产配置建议、投资风险评估、定期理财报告等。
3.3 理财服务的费用及支付方式
乙方向甲方提供理财服务，甲方应支付服务费用。服务费用的标准和支付方式详见附件二。
3.4 理财服务的期限和终止条件
本协议项下的理财服务期限为____年，自本协议生效之日起计算。除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面终止本协议。
第四章：融资代理与理财服务的合作流程
4.1 合作申请与审批
甲方如有融资代理与理财服务的需求，应向乙方提出书面申请。乙方收到申请后，应进行审批并告知甲方是否接受委托。
4.2 合作文件的提交与审核
双方应按照本协议约定的时间和方式，提交相关文件。甲方应保证所提供的文件真实、准确、完整。乙方应按照约定对甲方提交的文件进行审核。
4.3 融资代理与理财服务的实施
乙方应根据本协议约定和甲方的需求，组织实施融资代理与理财服务。甲方应按照约定提供必要的协助和支持。
4.4 合作成果的评估与反馈
双方应定期对合作成果进行评估与反馈，以提高服务质量。评估与反馈的具体方式和时间由双方另行约定。
第五章：融资代理与理财服务的风险管理
5.1 风险识别与评估
乙方应根据甲方的实际情况，识别与评估融资代理与理财服务过程中可能出现的风险，并提出相应的防范措施。
5.2 风险防范与控制措施
乙方应采取合理的风险防范与控制措施，以降低风险发生的可能性。具体措施包括但不限于：签订保密协议、进行尽职调查、设置风险预警机制等。
5.3 风险事件的处理与责任划分
如发生风险事件，乙方应立即通知甲方，并按照约定处理。风险责任的划分和承担方式详见附件三。
5.4 风险信息的披露与报告
乙方应按照约定及时向甲方披露与报告风险信息。风险信息的披露与报告方式、时间等由双方另行约定。
第八章：违约责任
8.1 违约行为的界定
违约行为是指合同一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的行为。
8.2 违约责任的具体形式
违约责任的具体形式包括但不限于继续履行、采取补救措施、支付违约金、赔偿损失等。
8.3 违约赔偿的计算方法
违约赔偿金额应根据甲方实际损失的计算方法进行，具体计算方式详见附件四。
8.4 违约责任的免除条件
乙方因不可抗力导致无法履行合同义务的，经甲方同意，可以免除相应的违约责任。
第九章：争议解决
9.1 争议解决的方式
双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
9.2 争议解决的时效限制
双方在知道或应当知道权利被侵害之日起____年内，向有管辖权的人民法院提起诉讼。
9.3 争议解决的地域管辖
本协议争议的管辖法院为甲方所在地人民法院。
9.4 仲裁或诉讼的适用规则
双方同意，仲裁或诉讼的适用规则按照中华人民共和国的法律执行。
第十章：法律适用与管辖
10.1 协议适用的法律
本协议适用中华人民共和国法律。
10.2 协议的签订地点与生效时间
本协议在____市签订，自双方签字盖章之日起生效。
10.3 协议的修改与补充
本协议的修改和补充应采用书面形式，经双方协商一致后生效。
10.4 协议的完整性与法律效力
本协议为完整协议，除非双方书面协议外，本协议取代了双方之前所有的口头或书面协议。本协议自双方签字盖章之日起具有法律效力。
第十一章：融资代理方的权利与义务
11.1 融资代理方的基本权利与义务
融资代理方有权根据合同约定收取服务费用，并应按照约定提供融资代理服务。
11.2 融资代理方的服务承诺与保障
融资代理方承诺按照专业标准提供服务，并保障甲方的合法权益。

11.3 融资代理方的业务规范与操作要求
融资代理方的业务规范与操作要求详见附件五。
第十二章：理财服务方的权利与义务
12.1 理财服务方的基本权利与义务
理财服务方有权根据合同约定收取服务费用，并应按照约定提供理财服务。
12.2 理财服务方的服务承诺与保障
理财服务方承诺按照专业标准提供服务，并保障甲方的合法权益。
12.3 理财服务方的业务规范与操作要求
理财服务方的业务规范与操作要求详见附件六。
第十三章：合作双方的沟通与协作
13.1 合作双方的沟通机制
合作双方应建立定期沟通机制，确保信息的准确传递和问题的及时解决。
13.2 合作双方的信息共享与数据交换
合作双方应相互提供与服务相关的信息，并确保信息的安全与保密。
13.3 合作双方的协作流程与责任分配
合作双方的协作流程与责任分配详见附件七。
第十四章：附则
14.1 合同的附件列表
附件一：融资代理服务费用明细
附件二：理财服务费用明细
附件三：风险责任划分与承担方式
附件四：违约赔偿计算方法
附件五：融资代理业务规范与操作要求
附件六：理财服务业务规范与操作要求
附件七：合作协作流程与责任分配
甲方（签字）：_______________________ 日期：____年__月__日
乙方（签字）：_______________________ 日期：__年__月__日
多方为主导时的，附件条款及说明
附件一：当甲方为主导时的附加条款
15.1 甲方主导的融资代理服务
甲方主导的融资代理服务是指甲方根据自身需求，要求乙方提供的融资代理服务。
15.2 甲方主导的理财服务
甲方主导的理财服务是指甲方根据自身需求，要求乙方提供的理财服务。
15.3 甲方需求的提交与确认
甲方应向乙方提交明确、具体的融资代理与理财服务需求。乙方应在收到需求后，对需求进行评估，并在____小时内向甲方反馈评估结果。
15.4 甲方主导的服务进度监控
甲方有权对乙方提供的融资代理与理财服务进度进行监控，并要求乙方按期完成服务。
15.5 甲方主导的服务质量评估
甲方应对乙方提供的融资代理与理财服务质量进行评估，并将评估结果反馈给乙方。
附件二：当乙方为主导时的附加条款
16.1 乙方主导的融资代理服务
乙方主导的融资代理服务是指乙方根据甲方需求，主动提出的融资代理服务方案。
16.2 乙方主导的理财服务
乙方主导的理财服务是指乙方根据甲方需求，主动提出的理财服务方案。
16.3 乙方的服务方案提交与确认
乙方应根据甲方的需求，制定融资代理与理财服务方案，并在____小时内提交给甲方。甲方应在收到方案后，对方案进行评估，并在____小时内向乙方反馈评估结果。
16.4 乙方主导的服务进度报告
乙方应定期向甲方报告融资代理与理财服务的进度，确保甲方了解服务进展。
16.5 乙方主导的服务质量保障
乙方应确保提供的融资代理与理财服务质量符合甲方的需求，并按照约定完成服务。
附件三：当有第三方中介时，附加条款及说明
17.1 第三方中介的定义与作用
第三方中介是指在甲方与乙方之间，提供促成双方合作的中介服务的一方。
17.2 第三方中介的服务费用
第三方中介在提供促成双方合作的中介服务时，有权收取服务费用。服务费用的标准和支付方式由甲方与第三方中介协商确定。
17.3 第三方中介的责任与义务
第三方中介应按照约定提供中介服务，并确保甲乙双方的需求得到满足。第三方中介应对甲乙双方的商业秘密和隐私信息保密。
17.4 第三方中介的违约责任
如第三方中介未按照约定提供中介服务，或未确保甲乙双方的需求得到满足，第三方中介应承担违约责任。违约责任的的具体形式包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。
17.5 第三方中介的退出机制
如第三方中介未能按照约定提供中介服务，甲方和乙方均有权要求第三方中介退出合作。第三方中介应在收到退出通知后，立即停止提供中介服务。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 附件一：融资代理服务费用明细
2. 附件二：理财服务费用明细
3. 附件三：风险责任划分与承担方式
4. 附件四：违约赔偿计算方法
5. 附件五：融资代理业务规范与操作要求

6. 附件六：理财服务业务规范与操作要求
7. 附件七：合作协作流程与责任分配
二、违约行为及认定：
1. 甲方违约行为及认定：
未按照约定支付服务费用
提供信息不真实、不准确、不完整
单方面终止本协议
2. 乙方违约行为及认定：
未按照约定提供融资代理与理财服务
泄露甲方商业秘密和隐私信息
未按照约定收取服务费用
三、法律名词及解释：
1. 融资代理：指乙方根据甲方的委托，协助甲方进行融资活动，包括但不限于融资方案的设计、融资文件的准备、融资渠道的开拓及融资过程的协调等工作。
2. 理财服务：指乙方根据甲方的委托，提供理财规划、投资建议、资产管理等专业化服务，以帮助甲方实现资产的保值增值。
3. 不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 甲方信息提供不准确或迟延：
问题：甲方提供的信息不准确或迟延，导致乙方无法正常提供服务。
解决办法：甲方应保证所提供的信息真实、准确、完整，并按照约定及时提供。如信息存在问题，应及时与乙方沟通，并采取补救措施。
2. 乙方服务进度缓慢：
问题：乙方未能按照约定时间完成服务。
解决办法：乙方应按照约定时间完成服务。如因特殊情况导致进度缓慢，应及时与甲方沟通，并采取措施加快进度。
3. 合同争议解决不畅：
问题：双方在履行合同过程中发生争议，协商或仲裁解决不畅。
解决办法：双方应积极沟通，寻求解决问题的方法。如争议解决不畅，可以考虑寻求专业律师的帮助，以尽快解决争议。
五、所有应用场景：
1. 甲方作为企业或个人，需要融资或理财服务。
2. 乙方作为专业的融资代理与理财服务提供商，愿意为甲方提供服务。
3. 第三方中介作为促成甲方与乙方合作的中介，提供中介服务。
4. 融资代理服务适用于企业或个人在发展过程中需要融资的情况。
5. 理财服务适用于企业或个人需要进行资产管理和保值增值的情况。
6. 本合同适用于甲乙双方之间就融资代理与理财服务达成一致，并由第三方中介提供中介服务的情况。