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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

【答案】 B
2、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
3、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
4、证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。
A.未按规定参加年检的
B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
C.协会规定的其他情形
D.未按规定完成后续职业培训的

【答案】 B
5、公司公开发行新股，应当符合（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
6、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应
A.①②④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥

【答案】 C
7、（　　）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A.财务顾问
B.业务顾问
C.投资顾问
D.资产管理顾问

【答案】 A
8、根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
9、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

【答案】 B
10、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D①②③

【答案】 B
11、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
12、下列属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
13、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
14、发行人定向发行应当符合（ ）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。
A.证券法
B.公司法
C.公众公司办法
D.合伙企业法

【答案】 C
15、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
16、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。
A.①②③④
B.②③④

C.①②③
D.③④

【答案】 A
17、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
18、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
19、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（　　）
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 D
20、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（　　）顺序进行分配。
A.（1）（2）（3）（4）（5）
B.（2）（1）（3）（4）（5）
C.（3）（2）（1）（4）（5）

D.（3）（1）（2）（4）（5）

【答案】 B
21、( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 A
22、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
23、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
24、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
25、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
26、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
27、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（　　）。
A.1／2
B.1／3
C.1／4
D.1／5

【答案】 A
28、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。
A.内部审计
B.独立审计
C.政府审计
D.内部审计或者独立审计

【答案】 D
29、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。
A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告

【答案】 D
30、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
31、保荐机构的持续督导内容有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
32、 下列说法中正确的是(　　)。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

【答案】 B
33、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
34、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
35、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
36、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。
A.②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
37、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
38、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
39、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动。①股权融资③债务重组②债券融资④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
40、证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
41、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全（　　）等风险管理制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
42、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
43、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形的，应予立案追诉。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
45、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
46、证券经纪人可以从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
47、下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。
A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
C.期货公司可以从事股票期权做市业务
D.期货公司可以从事股票期权自营业务

【答案】 B
48、我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
49、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（　　）。
A.250％；300％
B.250％；250％
C.300％；300％
D.300％；250％

【答案】 C
50、（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（　　）。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
51、下列关于港股通的说法中不正确的是（ ）
A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围
B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围
C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围
D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票

【答案】 C
52、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
53、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（　　）年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
54、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
55、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（　　）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
56、(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（　）万元以上（　）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.5；20
D.5；50

【答案】 A
57、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
58、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 A
59、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
60、挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
61、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
62、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.20万60万元

【答案】 C
63、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】 B
64、根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
65、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
66、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）。
A.3年；5年
B.3年；6年
C.2年；3年
D.2年；5年

【答案】 A
67、关于基金合同当事人，下列说法正确的有（ ）。
A.①
B.②③
C.①④
D.②

【答案】 D
68、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
69、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
70、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
71、下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
72、一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（ ）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%
A.①④
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 C
73、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。
A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

【答案】 A
74、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
75、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（　　）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】 D
76、下列说法错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
77、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
78证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②

【答案】 D
79、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
80、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
81、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（　　）。
A.新进入上市公司的董事、监事
B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C.上市公司收购人
D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

【答案】 C
82、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（ ）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①④

【答案】 C
83、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
84、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 C
85、（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
86、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
87、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
88、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
89、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（　）申请执业证书。
A.证券经营机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证监会

【答案】 A
90、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
91、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（　　）。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.未取得证券从业资格证书

【答案】 D
92、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。
A.②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
93、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

【答案】 A
94、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A.①②③④
B.①②
C.①②④
D.③④

【答案】 B
95、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ

【答案】 A
96、申请首次公开发行股票时，（　　），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.发审会审核前30天
B.正式受理后
C.发审会审核前5天
D.发行部初审会后1天

【答案】 B
97、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（　　）
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II

【答案】 C
98、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 C
99、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。
A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】 D
100、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
101、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
102、除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款

【答案 C
103、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　　）的转移，了结到期未平仓合约的过程。
A.使用权
B.用益物权
C.所有权
D.质权

【答案】 C
104、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（　　）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
105、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】 B
106、根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()
A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施
C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款
D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

【答案】 C
107、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
108、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
109、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
110、下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
111、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

【答案】 A
112、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
D.发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构

【答案】 C
113、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。
A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施
B非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关
C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库
D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任

【答案】 B
114、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
115、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
116、证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 B
117、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
BⅡ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
118、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
119、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
120、下列选项中，属于股东权利的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
121、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
122、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。?
A.年度报告
B.中期报告
C.季度报告
D.临时报告

【答案】 D
123、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　）
A.2％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
124、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
125、（　　）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户

【答案】 B
126、保荐机构履行保荐职责，应当指定（ ）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.3
D.4

答案】 B
127、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

【答案】 B
128、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（　　）出资设立。
A.自有资金
B.保证金
C.佣金
D.流动资金

【答案】 A
129、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
130