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企业知识产权管理规范内审员考核试卷（答案）

一、定项选择题（每题2分，共20分。多选、少选均不得分）
1、《管理业知识产权管理规范》的审核准则包括： （ ABCD ）
A、GB/T29490标准 B、企业知识产权管理体系文件
C、适用的法律法规和其它要求 D、客户和相关方的要求
2、审核的一般程序包括： （ ABC ）
A、审核准备 B、审核实施 C、纠正措施的跟踪 D、审核报告
3、审核发现是将收集到的（ A ）与审核准则对比的结果。
A、审核证据 B、审核结论 C、审核记录 D、审核事实
4、内审检查表的四要素包括： （ ABD ）
A、去哪里 B、找谁 C、记什么 C、查什么
5、《企业知识产权管理规范》采用的过程方法包括 （ ABC ）
A、检查 B、策划 C、实施 D观察
6、知识产权管理体系文件包括： （ABCD）
A、标准要求的形成文件的记录 B、知识产权方针和目标
C、知识产权手册 D、标准要求的形成文件的程序
7、内审首次会议的参加人员包括内审组成员和（ C ），必要时邀请其它人员参加。
A、总经理 B、管理者代表 C、受审部门主管 D、各部门主管
8、在研发项目阶段，应对相关领域的知识产权信息进行检索，对（ ABC ）等进行分析。
A、技术发展状况 B、知识产权状况 C、竞争对手状况 D、商业秘密情况
9、在采购合同中应明确： （ ABD ）
A、知识产权权属 B、许可使用范围 C、供方信息 D、侵权责任
10、《企业知识产权管理规范》由（ C ）提出并归口。
A、国家质检总局 B、国家标准化研究院
C、国家知识产权局 D、国家标准化管理委员会

三、判断题（每题1分，共10分）
1、企业知识产权管理体系内审属于第一方审核。 （ √ ）
2、恒力泰公司聘请第三方机构（通标标准技术服务有限公司）对其供应商进行的审核属于第三方审核。 （ × ）
3、恒力泰公司安排自己的审核员和聘请的第三方机构（通标标准技术服务有限公司）的审核员一起对其供应商进行的审核属于结合审核。 （ × ）
4、内审员在不影响审核公正的前提下可以安排审核本部门的工作。 （ × ）
5、 内审首次会议由管理者代表负责主持。 （ × ）
6、知识产权方针是指知识产权工作的宗旨和方向。 （ √ ）
7、企业应在所有的职能和层次建立知识产权目标。 （ × ）
8、企业牵头制定标准时应组织制定标准工作组和知识产权政策和工作程序。 （ √ ）
9、知识产权方针和知识产权目标应由管理者代表制定。 （ × ）
10、企业员工对外发表专业技术论文应进行审批。 （ √ ）

四、填空题（每空1分，共20分）
1、审核是为获得 审核证据 并对其进行客观评价，以满足 审核准则 的程度所进行的系统的、 独立的 形成文件的过程。
2、审核结论是审核组考虑了 审核目标 和 所有审核发现 后得出的最终审核结果。
3、年度审核计划的内容包括： 每次审核时间 、 审核区域/部门 、 审核的标准要素 。应确保全年审核覆盖所有标准要素 至少一次 。
5、 《企业知识产权管理规范》实施的日期是： 2013年3月1日
6、知识产权管理规范采用的指导原则包括： 战略导向 、 领导重视 、
全员参与
7、在获取知识产权前，应进行必要的 检索 和分析。
8、知识产权许可和转让前，应分别制定 调查方案 ，并进行评估。
9、应设立知识产权经常性预算费用，用于知识产权申请、 注册 、登记、 维持 等事项。
10、知识产权基础设施包括：知识产权管理软件、 数据库 、 计算机 、网络设施、 办公场所 等。

五、简答题（每题5分，共20分）
1、与审核准则有关的证据的获得方法主要有哪些？
答：主要有以下一些方法：
（1）观察到的事实；
（2）通过测量得到的数据；
（3）通过试验的方法证实的事实；
（4）通过其他手段，如查记录、文件获得的事实。

2、简述内审检查表的作用。
答：其作用包括：
（1）指导审核整个过程的路线图；
（2）明确审核要点和方法；
（3）确保审核 的和完整，避免遗漏；
（4）减少组员之间不必要的重复；
（5）保持审核的方向和节奏；
（6）体现审核的正规化和专业性；
（7）审核的客观证据，帮助撰写审核报告。

3、知识产权管理评审输入包括哪些内容？
答：包括：
（1）知识产权方针、上标；
（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
（3）企业知识产权基本情况 及风险评估信息；
（4）技术、标准发展趋势；
（5）前期审核结果。

4、如何作好知识产权保密的控制？
答：通过以下措施：
（1） 明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；
（2） 明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；
（3） 明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；
（4） 明确涉密区域，规定客户及参访人员的活动范围等。

六、案例分析题（每题15分，共30分）：对题目给出的信息进行分析，确定是否存在不符合，若存在不符合，请描述不符合事实、判定不符合的标准条款号及不符合性质。
1、在研发中心查阅受审核方名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查了专利200510100163.8、 200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，其中受理通知书、授予发明专利权通知书（2005101001638）、办登通知书（2005101001638）有存档，而未见其他的中间文件（答复审查意见通知书等）；并抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。

答：存在不符合。
不符合事实描述：在研发中心查阅名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查专利200510100163.8、 200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，未见答复审查意见通知书等各种中间文件；另抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。
不符合标准条款号：不符合42.4 c) “外来文件和记录文件完整，明确保管方式和保管期限”。
不符合性质：一般不符合。

2、查阅受审核方与代理机构就专利申请个案签订的代理委托合同（例如：2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订），合同中有保密条款（见第（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。

答：存在不符合
不符合事实描述：查阅受审核方2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订的代理委托合同，合同中有保密条款（见第（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。
不符合条款号：不符合7.5 b) “对……申请……等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容”。
不符合性质：一般不符合