2025资产证券化融资居间服务合同书.docx

编号：__________

2025资产证券化融资居间服务合同书

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025资产证券化融资居间服务合同书
合同目录
第一章：总则
1.1 合同当事人
1.2 定义与解释
1.3 合同文件的优先顺序
1.4 合同的生效与终止
第二章：服务内容
2.1 资产证券化融资的基本概念
2.2 居间服务的范围与内容
2.3 服务过程中的信息披露与保密
2.4 服务费用的计算与支付
第三章：合同各方义务
3.1 融资方的义务
3.2 资产方的义务
3.3 居间方的义务
3.4 各方之间的合作与配合
第四章：合同的履行与监督
4.1 融资计划的制定与执行
4.2 资产转让与权益分配
4.3 风险管理与控制
4.4 合同履行过程中的沟通与协调
第五章：合同的变更与解除
5.1 合同变更的条件与程序
5.2 合同解除的条件与程序
5.3 合同变更与解除的法律后果
第六章：违约责任
6.1 各方违约的情形
6.2 违约责任的具体形式
6.3 违约赔偿的计算与支付
第七章：争议解决
7.1 争议解决的方式
7.2 仲裁程序与仲裁裁决
7.3 诉讼管辖与法律适用
第八章：合同的转让与继承
8.1 合同转让的条件与程序
8.2 合同继承的适用范围与条件
第九章：附则
9.1 合同的附件
9.2 合同的修改与补充
9.3 合同的生效日期与有效期
第十章：融资方与资产方的一般条款
10.1 融资方的基本信息
10.2 资产方的基本信息
10.3 各方之间的权益关系与责任分配
第十一章：居间方的权利与义务
11.1 居间方的权利
11.2 居间方的义务
11.3 居间服务费用的计算与支付
第十二章：融资过程中的特殊条款
12.1 融资方式的确定与变更
12.2 融资条件的设定与调整
12.3 融资过程中的风险控制与合规要求
第十三章：资产证券化产品的发行与交易
13.1 发行准备与程序
13.2 交易市场的选择与进入
13.3 资产证券化产品的信息披露与监管
第十四章：其他条款
14.1 合同的保管与复制
14.2 合同的解除与终止后的权益处理
14.3 各方之间的通知与联系机制
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同当事人
1.1.1 融资方全称：____________________
1.1.2 资产方全称：____________________
1.1.3 居间方全称：____________________
1.2 定义与解释

1.2.1 资产证券化：指将资产原始权益人持有的资产，通过一定的结构化安排，转换成为可以在金融市场上出售和交易的证券的过程。
1.2.2 居间服务：指居间方在融资方和资产方之间提供的中介服务，包括协调、促进双方达成融资协议等。
1.3 合同文件的优先顺序
1.3.1 本合同附件一《融资方案》为本合同的重要组成部分，与合同具有同等法律效力。
1.3.2 在解释本合同时，优先以合同为准，为附件，再次为双方书面确认的补充协议。
1.4 合同的生效与终止
1.4.1 本合同自双方签字盖章之日起生效。
1.4.2 在履行完毕所有合同义务后，本合同自然终止。
第二章：服务内容
2.1 资产证券化融资的基本概念
2.1.1 资产证券化融资：通过将资产产生的现金流打包，发行证券化产品，以此筹集资金的一种融资方式。
2.2 居间服务的范围与内容
2.2.1 居间方负责协调融资方与资产方的谈判，协助双方达成融资协议。
2.2.2 居间方负责对融资方案的可行性进行评估，并提供专业意见。
2.3 服务过程中的信息披露与保密
2.3.1 居间方应保证对在服务过程中获知的双方商业秘密严格保密。
2.3.2 各方应及时向居间方提供与融资相关的真实、完整、准确的信息。
2.4 服务费用的计算与支付
2.4.1 居间方的服务费用根据融资额度的一定比例计算。
2.4.2 居间方的服务费用在融资成功后支付。
第三章：合同各方义务
3.1 融资方的义务
3.1.1 融资方应按照约定向资产方支付资产购买价格。
3.1.2 融资方应保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。
3.2 资产方的义务
3.2.1 资产方应保证所提供资产的真实性、合法性和有效性。
3.2.2 资产方应配合融资方和居间方完成融资过程的各项手续。
3.3 居间方的义务
3.3.1 居间方应诚实、公正地履行中介服务职责，协助各方达成融资协议。
3.3.2 居间方应公正、公平地处理各方之间的争议，维护各方合法权益。
3.4 各方之间的合作与配合
3.4.1 各方应相互配合，共同完成融资过程。
3.4.2 各方应遵守合同约定，履行各自的义务。
第四章：合同的履行与监督
4.1 融资计划的制定与执行
4.1.1 融资方应根据资产方的资产情况，制定合理的融资计划。
4.1.2 各方应按照融资计划执行，确保融资过程的顺利进行。
4.2 资产转让与权益分配
4.2.1 资产方应按照约定将资产转让给融资方。
4.2.2 各方应按照约定分配资产产生的权益。
4.3 风险管理与控制
4.3.1 各方应共同制定风险管理措施，确保融资过程的安全。
4.3.2 各方应按照约定承担各自的风险责任。
4.4 合同履行过程中的沟通与协调
4.4.1 各方应保持密切沟通，协调解决合同履行过程中的问题。
4.4.2 居间方应协助各方进行沟通与协调。
第五章：合同的变更与解除
5.1 合同变更的条件与程序
5.1.1 合同变更需经各方协商一致。
5.1.2 合同变更应签订书面协议，作为本合同的附件。
5.2 合同解除的条件与程序
5.2.1 合同解除的条件由合同具体规定。
5.2.2 合同解除应签订书面协议，作为本合同的附件。
5.3 合同变更与解除
第八章：附则
8.1 合同的附件
8.1.1 附件一：《融资方案》
8.1.2 附件二：《资产评估报告》
8.1.3 附件三：《法律意见书》
8.2 合同的修改与补充
8.2.1 合同的修改与补充应采用书面形式，经各方协商一致后签署。
8.2.2 修改与补充的内容构成本合同的一部分，与合同具有同等法律效力。
8.3 合同的生效日期与有效期
8.3.1 本合同自双方签字盖章之日起生效。
8.3.2 本合同的有效期为____年，自合同生效之日起计算。
第九章融资方与资产方的一般条款
9.1 融资方的基本信息
9.1.1 名称：____________________
9.1.2 地址：____________________
9.1.3 联系人：____________________
9.1.4 联系方式：____________________
9.2 资产方的基本信息
9.2.1 名称：____________________
9.2.2 地址：____________________
9.2.3 联系人：____________________
9.2.4 联系方式：____________________
9.3 各方之间的权益关系与责任分配
9.3.1 融资方享有资产产生的现金流权益。
9.3.2 资产方应履行合同约定的义务，保证资产的真实性、合法性和有效性。
第十章：居间方的权利与义务
10.1 居间方的权利
10.1.1 居间方有权根据合同约定收取服务费用。
10.1.2 居间方有权要求各方提供与融资相关的真实、完整、准确的信息。
10.2 居间方的义务
10.2.1 居间方应诚实、公正地履行中介服务职责。
10.2.2 居间方应公正、公平地处理各方之间的争议。
10.3 居间服务费用的计算与支付
10.3.1 居间方的服务费用根据融资额度的一定比例计算。
10.3.2 居间方的服务费用在融资成功后支付。
第十一章：融资过程中的特殊条款
11.1 融资方式的确定与变更
11.1.1 融资方式的确定应符合国家法律法规和监管要求。
11.1.2 融资方式的变更应经各方协商一致，并报相关监管机构备案。
11.2 融资条件的设定与调整
11.2.1 融资条件的设定应考虑市场状况、资产状况等多种因素。
11.2.2 融资条件的调整应经各方协商一致。
11.3 融资过程中的风险控制与合规要求
11.3.1 各方应制定并执行风险控制措施，确保融资过程的安全。
11.3.2 各方应确保融资过程符合相关法律法规和监管要求。
第十二章：资产证券化产品的发行与交易
12.1 发行准备与程序
12.1.1 发行准备工作应按照相关法律法规和监管要求进行。
12.1.2 发行程序应经各方协商一致，并报相关监管机构审批。
12.2 交易市场的选择与进入
12.2.1 交易市场的选择应考虑产品特性、市场环境等因素。
12.2.2 进入交易市场应遵循相关法律法规和交易规则。
12.3 资产证券化产品的信息披露与监管
12.3.1 各方应按照相关法律法规和监管要求进行信息披露。
12.3.2 各方应接受交易市场的监管。
第十三章：其他条款
13.1 合同的保管与复制
13.1.1 各方应妥善保管本合同及其附件。
13.1.2 未经各方同意，不得复制或泄露本合同内容。
13.2 合同的解除与终止后的权益处理
13.2.1 合同解除或终止后，各方应按照合同约定处理未竟事宜。
13.2.2 合同解除或终止后，各方应继续履行保密义务。
13.3 各方之间的通知与联系机制
13.3.1 各方应保持畅通的通知与联系渠道。
13.3
多方为主导时的，附件条款及说明
附件一：当甲方为主导时
1.1 甲方主导的额外条款
1.1.1 甲方应负责制定融资计划的具体细节，包括但不限于融资额度、融资期限、融资利率等。
1.1.2 甲方应确保融资计划的实施符合国家法律法规和监管要求。
1.1.3 甲方应对融资过程中的风险进行管理和控制，确保融资安全。
1.2 甲方主导的详细说明
1.2.1 甲方作为融资的主导方，负责制定具体的融资计划，并确保计划的实施合法合规。
1.2.2 甲方需要考虑市场状况、资产状况等多种因素，设定合理的融资条件和条款。
1.2.3 甲方应采取必要的风险管理措施，包括但不限于设立风险准备金、进行风险评估等，以确保融资过程的安全。
附件二：当乙方为主导时
2.1 乙方主导的额外条款
2.1.1 乙方应负责提供资产评估报告，确保评估结果的真实性、准确性和完整性。
2.1.2 乙方应确保所提供的资产符合融资条件，具备合法性和有效性。
2.1.3 乙方应协助甲方进行融资计划的实施，并提供必要的支持与配合。
2.2 乙方主导的详细说明
2.2.1 乙方作为资产的提供方，有责任确保所提供的资产评估报告的真实性和准确性。
2.2.2 乙方需要对所提供的资产进行充分了解，确保资产的合法性和有效性，以满足融资条件。
2.2.3 乙方应积极配合甲方的融资计划实施，提供必要的支持，包括但不限于提供相关文件、资料等。
附件三：当有第三方中介时
3.1 第三方中介的额外条款
3.1.1 第三方中介应负责协助甲方和乙方进行融资计划的沟通与协调。
3.1.2 第三方中介应确保融资过程中的信息披露与保密工作得到妥善处理。
3.1.3 第三方中介应公正、公平地处理各方之间的争议，维护各方合法权益。
3.2 第三方中介的详细说明
3.2.1 第三方中介作为融资过程中的中介方，应充分发挥其沟通与协调的作用，促进甲乙双方的顺利合作。
3.2.2 第三方中介需要严格执行保密协议，确保在融资过程中的信息披露与保密工作得到妥善处理。
3.2.3 第三方中介应具备公正、公平的处理争议的能力，能够客观、中立地调解各方之间的争议，并维护各方的合法权益。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 附件一：《融资方案》
2. 附件二：《资产评估报告》
3. 附件三：《法律意见书》
4. 附件四：《风险评估报告》
5. 附件五：《融资协议》
6. 附件六：《资产转让协议》
7. 附件七：《居间服务协议》
8. 附件八：《信息披露与保密协议》
9. 附件九：《风险管理协议》
10. 附件十：《争议解决协议》
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按照约定时间支付融资款项，或未达到约定的融资额度。
2. 甲方提供的信息不真实、不准确或不完整。
3. 乙方提供的资产不真实、不合法或不具备有效性。
4. 乙方未按照约定时间履行资产转让义务。
5. 居间方未按照约定履行协调、促进双方达成融资协议的义务。
6. 居间方未按照约定处理争议，导致融资过程受阻。
7. 各方未按照约定履行保密义务，泄露合同相关信息。
三、法律名词及解释：
1. 资产证券化：指将资产原始权益人持有的资产，通过一定的结构化安排，转换成为可以在金融市场上出售和交易的证券的过程。
2. 居间服务：指居间方在融资方和资产方之间提供的中介服务，包括协调、促进双方达成融资协议等。
3. 融资额度：指甲方在融资协议中约定的最大融资金额。
4. 融资期限：指融资协议中约定的融资款项的还款时间。
5. 融资利率：指融资协议中约定的融资款项的利息率。
6. 资产转让：指资产方将其持有的资产转让给融资方的行为。
7. 风险管理：指各方采取措施，对融资过程中的潜在风险进行识别、评估和控制的过程。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：甲方提供的信息不真实、不准确或不完整。
解决办法：立即与甲方沟通，要求提供真实、准确、完整的 information。如有必要，可聘请第三方专业机构进行尽职调查。
2. 问题：乙方提供的资产不真实、不合法或不具备有效性。
解决办法：立即与乙方沟通，要求提供真实、合法、有效的资产。如有必要，可聘请第三方专业机构进行资产评估。
3. 问题：融资过程中出现争议，无法达成一致。
解决办法：参照附件十《争议解决协议》的约定，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。
4. 问题：居间方未按照约定履行协调、促进双方达成融资协议的义务。
解决办法：与居间方沟通，要求其履行约定的义务。如有必要，可聘请第三方专业机构介入协助。
五、所有应用场景：
1. 资产证券化融资：适用于企业融资需求较大，希望通过资产证券化方式降低融资成本的场景。
2. 居间服务：适用于需要专业中介机构协助完成融资协议的场景。
3. 风险管理：适用于融资过程中需要对潜在风险进行识别、评估和控制的场景。
4. 争议解决：适用于融资过程中出现争议，需要通过法律途径解决的场景。