体系审核培训课件.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,体系审核培训课件,一、审核定位,二、审核员基本条件,理解体系思想方法及内容要求,清楚将体系思想方法及内容要求落地,/,体系运作方法,理解审核目的，掌握审核技巧及方法,抓节点 熟悉要求,课程设置,三、举 例,作业过程控制、个人防护用品、危害辨识及风险评估、作业风险评估,五、充分审核寻求系统性、可操作改进措施,（,充分审核,-,根本原因）,六、研讨（每个单位或每组讨论一个要素，推举一个人讲解审核要点）,七、培训小结,课程设置,八、审核程序,审核计划制定 审核方案,首次会议、审核实施、审核详细发现整理、审核量化评估、末次会议,审核报告编制,审核发现问题改进计划制定,改进计划闭环,九、培训测试,课程设置,体系建设的责任者和推动者,学习、理解、组织、策划、培训、回顾及检查,体系建设的审核者,目的是各自管理单元（区域）的问题发现者,体系审核的受审者,外审的主要迎审人员,审核员定位,审核员基本条件,理解体系核心思想,内在思想,风险管理贯穿于,生产活动各环节,5W1H,落地,管理,全员参与,超前风险,量化管理,源头治理,（供应商,/,承包,商,/,设计,/,建设,/,员,工选聘与培训,/,物资采购）,PDCA,闭环,管理,规范化,持续改进,系统性,风险主线,2,1,3,4,风险评估及控制,-,全面,/,充分,/,动态,/,持续,.,-,措施的针对,/,有效性,-,风险落地载体,建立体系文件,-,写我所做,/,建立,-,全面,/,充分,/,实用,/,可,操作,执行体系文件,查找并纠正偏差,体系运行,-,做我所写,/,依从,-,记我所做,-,问题发现机制,-,事故,/,事件,-,措施制定及执行,体系运行,将基于风险、系统化、规范化及持续改进思想方法落地过程,P,D,C,A,基于风险,理解体系方法及内容要求,审核员基本条件,管理及业务标准、作业指导书,/,操作票、运行方式、定检、预试、巡视培训、检查等等,确定对象,危害辨识及风险识别,风险控制措施,风险评估,工程技术措施,行政管理措,施,个人防护措施,防护用品配置、使用、存放等,工程：新建、扩建、改造、修理,根据风险评估技术标准,/,方法，全面识别风险。,量化风险，形成风险概述。,对不可接受风险，制定并落实风险控制,/,管理措施,.,事故应急措施,编制应急预案,定,期,回,顾,终止替代转移,风险管控模型,审核员基本条件,理解风险分析及评估,不可接受风险,管理风险,作业风险,电网风险,设备风险,职业健康风险,2,1,3,4,5,能力风险,6,修订管理工作标准,完善作业指导书,做好规划、建设、运行方式安排,做好设备日常检查维护、检修、技改、更新,完善劳动保护措施,控制方式,完善教育培训计划，开展教育培训,风险控制措施,措施落地载体,/,渠道,审核员基本条件,理解风险分析及评估,风险评估类型,基准风险评估,基于问题风险评估,持续风险评估,定义,对企业当前面临的危害和风险进行基本,的、,全面,的识别和评价。,对所确定的高风险对象或事故暴露的高,风险问题，进行专项的或,针对性,的详细,风险评价。,对企业风险进行,动态,识别和评估。,开展方式,/,要求,依据相关风险评估标准或方法，全面识别企,业在人身、设备、电网及职业健康的危害因,素，进行相应风险评估，建立各专业的风险,概述，并最终形成企业的风险概述。,对重大风险或生产过程中出现的突出问题，,如发生事故、新的或更改设计、规划、工艺,等，进行专题研究和风险评估。,任务观察、作业前评估、运行方式调整、安,全区代表检查、日常巡查、审核、使用前检,查、安全技术交底等。,年方式：针对年度风险（针对基准风险评估）,月方式：月度可预见风险变化（针对持续风险评估）,日方式：当日风险变化（针对持续风险评估）,审核员基本条件,理解风险识别及评估,工作标准,记录表单,岗位工作标准,管理工作标准,作业标准,作业指导书,操作票,写你所做,做你所写,记你所作,解决各岗位做什么,解决管理工作怎么做,解决作业任务怎么做,解决管理及作业数据记录,体系文件,审核员基本条件,理解体系落地,/,运作方法,审核员基本条件,问题收集及改进机制,纠正与预防系统,审核,事件报告,例行检查,/,安全区代表检查,任务观察,集,问 题 收 集 及 改 进 机 制,问题主动发现机制,问题自我检查机制,问题主动报告机制,问题专家发现机制,管理缺陷处理机制,理解体系审核目的,体系审核,管理,培训,标准,执行,完善方法、手段，实现持续、动态管理,通过培训，提高知识和技能,完善标准，实现标准全面、可用,完善过程管理，实现做我所写，记我所做,纠,正,理解体系审核目的,-,最终要形成改进建议,审核员基本条件,任务观察的,“,六步法,”,观察：决定采取行动，安全地制止不安全行为。,表扬：肯定该员工作业中安全的部分。,讨论：及员工讨论其不安全行为,:,该行为的后果,;,安全的作业方法。,沟通：就如何安全地工作及员工取得一致意见，并取得员工的承诺。,启发：引导员工讨论工作地点的其他安全问题。,感谢：对员工的配合表示感谢。,任务观察,掌握体系审核方法,观察内容的七类别,人员的反应,人员的位置,个人防护装备,工具和设备,程序和培训,人机工效,环境整洁,任务观察作用,建立安全生产预警机制,减少伤害、强化安全的工作习惯、消除危险的行为,减少及事故和伤害的成本,改善沟通技能,提升整体安全意识,提高观察技能,改善安全领导技能,监控安全及不安全的行为和状态,传达管理层对安全的承诺,任务观察,掌握体系审核方法,任务观察,掌握体系审核方法,任务观察,掌握体系审核方法,审核,检查,-,预先拟定审核对照的问题可转化为审核,识别体系运作的适宜性、充分性及有效性,把实际条件同体系和标准进行比较对照,确定体系是否合适且有效,遵循一种模式：,确定组织风险概述,系统审核,依从情况审核,对系统提出必要的改进,通常要进行,1-5,天或是更长时间,识别对规定标准的实际依从程度,通常不考虑体系问题,识别可见的危害及风险,基于检查清单,这可能会依据具体的情况而制定，例如：集中在特殊的部分，如：起 重装置，电气设备，危险物品,通常会定期地进行，如：在必要的情 况下，由指定的代表或是专家每月进 行一次,通常要花费,1-5,小时来完成,审核及检查区别,掌握体系审核方法,掌握体系审核方式,审核员基本条件,体系的审核方式,.ppt,审核员基本条件,掌握体系审核,方法及技巧,体系审核方法及技巧,.ppt,抓节点、熟悉要求,.ppt,心中有体系节点,及,要求以保障要素审核的完整性,审核员基本条件,审核要点举例,作业过程控制要素审核演示,.ppt,安全工器具及个人防护用品要素审核演示,.ppt,2-4 2-1,审核要点,.doc,充分审核,-,根本原因,透过表象追溯,“,SECP,”,（根本原因）,，提出建设性改进建议,举例：发现有一架有缺陷的梯子（属于不符合标准的环境或条件、状态）,爬梯平台脚手架标准怎样规定的？,有没有进行日常检查？为什么日常检查中没有发现有缺陷的梯子？,为什么管理者仍允许员工使用有缺陷的梯子？（验证标准规定的职,责是否清晰、或者是否有漏洞等）,员工是否知道不应该使用有缺陷的梯子？是否知道什么是有缺陷的梯子？,是否有督促机制保证有缺陷的梯子不在现场出现？,审核后可能的建议措施为：,对*的检查标准,/,表格,/,记录进行修订完善,实施*的培训。,完善*的职责。,建立或完善*的检查、督促方法、频次,提高措施的可操作性,安全经验分享,体系要素审核,SECP,评分操作要点,S,策划部分,：,1,）对应南方电网体系要求按照一事一标准，建立了对应体系要素管理工作标准，而且体现了,PDCA,闭环管理：,(,具备文件,),也可以应用原来的文件，且文件对应性较,强。应该得,60%,，无对应的标准应该得,30%,及以下。,2,）制度中：,目的明确，责任明确，得分在,2-5%,分之间。,流程、节点清晰、做什么、怎么做、可操作，得分在,5-10%,分。,明确了系统性、关联性，得分在,5-10%,分。,明确了做事的时间或频率，得分在,1-5%,分,明确做事的具体规范要求，得分在,1-5%,有做事的记录表格，得分在,1-5%,记录表格设计内容齐全、合理而且简单明了，便于操作，得分在,1-5%,。,经验分享,E,执行部分,（通过查阅现场资料、文件和记录表格等了解情况，记录显示）：,1,）标准规定的工作已经完成得,40-60%,（包括计划、执行、回顾、纠正）,2,）有记录但不规范或不完整得,10-20%,3,）按照规定的时间、频次完成得,10-20%,通过访谈了解：,4,）目的明确得,5-10%,5,）责任明确得,5-10%,6,）做事的程序、方法明确,5-10%,通过抽样了解,:,7,）未按标准规定开展管理工作得,30%,及以下,8,）按标准规定开展管理工作，无记录,30%-40%,9,）按标准规定开展管理工作，有记录,40%-60,10),按标准规定开展管理工作，有记录，记录完整,60%-70%,。,11),记录完整准确,70%-80%,。,12,）系统的按标准开展管理工作、简洁、高效、准确完成工作,80%,及以上。,经验分享,C,依从部分,1,）按照标准开展工作，执行及记录同标准要求一致,60%-80%,。,2,）按照标准开展工作，执行的系统性、关联性、操作性较好,70%-90%,P,绩效部分,1,）否决性的的条件：因该要素执行、依从不到位，发生人身重伤、恶性误操,作，人员责任的电网、设备事故得分,60%,及以下；其他的不安的事故,/,事件，,对相应要素做一定扣减（,10%,）。,2,）要素的关联目标、指标基本完成,60%,；,3,）要素的关联目标、指标达到省内先进,60%-70%,；,4,）要素的关联目标、指标达到网内先进,70%-80%,；5,）要素的关联目标、指标达到国内,80%-90%,。,经验分享,安全系统审核方式,.ppt,经验分享,每个单位或每组讨论一个要素，推举一个,人讲解审核要点。,研 讨,关键词：策划、实施、反馈及纠正,1,）,“,S,”,环节：要素是否有相关的管理制度，以及实施标准所需要的技术支持标准、表格及相关记录,/,台帐（需要预先准备的文件是否准备好）关注制度建立的充分性，体系要素要求是否在管理制度中得到体现。,2,）,“,E,”,环节：,针对要素对应制度中做事内容和要求执行的完整性，基于执行系统是否涵盖了策划项目所有的要求进行抽样审核，先不考虑是否依照标准去做了，考虑对于要做的事情有没有做，即“做我所写”。,但无具体表现,“,痕迹,”,印证,“,执行,”,环节的情况仍然存在,。,执行记录方面，比如：许多制度中提到对某某识别、建立维护计划、对某某进行回顾、检查或检测纳入纠正预防（计划、完成情况、整改后效果评估记录）；,培训小结,抽样访谈，仍有部分人员对于作业危害辨识后的运用停留于作业前查看作业风险数据、措,施后，在现场执行，但证据？就不知道提供作业控制清单、在作业指导书、三措施工方案，,及其措施是否及风险数据库所列一致。总之，关注：不能提供视为未执行。,3,）,“,C,”,环节：做的过程是否完整，及标准要求的一致。执行系统（如：表格格式、执行,时间等）是否和制度一致，一致的程度，符合的程度进行查证，判断打分即,“,按标准、规范做,事,”,；目前，存在几方面的问题：对于制度中用表单表现管理内容和要求的，其表单是否及现,场（管理部门、基层管理室、班组、作业现场）使用或保存的一致，是否完整填写（包括：,须填写项是否完整、填写人、审核人等是否签名），是否闭环，如检查表是否有检查结果、,对问题有改进措施、闭环结论以及查验实际后一致等；没有表单的如文件、计划、总结、改,进等痕迹是否有并及制度要求、内容一致（程度、符合性）；现场执行实际是否及制度要,求、内容一致，如控制措施、纠正预防、会议纪要所提要求等。,培训小结,4,）,“,P,”,环节：是否达到了标准规定的目的,从各方面了解实际的效果（体系每个要素都有,一个目的）。针对每个要素执行和依从后的效果、程度是否实现了期望的结果，包括：该要,素的目的，实现体系管控的目的、风险得到有效的管控、未发生事故。,建议：,1.,目前尽快组织清理和总结，发现不利于体现要素所列目的的事项，如：安全生,产责任制要素的目的为：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通，发现没有沟通,记录、员工不清楚的要立即纠正；纠正预防系统要素的目的为：建立统一、正式的纠正预防,系统，确保纠正和预防行动的有效实施，发现只有整改计划无闭环检查效果记录或及实际不,符的要立即纠正；能力培训要素的目的为：赋予员工安全生产风险知识和风险控制意识及技,能，使其胜任工作，发现某某培训通知和计划上所列受训人员不不掌握培训知识或技能或风,险知识和风险控制意识及技能时，应立即纠正。,培训小结,审核程序,内外审的区别及各自的优缺点,内部审核,外部审核,优点,熟悉组织人员,了解组织进程,知道哪里有问题,知道详细信息,连贯性,基准,客观,新视角,独立性,经验丰富,不足,可能有失公正,可能无法发现不良习惯,固有观念,成本高,在准备阶段会花费更多时间,时间有限,一、策划及准备,审核方案,审核程序,关于开展安全生产风险管理体系,2011,年第二次内部审核的通知,.doc,昆明供电局安全生产风险管理体系,2011,年第二次内部审核实施方案,.doc,昆明供电局安全生产风险管理体系,2011,年第二次内部审核首次会议通知,(1).doc,首次会议,PPT.ppt,二、首次会议,审核程序,三、按计划开展审核、记录和反馈、提改进建议,审核发现及整改措施建议,.xls,审核注重的是证据，以保障其客观、公正；为此审核时应注重收集证据，并对资料照像并对相片编号（便于末次会反馈制作,PPT,用），如：第三小组体系内审末次会议发布,12-29.ppt,审核程序,四、量化评估并制作末次会反馈审核结果,PPT,审核评分表,.xls,2011,年第二次体系内审末次会议发布（总体）,.ppt,五、编制审核报告及改进措施计划,末次会议通知,.jpg,关于印发,昆明供电局安全生产风险管理体系,2011,年第二次内审报告及审核发现问题整改措施计划,的通知,.doc,昆明供电局安全生产风险管理体系,2011,年第二次内审报告,.doc,昆明供电局安全生产风险管理体系,2011,年第二次审核发现问题整改措施计划表,.xls,六、各单位着力改进，评估结果、督办,KMTX-2012-902-3-05 X,月体系审核、管理评审改进工作督办单,.doc,审核程序,培训测试,一、填空题（,10,空，每空,2.5,分，共,25,分）,二、单项选择题,(5,题，每题,4,分，共,20,分,),三、判断题,(15,题，每题,3,分,共,45,分,),四、简答题,(3,题，共,10,分,),基于五个步骤的系统化运作方式作为体系建设的主线，为体系建设明确的方法。,基于设备全生命周期管理的业务规范化作为体系落地的载体，为体系落地明确了手段。,基于系统化运作方法下的审核，为体系持续改进提供了内在动力。,结 语,-,没有最好、只有更好,-,企业需要好的理念、更需要好的落实举措,-,“,世界上最困难的事不是让人接受新,的理念，而是让他们忘记旧的东西,”,-,John Maynard Keynes,体 会,谢谢您的耐心,不妥之处请指正,