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2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二

单选题（共1500题）
1、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（　　）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】 A
2、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

【答案】 B
3、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
4、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（　　）进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额

【答案】 C
5、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
6、下列说法错误的是（ ）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
7、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（　　）决议。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.职工代表大会

【答案】 A
8、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?
A.谨慎.诚实.勤勉尽责
B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

【答案】 B
9、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120

【答案】 B
10、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

【答案】 B
11、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
12、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
13、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，
A.情节严重的，对单位判处罚金
B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

【答案】 D
14、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
15、资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元

【答案】 A
16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
17、下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
18、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②
C.①③④
D.②③

【答案】 C
19、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
20、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标
A.营业收入
B.总资产
C.净利润
D.净资产

【答案】 D
21、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④

C.①③④
D.①②④

【答案】 D
22、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（　　）工作。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
23、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网

【答案】 C
24、下列关于资产证券化的说法错误的是（ ）。
A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产
C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

【答案】 B
25、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
26、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1—12个月
B.3—12个月
C.6—12个月
D.12—24个月

【答案】 B
27、证券公司董事会（ ）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
A.风险控制委员会
B.战略规划委员会
C.审计委员会
D.薪酬与提名委员会

【答案】 A

28、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
29、下列说法错误的是（　　）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】 C
30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
31、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
32、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
33、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A.牢记社会责任，展现良好形象
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持盈利导向，回馈股东信任

【答案】 D
34、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
35、以下（　　）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
36、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（　　）。
A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体
B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】 C
37、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（ ）年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.3；1
C.1；3
D.1；2

【答案】 A
38、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
39、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
40、封闭式基金的（　　）在基金合同期限内固定不变。
A.基金资产的总值
B.基金份额总额
C.基金净资产
D.基金份额净值

【答案】 B
41、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B

42、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
43、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

【答案】 C
44、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。
A.上市公司董事泄露该公司重组信息
B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

【答案】 D
45、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。
A.经纪业务
B.委外业务
C.法务管理
D.操作风险

【答案】 A
46、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
47、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门
A.基金份额登记机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人

【答案】 B
48、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（　　）。
A.注册资本最低限额为3000万元
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.主要股东不得为自然人
D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】 C
49、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
50、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

【答案】 A
51、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.证监会
D.期货业协会

【答案】 B
52、被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A.重大行政
B.监管谈话
C.刑事处罚
D.自律管理

【答案】 A
53、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
54、下列关联交易表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
55、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。
A.20
B.15
C.10
D.5

【答案】 C
56、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
57、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经(　　)通过。
A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上
B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
C.全体股东所持表决权的 1/2 以上
D.全体股东所持表决权的 2/3 以上

【答案】 B
58、在证券公司（　　）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。
A.季度、月度
B.年度、半年度
C.年度、季度
D.年度、月度

【答案】 D
59、擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.五十万元以上五百万元以下
B.六十万元以上六百万元以下
C.七十万元以上七百万元以下
D.八十万元以上八百万元以下

【答案】 A
60、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
61、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）的公司股票交易均价之一 。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
62、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（　　）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
A.中国证监会
B.国家外汇管理局
C.证券交易所
D.最高人民法院

【答案】 B
63、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法错误的是（　　）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】 C
64、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
65、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
66、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】 C
67、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
68、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
69、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
70、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。
A.100%，100%
B.200%，300%
C.300%，100%
D.300%，300%

【答案】 D
71、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
72、以下属于商品期货合约标的物的有（　　）。
A.ⅠⅢ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
73、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
74、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则

【答案】 C
75、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()
A.董事会
B.直接从事业务经营活动的相关人员
C.经理层
D.合规部门

【答案】 B
76、(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A.10日
B.30日
C.5日
D.20日

【答案】 A
77、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
78、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
79、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。
A.②④
B.①②
C.③④
D.①④

【答案】 B
80、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（　　）。
A.业务规则对企业挂牌设财务指标
B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

【答案】 B
81、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
82、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）
A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
B.公司解散或者被宣告破产的
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

【答案】 B
83、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
84、证券公司的一般组织机构包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
85、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师

【答案】 C
86、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
87、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】 B
88、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
89、（2020年真题）证券公司应当按照（　　）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
90、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
91、证券经纪业务营销人员不得（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
92、下列说法中，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
93、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对(　　)的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
94、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。
A.100
B.150
C.50
D.200

【答案】 A
95、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
96、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。
A.债券
B.股票
C.基金
D.票据

【答案】 B
97、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％

【答案】 B
98、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【答案】 D
99、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 D
100、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
101、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
102、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 C
103、下列关于荐股软件的说法错误的是（ ）。
A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件
C.“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】 A
104、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（ ）。
A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的20%
C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制
D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定

【答案】 B
105、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
106、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
107、（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会

【答案】 A
108、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（　　）
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 D
109、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。
A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

【答案】 A
110、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
111、开放式基金份额总额在基金合同期限内（　　）。
A.逐渐增加
B.不固定
C.逐渐减少
D.固定不变

【答案】 B
112、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
113、净资产不低于人民币（　　）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000
B.2000
C.1000
D.500

【答案】 C
114、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅱ. ⅢⅣ

【答案】 C
115、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙

【答案】 C
116、证券公司参与区域性市场，应（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B

117、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
118、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

【答案】 D
119、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（　　）。
A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】 D
120、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
121、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（ ）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款
B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款
C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

【答案】 B
122、集合资产管理合同由( )签署。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D