项目8-市场失灵与政府干涉PPT课件.ppt

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预,1,2021,灯塔的启示,有一个渔村，人们出海打鱼，需要一个灯塔引航，灯塔的费用该如何分摊？,（注：当地没有政府组织）,2,2021,案例灯塔经济学,由著名的学者科斯提出的，“灯塔”在经济学里是公共产品的代名词，关于灯塔的故事也就成为公共物品经济学的经典故事。,3,2021,案例灯塔经济学,灯塔是船只的安全航行的一种必要设施。一般航海发达的国家，其灯塔制度也发展得比较早。,为了满足航海者对灯塔服务的需要，一些临海人家出钱建设了灯塔,.,4,2021,然后根据过往船只的大小和次数向船只收费，以此作为维护灯塔设施的日常开支,(,维护灯塔的费用和人员费用,),，并获取投资收益。,英国的灯塔制度是发展最早、最完善的。早期的英国，灯塔设施的建造和灯塔服务，与别的产品一样，也是由私人提供的。,建造灯塔的人后来发现，有些船只总是想方设法逃避缴纳灯塔使用费。他们或者绕过收费站逃避付费，或者干脆就宣称没有享用灯塔的服务，拒绝交费。这种现象扩散开来，自觉交费的船只越来越少，以致于灯塔经营者人不敷出。,5,2021,于是，灯塔经营者专门建立了一只队伍，配备了专门的装备来监督和核查过往船只的交费情况。这样一来，虽然灯塔的收入有所增加，但支出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。,经营者被迫再次提高收费，然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费，而雇佣更多人员监督收费又会使成本进一步上升。,如此这般。私人灯塔制度终于维持不下去了，没人愿意再出钱建立灯塔。,但是灯塔对于船只安全航行的必要性并未改变，航海者还是需要灯塔这种服务。,最后，只能由英国临海的各地方政府出资兴建和维护灯塔的运营。,6,2021,灯塔的例子具体而又深刻地反映了社会在处理“公共财物”问题上所面临的困难，从一个方面体现了市场经济的局限性。,7,2021,第,1,节 公共物品和公有资源,非排他性：可以不付出任何代价消费某种物品。,奶牛是你家的，不经过你同意，别人是无法享用奶牛带来的收益的。,非竞争性：当一个人在使用某种物品时，不影响其他人同时使用同一物品。,你从小贩手里买了苹果，可供别人购买的量就减少了。同样，一定量的书籍，你购买了就减少了别人的消费量。,8,2021,几种重要的纯公共物品,1,、国防,2,、基础教育,3,、基础研究,4,、扶贫,5,、基础设施,搭,便车,(,free rider),9,2021,搭便车,(free rider),情况：,1,、你家楼道里的,灯泡,坏了,2,、你家卫生间里的,灯泡,坏了,回答：你会分别采取什么行动？,公共物品,私人物品,要,是接二连三的坏，你会接二连三的换吗？,10,2021,案例灯塔经济学,政府经营的灯塔起初一切如常，但时间一长，人们发现，作为公共物品的灯塔总是维护不善，管理不良，风吹日晒也没人去及时维护，设备损坏的频率比私人经营时高得多。有些灯塔常年失修，有些只是勉强使用。,无独有偶，公共的街灯也比私人灯具损坏快得多，不是被风刮断，就是被人损坏，坏了也没人及时修理。,11,2021,案例灯塔经济学,虽然过往船只不用再额外交费，不用再专门雇人来维持收费，似乎是节约了社会资源。但是，由于经常损坏，实际上政府花在灯塔上的钱比私人经营时的成本,(,包括雇人的费用,),还要多。,12,2021,案例灯塔经济学,建立公共灯塔的资源来自税收，仍然是社会的财富。这些资源的使用，从社会角度来说，是低效率的。由此看来，由政府来提供灯塔这种公共产品并不一定就是有效的。,13,2021,案例灯塔经济学,正是因为看到了政府提供公共产品的低效率，科斯特意从美国跑到英国，实地考察英国灯塔制度的历史演变，看看在政府经营之前英国的灯塔制度如何运转。他了解到英国早期的灯塔制度都是私人经营的，只是由于收费的困难才被公共灯塔制度取代。,14,2021,案例灯塔经济学,在分析了私人灯塔制度和公共灯塔制度的利弊得失之后，科斯提出了一个新观点，即新制度经济学家对传统公共物品经济学修正。,科斯认为，公共灯塔制度对资源的浪费和低效率表明，由政府代替私人生产公共产品并不一定是最好的解决方案。实际上，英国早期的私人灯塔之所以演变为公共灯塔，原因在于制度的缺乏。只要有关制度足够完善，私人灯塔的效率是最高的。譬如，政府应该制定有关灯塔收费的强制制度，对逃避付费的行为予以严厉惩罚以保证制度的执行。,15,2021,案例灯塔经济学,同时，在由哪家私人企业提供灯塔服务上进行竞争，对私人经营灯塔的收费水平予以监督和核查，使其不至于利用垄断地位牟取垄断超额利润，侵害船运公司的利益。,这样，通过完善制度，政府监管下的私人经营就可以既解决私人经营交易成本过高的问题，又解决政府经营效率低下浪费资源的问题。也就是说，政府要做的不是代替私人经营灯塔，而是提供制度，对制的实施予以监督。,资料来源：王跃生，新制度经济学漫话，,2000.9,16,2021,案例的启示,灯塔作为公共产品具有非排他性，非竞争性。,英国的灯塔由私人经营转为政府经营就是因为私人企业无法供应灯塔这种公共产品。,政府只要进行好的制度安排，私人也可以较好的提供象灯塔一类的公共产品。,17,2021,大卫,休谟,David Hume,1940,“,公共悲剧,”,Public Tragedy,:,在一个经济社会中，如果有公共物 品或劳务存在，“免费搭车者”的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共产品或劳务的好处。,18,2021,呵呵，虽然没交物业费，但我还是享受着物业管理的好处！,这么高的物业管理费？！,这个钱我是绝对不会交的！,搭便车：是指一个人得到一种物品的收益但避开为此支付成本的行为。,19,2021,政府与公共物品的提供,公共物品的提供方式,市场只适于提供私人产品和服务，对提供公共物品是失效的，而提供公共物品恰恰是政府活动的领域，是政府的首要职责。,财政学关心的问题，是政府提供公共物品与市场提供私人物品之间的恰当组合，以及政府提供公共物品所花费的成本和代价，合理地确定政府提供公共物品和财政支出的规模。,20,2021,政府提供、私人生产的方式,1,、向私人采购,2,、合同出租或者合同承包：政府确定某种公共服务的数量和质量标准，然后对外向私营部门招标承包，中标的承包商按照合同生产公共服务。,合同出租的范围：道路、医疗救助、工作培训、运输服务、数据处理、精神保健等等,21,2021,美国城市中政府合同承包的情况,项目,城市数目,项目,城市数目,项目,城市数目垃圾收集,街道照明,339,309,道路维护,医院,63,57,娱乐设备,犯罪化验室,7,5,电力,工程服务,258,253,运输,公墓,49,47,公园,交通控制,5,5,法律服务,救护车,187,169,桥梁维护,征税,25,24,水污染控制,少年犯罪管教,5,4,垃圾处理,水电账单收集,143,104,下水道处理图书馆,21,17,工业发展,24,家畜控制,规划,99,92,防火,蚊虫控制,13,12,电器卫生,设备检验,17,自来水供应,水处理,84,67,博物馆,犯罪化验,12,7,22,2021,第二节 外部性,外部性是指经济主体的行为给无关者带来危害或利益，而该经济主体并没有因此支付赔偿或得到报酬的情形。,外部性,正外部性,负外部性,外部性是导致市场失灵的原因。,23,2021,正外部性,:,某个经济主体的行为使他人受益，自己并没有得到受益者的补偿。,哇，是谁种的这么香的花！,24,2021,负外部性：某个经济主体的行为使他人受损，但自己并没有为此而承担成本的情况。,还有排出的工业废水,工厂里冒出的滚滚浓烟,我们的生活,谁为我受的伤害买单？,25,2021,不愉快的情绪,我郁闷,谁又惹你了？,亲爱的！,26,2021,外部性的涵义及分类,二、外部性的分类,1.,如果对旁观者的影响是,不利,的，这种外部性称为,负外部性,。,负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气排放宠物的狂叫、在公共场所随意抽烟等。,2.,如果对旁观者的影响是,有利,的，这种外部性称为,正外部性,。,正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播等。,技术溢出效应,(,technology spillover),是一种正外部性的类型，企业的创新和设计不仅有利于企业本身，还提高了社会的技术存量，有利于整个社会。,27,2021,例子：处在河流上游的造纸厂污染河水，下游的居民受到损害，存在负外部性，该如何解决呢？,方案一：,由造纸厂购买净化设备对废水进行净化处理，其费用为,10,万元。,方案二：,由居民们购买设备对污染的河水进行过滤，费用为,15,万元。,28,2021三、外部性的内在化对策,内在化是改变激励，以使人们考虑到自己行为的外在效应。,一）外部性内在化的私人对策,1.,道德约束,如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束,2.,慈善行为,学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠,3.,企业合并,通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化,.,如养蜂厂和苹果园,.,合并企业时，社会成本转换成私人成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（内部收益），外部性被内部化，资源配置得到改善。,4.,明确产权和谈判,：,科斯定理,29,2021,第三节 外部性的内在化对策,美国经济学家罗纳德,.,科斯（,Ronald Coase,）提出的一种解决外部性的方法。,科斯定理,认为：,在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即私人可以通过谈判协商解决外部性问题。,大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。,如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利，大宝可以付钱给小明，让他同意自己养狗。,如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，小明可以付钱给大宝，让他放弃养狗。,30,2021,煤矿生产的外部性,煤矿的所有权是私人，会不会发生哪些情况？,31,2021,指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。,政府规定工厂可以排放的最高污染水平，或者要求企业采用某项减少排污量的技术。,英国规定，夜里,12,点钟以后，私人不得在住宅里放音响和大声喧哗。,二、外部性内在化的公共政策,（,1,）,政府管制,32,2021,（,2,）政府征税（庇古税）,假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒,500,吨液体废物。环保部门希望减少污染量：,管制：,告诉每家工厂将每年的排污量减少为,300,吨。,排污税（庇古税）,：,对每个工厂每排出一吨废物征收,5,万美元的税收。,用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税,(corrective taxes,）也称为庇古税（,Pigovian taxes).,理想的矫正税应等于有负外部活动引起的外部成本。,纸的价格,P,需求,D,(,私人收益,MB),供给,(,私人成本,),市场量,最适量,社会成本,排污税,均衡,最佳,33,2021,（,3,）政府补贴（庇古补贴）,庇古补贴,对具有正外部性的产品，可以在最优市场产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。,例子,政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；,基础性研究、投资巨大的开发项目，政府给予补贴,政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。,34,2021,（,4,）排污权交易制度,排污权交易，是指管制当局制定总排污量上限，并据此上限发放可转让的排污许可证（,transferable emissions permits,）。排污许可证可以在市场上买卖，每张许可证明确规定了厂商可以排放的数量。在这一制度下，每个厂商都必须有许可证才能排放污染物。任何厂商排放了许可证没有允许的污染时都将受到足够刺激的罚款。,。,排污税,：排污企业必须向政府交税,污染许可证,：排污企业必须为购买许可证进行支付,将污染的外部性内在化,35,2021,第三节 垄断,对垄断的公共政策,使垄断行业更有竞争性,管制垄断企业的行为,36,2021,垄断的危害,1,、造成效率低下,2,、造成社会福利损失,3,、造成寻租,37,2021,反垄断政策,反垄断法使得政府可以用各种方法保护竞争。,允许政府阻止大企业合并以形成垄断地位。,1994,年微软与图文公司的合并受到了反垄断法的阻止。,政府可依反垄断法分解大型公司。,1994,年美国电话电报公司被强行分解为八个较小的公司。,38,2021,第四节 信息不对称,一、不完全信息,二、信息不对称,三、逆向选择和道德风险,四、克服信息不对称的方法,39,2021,信息不对称,经济活动中某些参与者拥有但另一些参与者不拥有信息的情况。,卖方：,装修公司比客户更了解装修材料的品质和房屋装修的质量；,雇工比雇主更了解自己的劳动能力和技术水平。,买方：,医疗保险购买者比保险公司更了解自己的身体状况；,信用卡的购买者比提供信用的金融机构更了解自己的信用状况。,40,2021,小明买车,小明想在买一台二手车，由于对二手车况不了解，小明不愿意出高价购买，把心理价位定在,5,万元左右。一些车况比较好的车主，愿意以,6,万元左右的价格出卖；一些车况比较差的车主，愿意以,3,万元的价格出卖；,经过一番讨价还价,最后，小明以,4,万元买了一台车况比较差的二手车,车况比较好的二手车都不愿意在这个市场上买卖，渐渐被逐出市场。,41,2021,逆向选择,在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。,案例：,二手车市场中的逆向选择,保险市场中的逆向选择,42,2021,道德风险,拥有私人信息的一方可以以损害缺乏私人信息的一方为代价而获得自己的利益。,例子：,买了家庭财产保险的人对财产失窃疏于防范；,买了医疗保险的人会让医生多开一些不重要的贵重药；,低质量车的卖主把旧车装饰一新当作高质量车卖出去；,领取失业救济金的人不急于寻找工作。,43,2021,小明准备开个冰淇淋店，总投资需要,10,万元，可是他只有,2,万元。小明的好友小亮愿意借,8,万元钱给他，条件是入股小明的公司，持股比例,80%,。小明辛勤工作，艰苦创业，年底公司盈利,5,万元，小亮获得,4,万元的回报，小明在工资之外也获得了,1,万元的回报。,如果小明认为，他辛辛苦苦创业，最后只有,1,万元的回报，不如把小亮的资金拿来装修豪华办公室，自己工作不用努力，大不了年底不赚钱，这样自己损失的只有,1,万元，小亮则,1,分钱也得不到。他甚至可以把盈利,5,万元全部吞掉，向小亮谎称冰淇淋店不赚钱。,如果小亮无法获得有关小明经营情况的全部信息，担心这个道德风险，他很可能最后不借钱给小明，结果是冰淇淋店开不起来。,案例：金融的道德风险,44,2021,克服信息不对称的方法,信号发送,:,企业向购买者提供有关产品和服务质量的信息行为。,作用：,纠正、缓解信息不对称，以避免追逐劣品。,方式：,赠送产品、展示样品、做广告、赠质量保证书、防伪标记、标准化等。,最有效的信号是消费者使用商品后对该商品的良好评价，即声誉或品牌。,45,2021,建立激励或约束机制,可通过设计适当的激励或约束机制使双方的利益一致，以避免交易一方利用多另一方的信息，损害另一方的利益使自己获益的行为。,46,2021,案例：对人才雇用道德风险的激励或约束机制,对人才的经济利益激励。这主要包括绩效工资、奖金、期权、福利补贴等方面的内容。对高级人才和特殊人才，利用期权激励，让其拥有企业产权，实行人才持股，使人才“企业化”，从而把人才可能的道德风险损失与其收益联系起来,让其承担相应风险,实现道德风险的内置化。,对人才的精神激励。精神激励主要是通过满足人才自我实现等高层次需要来激励人才的。如现在企业中流行的参与决策管理，大大加强和提高了人才在企业运营和决策中的地位和作用，满足了人才高层次上的需要，激发人才的工作热情。,对人才的企业文化激励。通过企业文化建设，提高人才对企业的忠诚度，激励人才的献身精神。,47,2021,约束,内部约束主要包括公司的章程约束、合同约束、偏好约束等。如章程约束，公司章程是企业的宪法，,必须改革公司章程的制定，而且章程制定好了就要照章办事，违规必罚等等，做到“有章可依，有章必依，违章必究”。,外部约束主要有法律约束、道德约束、市场约束和舆论约束等。如市场约束，政府应加快人才市场建设，规范人才市场的准入制度，严厉人才在市场中违规的惩罚措施，提高不诚信的成本等等，从经济成本、机会成本、名誉成本等方面对人才形成全面的约束,48,2021,