2025版融资顾问协议书范本.docx

编号：__________

2025版融资顾问协议书范本

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025版融资顾问协议书范本
合同目录
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同主体
1.3 合同目的
1.4 合同效力
1.5 合同解释
第二章：融资顾问服务内容
2.1 服务范围
2.2 服务方式
2.3 服务期限
2.4 服务费用
第三章：客户义务
3.1 提供资料
3.2 配合工作
3.3 支付费用
3.4 保密义务
第四章：融资顾问义务
4.1 尽职调查
4.2 方案制定
4.3 协调沟通
4.4 信息披露
4.5 保密义务
第五章：融资顾问费用及支付方式
5.1 费用标准
5.2 支付期限
5.3 支付方式
5.4 费用调整
第六章：违约责任
6.1 客户违约
6.2 融资顾问违约
6.3 不可抗力
第七章：争议解决
7.1 协商解决
7.2 调解解决
7.3 仲裁解决
7.4 法律途径
第八章：合同的变更和解除
8.1 变更条件
8.2 解除条件
8.3 变更和解除的程序
第九章：终止和解除后的义务
9.1 终止条件
9.2 解除后的义务
第十章：隐私保护与信息安全
10.1 客户信息保护
10.2 信息安全保障
10.3 信息使用限制
第十一章：适用法律
11.1 合同适用的法律
11.2 法律冲突解决
第十二章：合同的生效、变更和解除
12.1 合同生效条件
12.2 合同变更条件
12.3 合同解除条件
第十三章：其他约定
13.1 广告宣传
13.2 合作推广
13.3 培训与咨询
第十四章：附则
14.1 合同的修订
14.2 合同的终止
14.3 合同的继承
14.4 合同的附件
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同主体
甲方：_客户名称）
乙方：_______（融资顾问名称）
1.3 合同目的
本协议旨在明确双方在融资顾问服务过程中的权利、义务和责任，确保服务的顺利进行。
1.4 合同效力
本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。
1.5 合同解释
本协议未尽事宜，双方可协商补充，对本协议的解释权归双方共同所有。
第二章：融资顾问服务内容
2.1 服务范围
乙方根据甲方的需求，提供包括但不限于融资方案设计、融资渠道拓展、融资文件准备等融资相关的咨询服务。
2.2 服务方式
乙方通过电话、邮件、会议等方式与甲方沟通，根据甲方需求提供相应的融资顾问服务。
2.3 服务期限
本协议项下的服务期限为____个月，自合同生效之日起计算。
2.4 服务费用
乙方向甲方提供的融资顾问服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。
第三章：客户义务
3.1 提供资料
甲方应按照乙方的要求，提供与融资相关的所有必要资料和信息。
3.2 配合工作
甲方应积极配合乙方的工作，提供必要的协助和支持。
3.3 支付费用
甲方应在合同约定的时间内，按照约定的方式向乙方支付服务费用。
3.4 保密义务
甲方应对乙方在服务过程中提供的所有信息和资料予以保密，未经乙方同意，不得向第三方披露。
第四章：融资顾问义务
4.1 尽职调查
乙方应对甲方提供的资料和信息进行尽职调查，确保提供的融资方案真实、准确、完整。
4.2 方案制定
乙方根据甲方的需求和尽职调查结果，制定融资方案，并提交给甲方。
4.3 协调沟通
乙方应积极与甲方沟通，根据甲方的反馈调整融资方案，确保融资工作的顺利进行。
4.4 信息披露
乙方应将融资过程中的相关信息及时、准确地告知甲方。
4.5 保密义务
乙方应对甲方在服务过程中提供的所有信息和资料予以保密，未经甲方同意，不得向第三方披露。
第五章：融资顾问费用及支付方式
5.1 费用标准
乙方向甲方提供的融资顾问服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。
5.2 支付期限
甲方应在合同约定的时间内，按照约定的方式向乙方支付服务费用。
5.3 支付方式
甲方可以通过银行转账、支票等方式向乙方支付服务费用。
5.4 费用调整
合同执行过程中，如遇特殊情况，双方可协商调整服务费用。
第六章：违约责任
6.1 客户违约
甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为合同总金额的____%。
6.2 融资顾问违约
乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为合同总金额的____%。
6.3 不可抗力
因不可抗力导致一方无法履行本协议的，受影响方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。双方应协商解决不可抗力事件对合同履行造成的影响。
第七章：争议解决
7.1 协商解决
双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过协商解决。
7.2 调解解决
协商不成时，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。
7.3 仲裁解决
如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
7.4 法律途径
本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
第八章：合同的变更和解除
8.1 变更条件
任何一方因客观原因需变更本协议的，应提前____个工作日书面通知对方，并说明变更事由及内容。
8.2 解除条件
双方同意解除本协议的，应提前____个工作日书面通知对方。
8.3 变更和解除的程序
本协议的变更或解除，应经双方协商一致，并签订书面变更协议或解除协议。
第九章：终止和解除后的义务
9.1 终止条件
（一）双方协商一致终止；
（二）合同到期，双方未续签；
（三）一方严重违反本协议，对方无法继续履行；
（四）不可抗力导致本协议无法履行。
9.2 解除后的义务
第十章：隐私保护与信息安全
10.1 客户信息保护
乙方对甲方提供的个人信息和商业秘密予以严格保密，不得泄露给第三方。
10.2 信息安全保障
乙方采取必要的技术手段和管理措施，确保甲方提供的信息和数据的安全。
10.3 信息使用限制
乙方仅为本协议服务目的使用甲方提供的信息和数据，不得用于其他用途。
第十一章：适用法律
11.1 合同适用的法律
本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
11.2 法律冲突解决
如本协议内容与中华人民共和国法律冲突，应以法律规定为准。
第十二章：合同的生效、变更和解除
12.1 合同生效条件
本协议自双方签字盖章之日起生效。
12.2 合同变更条件
本协议的变更，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。
12.3 合同解除条件
双方同意解除本协议的，应提前书面通知对方。
第十三章：其他约定
13.1 广告宣传
未经甲方书面同意，乙方不得使用甲方的名称、标志等进行广告宣传。
13.2 合作推广
双方同意进行合作推广的，应签订书面推广协议，明确双方的权利和义务。
13.3 培训与咨询
乙方提供培训和咨询服务时，应按照甲方的要求进行，并承担相应的费用。
第十四章：附则
14.1 合同的修订
本协议的修订应经双方协商一致，并签订书面修订协议。
14.2 合同的终止
本协议在合同到期或双方同意终止的情况下终止。
14.3 合同的继承
本协议的终止或解除不影响双方尚未履行的义务和承担的法律责任。
14.4 合同的附件
本协议附件为双方签订的补充协议和相关文件，为本协议不可分割的一部分。
甲方（签字）：_______________________
日期：_______________________
乙方（签字）：_______________________
日期：_______________________
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1.1 甲方指定融资项目
甲方有权指定本协议项下的融资项目，并通知乙方。乙方应根据甲方的要求，提供相应的融资顾问服务。
1.2 甲方要求变更
甲方因自身原因需变更本协议的，应提前书面通知乙方，并说明变更事由及内容。甲方变更要求应符合本协议的约定。
1.3 甲方解除合同

甲方有权在合同履行期间内解除本协议。甲方解除合同的，应提前书面通知乙方，并说明解除事由。
1.4 甲方违约责任
甲方违反本协议的约定，应承担违约责任。违约金为合同总金额的10%。
1.5 甲方支付时间
甲方应按照本协议约定的支付期限和方式向乙方支付服务费用。甲方延迟支付的，应支付延迟支付部分的利息，利息为中国人民银行同期贷款基准利率。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
2.1 乙方提供融资方案
乙方应根据甲方的需求和市场状况，提供切实可行的融资方案。乙方提供的融资方案应符合甲方的利益和目标。
2.2 乙方协调沟通
乙方应积极与甲方、融资机构等各方进行协调沟通，推动融资工作的顺利进行。
2.3 乙方信息披露
乙方应将融资过程中的相关信息及时、准确地告知甲方，包括但不限于融资进度、融资额度等。
2.4 乙方保密义务
乙方应对甲方在服务过程中提供的所有信息和资料予以保密，未经甲方同意，不得向第三方披露。
2.5 乙方违约责任
乙方违反本协议的约定，应承担违约责任。违约金为合同总金额的10%。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
3.1 第三方中介的选择
甲方和乙方同意选择____（名称）作为本协议项下的第三方中介机构，负责协助甲方和乙方进行融资事宜的沟通和协调。
3.2 第三方中介的义务
第三方中介应根据甲乙双方的要求，提供专业的融资顾问服务，并协助甲乙双方完成融资事宜。
3.3 第三方中介费用
第三方中介的费用由甲方支付。甲方应按照本协议约定的支付期限和方式向第三方中介支付费用。
3.4 第三方中介的违约责任
第三方中介违反本协议的约定，应承担违约责任。违约金为合同总金额的10%。
3.5 第三方中介的保密义务
第三方中介应对甲方和乙方在服务过程中提供的所有信息和资料予以保密，未经甲方和乙方同意，不得向第三方披露。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 甲方企业法人营业执照副本复印件
2. 乙方企业法人营业执照副本复印件
3. 甲方融资需求说明书
4. 乙方融资顾问服务方案
5. 融资项目可行性研究报告
6. 融资协议模板
7. 保密协议
8. 第三方中介机构资质证明文件
9. 第三方中介服务协议
10. 融资成功案例展示
二、违约行为及认定：
1. 甲方违反合同约定，未按时支付服务费用，视为违约。
2. 甲方提供虚假信息或隐瞒重要信息，导致合同无法履行，视为违约。
3. 乙方未按照约定时间提供融资方案，或提供的方案不符合甲方需求，视为违约。
4. 乙方未保守甲方提供的商业秘密，泄露给第三方，视为违约。
5. 第三方中介未按照约定提供服务，或服务不符合甲方乙方的要求，视为违约。
6. 第三方中介延迟提供服务，或未能在约定时间内完成任务，视为违约。
三法律名词及解释：
1. 融资顾问服务：指乙方为甲方提供融资方案设计、融资渠道拓展、融资文件准备等方面的咨询服务。
2. 不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。
3. 违约金：指违约方按照合同约定向守约方支付的违约赔偿金。
4. 保密义务：指合同各方对在合同履行过程中获取的对方商业秘密和个人信息予以保密的义务。
5. 第三方中介：指协助甲方和乙方进行融资事宜沟通和协调的中介机构。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 遇到融资渠道不畅或融资条件不利的情况，乙方应积极寻找新的融资渠道，并与甲方沟通协商，共同制定应对策略。
2. 若甲方提供的信息不准确或发生变化，乙方应及时与甲方沟通，要求甲方提供准确的信息，并根据新信息调整融资方案。
3. 如第三方中介未能按照约定提供服务，甲方和乙方应共同协商，可以要求第三方中介承担违约责任，或寻找新的中介机构。
4. 在合同履行过程中，如发生争议，各方应通过协商解决，协商不成的，可以采取调解、仲裁或诉讼等方式解决。
五、所有应用场景：
1. 甲方为中小企业，需要融资扩大生产规模。
2. 甲方为初创企业，需要融资开展新项目。
3. 甲方为房地产企业，需要融资进行项目开发。
4. 甲方为制造业企业，需要融资购买设备和技术。
5. 乙方为专业的融资顾问公司，提供专业的融资咨询服务。
6. 乙方为金融机构，协助甲方进行融资事宜。
7. 第三方中介为专业的融资中介机构，协助甲方和乙方进行融资沟通和协调。