政治学导论课件第七章.ppt

单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,政治科学研究方法 新编政治学系列教材,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,政治科学研究方法 新编政治学系列教材,政治学导论课件第七章,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.1 精英与角色理论的历史发展,7.1.1政治精英分析的萌芽及其先驱,7.1.2精英分析理论的建立,7.1.3角色理论的概念和由来,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,精英：,在17世纪是描述特别优越的商品，其后意义扩大到“优越的社会团体”，如一流的军队，阶级较高的贵族。,最早是用精英一词来描述人物的是雷克雷克，将这个词用来指涉具有较高教育、较高政治职位、较高威望的人。,帕雷托首先提出了有关“精英”的一个非常普遍的概念，认为精英由每个人类活动领域中能力最强的所有人组成。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,精英理论，,又名政治精英理论，以对政治统治阶层或政治杰出人物的精深研究而在现代西方政治科学领域占有一席之地，并对20世纪的社会政治思想和政治实践发生了深刻而持久的影响。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,代表学者：,精英分析的发展应归功于19世纪末20世纪初的三位欧洲政治社会学家。莫斯卡（Gaetano Mosca）、帕累托(Vilfredo Pareto)、米歇尔斯(Roberto Michels)三人奠定了精英分析的基石。,精英研究的根源可以追溯到柏拉图、亚里士多德，也可以说受到了马基雅维利的启发，但真正对精英主义贡献较多的先驱是圣西门（Henri Comte de Saint Simon）、丹纳（Hippolyte Taine）、贡普洛维奇（Ludwig Gumplowicz）乃至马克思。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,圣西门,认为社会是一座金字塔，军事领袖和神职人员往往处于政治权力金字塔的顶端。圣西门不仅间接指出了统治阶级的必要性，而且说明了统治阶级,在特定时期和特定文明类型中引导社会的,所应具备的诸多素质。基于此，他指出社会改革不可能妄想打破金字塔结构，但可以设法改变精英。他主张有能力的人诸如科学家、艺术家与工业领袖成为政治领袖，为社会制定开明而合于理性的政策。圣西门的精英理论有很强的规范色彩，着力于讨论社会应由某一类精英统治。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,丹纳,是法国历史学者，在他的著作当代法国的起源第一卷分析法国大革命前的旧制度一书中，详细描述并分析了法国的统治精英，并依据此一精英的行为来解释法国政治系统的命运。他认为在旧君主制的黄金时代，统治法国的三大社会集团国王、教士和贵族的衰落最终导致了革命的爆发。他把这三大统治法国的社会集团称作“统治阶级”与“特权阶级”。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,贡普洛维奇,是德国社会学家，他认为政治精英是生理上比较优越的份子，他们的智力较高，因此其统治社会是理所当然的。他把国家与政府界定为少数对多数之有组织控制之表现。他还分析了精英的组成、功能与维持地位的方法与策略等。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,马克思,对于精英主义的影响主要表现在他强调社会的阶级性。莫斯卡等人的理论实际上是对马克思的阶级分析的否定，因为它仅重视社会阶层结构中一个层次，而不是不同阶级的关系。也许可以说，马克思对精英主义的影响主要是反面的促进作用。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.1 政治精英分析的萌芽及其先驱,政治精英分析理论,关注的基本问题：,谁统治社会？统治者有哪些共性？统治者如何维持其统治地位？,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.2 政治精英分析的建立,拉斯维尔是现代社会科学中精英分析的建立者：,把精英的概念从传统理论中局限于少数阶级，扩大到社会各个阶层。,认为精英统治社会方式有四种：即符号、暴力、财物和实践。,对精英统治方式的深入而独特的研究是拉斯韦尔对当代精英理论的最大贡献。首先，对符号、象征或者说意识形态的研究发展出了传播学中著名的“五W”模式。其次，暴力方法论在拉斯维尔的精英理论中占有重要地位，暴力构成了精英统治的重要手段。,与传统的精英理论家不同，注意从精英和大众的关系来描述、解释政治现象。并且他认为统治阶级的现实基础是其社会经济地位，从而他非常重视精英的可接受性研究。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.2 政治精英分析的建立,精英民主理论：,拉斯韦尔,批评传统理论家如莫斯卡、帕累托等人视民主政治是不可能的观点，强调精英与民主政治并不矛盾。“在一个由少数人担任领导者的社会，仍可能是民主的”。问题的关键是建立民众如何有效控制精英的“责任制度”。,二战后，将精英政治理论与民主政治相协调的代表人物还有约瑟夫熊彼特、季奥尼夫萨托利等。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.2 政治精英分析的建立,20世纪70年代对精英分析的发展作出重要理论性贡献的人主要有：,巴特摩尔（T.B.Bottomore）、凯勒（Suzanne Keller）、康浩瑟（William Kornhauser）、佩里（Geraint Parry）与帕特南（Robert D.Putnam）等人。精英分析的实证研究方面较为著名的学者有：亨特（Floyd Hunter）、米尔斯（C.Wright Mills）、多姆霍夫（G.William Domhoff）、罗斯（Arnold M.Ross），以及弗雷（Frederick Frey）、李普赛特（Seymour M.Lipset）、艾丁格（Lewis J.Edinger）、西林（Donald D.Searing）、贝克（Carl Beck）、阿姆斯壮（John Armstrong）等人。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.2 政治精英分析的建立,精英实证研究,第一代：,也有人把20世纪50、60、70年代，它包括两大主题：1、精英的形成包括精英的甄补；2、精英的流动包括精英的转型与政治变迁等。这些研究的角度属于社会学的途径，把研究的焦点放在那些影响政治精英甄补，产生政治精英的因素。,第二代：,20世纪80年代以后的政治精英研究被视为精英经验研究的第二代，此阶段的研究特色是近年来的政策科学的进展，与政治经济学途径的结合，比如交换理论、谈判理论和理性选择的概念架构也成为当代精英研究的新尝试。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.3 角色理论的概念和由来,角色理论,产生于20世纪20至60年代，是一种试图从人的社会角色属性解释人的社会心理与行为的产生、变化的理论取向，被称为社会心理学从个人水平的分析过渡到群体和更高水平的宏观分析的一个桥梁。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.1.3 角色理论的概念和由来,“角色”,原指戏剧中演员所扮演的剧中人物。在社会行为中的角色是指一种符合一个人的社会地位及其权利、义务所要求的行为模式。在不同的社会关系中，有不同的身份，要求扮演不同的角色。,角色扮演包含两层含义：,第一、作为一种行为模式，行为者个人对自己行为应该符合身份和角色的要求，他经常会努力迎合这种对自己所扮演角色的期望。第二、社会规范期望个体按他的社会身份、地位或角色行事。这两方面通常是相互加强的。,7,.1 精英与角色理论的历史发展,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.1 精英与角色理论的历史发展,角色理论中“角色”与阿尔蒙德的结构-功能理论中“角色”之比较,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.1 精英与角色理论的历史发展,角色理论与行为主义之比较,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.2 精英与角色分析的基本认知,7.2.1精英分析的主题及其“三大理论”,7.2.2精英分析方法的评估,7.2.5角色分析方法的评价,7.2.3角色分析方法的基本范畴,7.2.4角色分析方法的理论形态,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,三大理论：,莫斯卡的“政治阶级”论,帕累托的“统治精英”论,米歇尔斯的“寡头统治铁律”,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,1.莫斯卡的“政治阶级”论,主要代表作,：,政府和议会制政府理论：历史与社会研究（On the Theory of Governments and on Parliamentary Government:Historical and Social Studies）（1884）,政治科学要义（Elementi di Scienza Politica）（1896）,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,莫斯卡理论的最基本原理：,在所有社会，只要存在一个政府，掌握并行使公共权力（统治者）的总是少数人，而多数人（被统治者）事实上从未能参与政府，而只是服从罢了。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,他除了界定什么是“政治阶级”这一概念，还要回答在一个社会内，如何成为政治精英。他认为不同的社会，精英地位的基础是不同的。精英按社会发展层次分为军事的、宗教的、经济的和才智的四种。,第一个：,关于政治精,英的本质,莫斯卡把如何维持精英的地位以及精英是如何被更换的问题同社会的维系与变革相联系。莫斯卡认为有五个因素影响到了精英地位的维持：生活方式的密切一致；政治程式的使用；模仿性的养成；精英的循环流动；以及军队的支持。,第二个,：,精英如何维,持其地位及,如何被更换,莫斯卡探讨的,两大,主题,7,.2 精英与角色分析的基本认知,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,2.帕累托的“统治精英”论,主要代表作,：,心灵与社会（the mind and society）,论普通社会学,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,帕累托主要集中于统治精英的讨论,：,精英定义,为一个社会或集团中那些最能干的人。他使用精英一词，剔除了道德判断，而仅指在“在其活动领域能力最高的那批人。”,精英分为两类,：一类是直接或间接担当重要政治角色的精英，称之为“统治精英”；其余的精英分子指非统治精英。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,残留质（residues）和衍生质（derivations）的区分,这两个概念是帕累托精英理论中最具特殊意义的，它们是为了说明精英的特质。,残留质,是人的情绪的反映或由某种行动反映的某些品质。,衍生质,相当于莫斯卡的“政治程式”，是为证明统治精英行动的合理性，通常表现为政治神话。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,“精英流动”（circulation of elite）,精英流动是帕累托的精英理论中独创且核心的概念,所谓精英流动是指精英的组成成分不断地改变。,社会发展过程就表现为政治精英的流动过程。在所有社会中，都存在着统治精英和非统治精英之间的双向变动，这种变动直接导致社会的变迁或革命。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,3.米歇尔斯的“寡头统治铁律”,主要代表作：寡头统治铁律：现代民主制度中的政党社会学,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,“寡头统治铁律”：,他的政党理论发现一切政党都是寡头组织，不仅如此，甚至一切人类组织中，都难免出现寡头的倾向。,米歇尔斯主要关注三个问题：,政党为何具有寡头统治的倾向？寡头集团的一般性质是什么？寡头集团如何维持自己的地位？,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,(1),米歇尔解释,政党为何具有寡头统治的倾向？,7,.2 精英与角色分析的基本认知,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,一般的政党成员常常得过且过、漠不关心、对新政治状况反应迟钝，如果没有来自外部并凌驾于他们之上的权威的指点，他们便失去了基本的行动能力。,3.THREE,在大型组织中，必须通过代表制通解决的组织内纷争，但是，随着代表们所从事的事务日趋繁复，一个相对稳定、受过特殊训练的由薪给职业领导组成的精英群体就此产生。,1.ONE,在大型组织中，必须通过代表制通解决的组织内纷争，但是，随着代表们所从事的事务日趋繁复，一个相对稳定、受过特殊训练的由薪给职业领导组成的精英群体就此产生。,1.ONE,在大型组织中，必须通过代表制通解决的组织内纷争，但是，随着代表们所从事的事务日趋繁复，一个相对稳定、受过特殊训练的由薪给职业领导组成的精英群体就此产生。,1.ONE,组织要应付环境的变化，实现自己的目标，必须要有严明的纪律、团结一致并能迅速采取行动。这些都需要少数常任的领袖。,2.TOW,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,(2),寡头集团的一般性质为何呢？,这主要取决于领袖的个人特质、政治倾向与寡头集团内部的关系等因素。,在领袖个人的特质上，主要表现为他们在文化上的优越地位;,在寡头集团内部关系上，新旧领袖之间的冲突是导致集团裂痕的重要原因；,在政治倾向上，他认为寡头都有日趋保守的倾向，以至于那些革命领袖最后也会变得保守。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,(3),寡头地位的维系又是靠哪些因素呢？四个方面原因：,使用“一般伦理原则”（general ethical principle）即莫斯卡的“政治公式”；,寡头集团的成员素质如忠贞、敬业与经济上的自足；,寡头集团内部的团结与抗拒日益腐败或丧失责任感的“自然倾向”；,寡头集团吸收新崛起的精英与新观念的能力。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.1 精英分析的主题及其“三大理论”,行为主义政治精英理论:,20世纪30年代，精英理论发生了重要转变。拉斯韦尔、佩里、凯勒和李普赛特等人从多学科角度，特别是运用心理学和人类学成果对政治精英进行了重新研究。它与传统精英理论的不同主要表现在以下几个方面：,第一，行为主义精英理论扩大了精英理论的研究对象的外延。,第二，行为主义的政治精英理论还将精英在经济、文化、意识形态等各个领域的统治行为纳入其研究视野。,第三，行为主义政治精英理论更加强调精英的后天在社会活动中形成的专门技能。,最后，行为主义政治精英理论深化了对精英如何维持统治地位问题的认识。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.2 精英与角色分析的基本认知 7.2.2精英分析方法的评估,精英分析方法,的分析目标集中,。,精英在一切政治系统中都存在,且,它的历史资料特别丰富,，,容易确定研究的具体问题,。,精英分析方法具有动态分析的特点。,精英分析途径的方法论优点,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.2 精英与角色分析的基本认知 7.2.2精英分析方法的评估,概念框架很难清晰明确。,分析精英的政治行为也很困难精英分析方法的普遍性和适用性有限。,精英分析途径的,缺陷,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.3 角色分析方法的基本范畴,角色理论的基本假设,：政治行动者将自己所处的位置与某些行为模式相联系，对处于某一特定位置上的人有着某种特定的行为上的期望。这些期望构成了一个角色或许多角色。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.2 精英与角色分析的基本认知,7.2.3 角色分析方法的基本范畴,基本范畴,角色扮演,:决定因素(1),人们对他们归属于别人的期望同别人实际抱有的期望相符合，,(2),人们能考虑到别人对他人思想或行为的期望。,角色期望1)“局外人”的期望，一个社会中关于某个职位的人应该做什么和不应该做什么的某些看法；,(2)“当事人”自己的期望，角色充当者自己对角色的理解。,角色冲突,：,(1),角色外冲突，即一种发生在两个或两个以上的角色扮演者之间的冲突。,(2),角色间冲突,，,指个体因扮演的角色过多而引起的内心冲突或利益矛盾。,(3),角色内冲突,，,是指特定的个人担任特定的角色所形成的自我冲突。,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.2 精英与角色分析的基本认知,7.2.4 角色分析方法的理论形态,结构角色理论,代表人物：,林顿,把注意力集中到,“社会结构”上，对有关社会网络亲属、角色丛、交换关系，各种社会系统形式的比较，以及对经济行为的分析方面进行探讨。,角色功能理论,代表人物：,林顿，帕森斯,代表作：,贝茨和哈维社会系统的结构,重点研究,在稳定的社会体系中占有社会地位的人的特征行为,组织角色理论,：,重点是想要建立预先计划、任务取向和等级制的社会系统中的角色理论。假定角色与被认同的社会位置相一致，由规范性期待所产生。,象征互动论角色理论,代表人物：,米德,强调,规范的作用，认为共同的规范与社会位置有关，同时在非正式交行中的角色研究方面有重大贡献。,认知角色理论,：,重点在于角色期望和行为之间的关系。所关注的是产生期望的社会条件、衡量期望的方法以及期望对社会行为的影响。许多认知角色理论家也关心人们是如何觉察别人期望的，以及这种察觉对行为的影响。,理论形态,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.2.5 角色分析方法的评价,作为政治分析的一个极其重要的手段，角色分析方法的优点有以下几个方面：,第一，它把政治活动置于社会关系中进行思考。,第二，角色分析方法具有从行为上描述政治机构的能力，沟通了个体研究和团体研究两个层次。,第三，角色理论最明显的价值是可以用来解释和预测政治行为，提供解释角色充当者的行为基础。,第四，角色分析方法借助于“角色冲突”和“角色网络”两个，在微观上能够较好地解释某一特定政府官员反复无常的行为；还可以预测多重角色政治家的可能选择。,7,.2 精英与角色分析的基本认知,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7,.3 精英与角色分析方法的实际运用,7.3.1政治精英分析方法的运用,7.3.2角色分析方法的运用,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.3.1 精英分析方法的运用,1.对政治现状与精英之间关系的分析,精英分析方法在政治学中的运用有两个基本方向：,规范性认知，,认为社会公共权力必须由精英来来掌握，表现出一种价值诉求。,经验性分析，,是指出在现实生活中精英的产生不可避免，精英的存在是人类固有的特征，所有的社会组织都控制在人数很少但内聚力很强的少精英手中，一切政治体系中的权力分配不仅不平衡，而且极度不平衡，政治权力由少数精英掌握，他们是统治阶级。,7,.3 精英与角色分析的实际运用,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.3.1 精英分析方法的运用,2.对精英的兴衰之原因与规律的分析,帕累托的禀赋差异说：,衰落着的精英越来越软弱、不太能捍卫自己的权力以及对社会财富强取豪夺导致了精英的衰败。新的精英形成的原因则在于个体的品质、特性、能力等自然禀赋方面的优势。,米歇尔斯的自然需要说：,从大众因为对公共事务的冷漠和无能而希望精英专门管理他们的事务，并崇拜领袖的心理角度解释精英产生。,达尔的政治资源分配不平等说：,精英的产生于权力的不平等分配，而权力的不平等分配则由于政治资源分配的差别、个人使用政治资源技能和效率的差别、以及个人在不同方面使用其政治资源的差别。,7,.3 精英与角色分析的实际运用,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.3.1 精英分析方法的运用,3.对精英的流动与维持分析,莫斯卡和帕累托的“精英流动”理论说明了精英的开放对于维持精英集团和精英阶层统治地位的重要性。,帕累托认为革命只是出现新精英的表现。,社会的发展过程就是政治精英的无限循环过程。,精英的流动采取两种方式，一种是新的成员升入精英行列，从而参与和平变革的过程。另一种是原先的精英拒绝与新的对手合作，其结果往往是导致战争或革命。,7,.3 精英与角色分析的实际运用,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.3.1 精英分析方法的运用,4.对民主政治的分析,精英主义促使了经典民主理论对民主概念的修正。,最典型的就体现在约瑟夫熊彼特对他民主概念重新定义：“民主方法是为达到政治决定的一种制度上的安排，在这种安排中，某些人通过竟取人民选票而得到作出决定的权力。”,多元精英主义：,还有一些理论家如罗伯特达尔等人，将精英理论与多元主义融合起来。,7,.3 精英与角色分析的实际运用,政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材,7.3.2 角色分析方法的运用,角色分析最明显的价值是它对政治行为的解释力和预测力都是非常强的。,“角色冲突”的概念在解释某一特定政治行为者反复无常的行为时有很高的效力。,角色理论还可为分析机构提供一个框架。,角色分析学可以用于预测什么样的候选人会赢得选举这样的实证问题。,7,.3 精英与角色分析的实际运用,