2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案

单选题（共1000题）
1、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 A
2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
3、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易避免利益冲突，要求（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
4、（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
5、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
6、下列各项属于证券投资咨询业务的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案 D
7、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
8、发生影响或者可能影响证券公司（　　），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
9、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
10、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A.②③
B.①④
C.②④
D.①③

【答案】 A
11、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
12、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（　　）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

【答案】 B
13、上市公司向原股东配售股份，简称为（ ）。
A.定向发行
B.增发
C.配股
D.间接融资

【答案】 C
14、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
15、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
16、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
17、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（　　）
A.股份有限公司发起人数无上限
B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.股份有限公司的资本划分为等额股份

【答案】 A
18、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
19、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
20、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

【答案】 B
21、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下罚款。
A.1；5
B.2；5
C.1；10
D.2；10

【答案】 A
22、公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（ ）担任。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
23、按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③

【答案】 D
24、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 B
25、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-
B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
26、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
27、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
28、以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
29、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
30、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】 D
31、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
32、(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（　）万元以上（　）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.5；20
D.5；50

【答案】 A
33、(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
34、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 C
35、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（　　）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
36、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
37、下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
38、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
39、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。
A.70％
B.75％
C.80％
D.85％

【答案】 D
40、薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
41、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
42、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
43、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
44、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％

【答案】 C
45、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
46、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
47、下列说法错误的是（　　）。
A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则
C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理
D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

【答案】 C
48、公司的经营范围由( )规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会

【答案】 C
49、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
50、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）。
A.3年；5年
B.3年；6年
C.2年；3年
D.2年；5年

【答案】 A
51、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
52、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.十二个月

【答案】 B
53、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。
A.行政托管
B.行政接管
C.行政清理
D.行政重组

【答案】 D
54、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
55、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
56、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
57、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
58、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
59、根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（　　）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
60、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。
A.经理
B.董事会秘书
C.副经理
D.财务负责人

【答案】 B
61、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
62、下列属于内幕交易行为的是（　　）。
A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

【答案】 B
63、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性

【答案】 C
64、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
65、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人

【答案】 D
66、下列说法错误的是（　　）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】 B
67、下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。
A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

【答案】 D
68、（2016年真题）收购要约约定的收购期限为（　　）。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
69、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36
B.12
C.24
D.6

【答案】 B
70、关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（ ）。
A.③④
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 B
71、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 D
72、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（　　）资金进行期货交易。
A.自有
B.短期经营
C.营运
D.信贷

【答案】 D

73、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
74、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
75、（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
76、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
77、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式

【答案】 A
78、 资产支持证券可依法(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
79、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
80、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
81、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（　　）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
82、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30％
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

【答案】 B
83、下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的是（ ）。
A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过

【答案】 D
84、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（ ）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。
A.12
B.18
C.24
D.36

【答案】 D
85、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
86、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
87、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 D
88、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
89、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
90、下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是( )。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储
D.公司持有的本公司股份不得分配利润

【答案】 A
91、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
92、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
93、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。
A.承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.一般证券业务

【答案】 C
94、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

【答案】 D
95、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
96、根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。
A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任
B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任
C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任
D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任

【答案】 B
97、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员
D.李明目前只申请开立了1个信用账户

【答案】 A
98、开展基金托管业务的一般准入条件有（ ）。
A.净资产不低于100亿元人民币
B.最近5年无重大违法违规记录
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

【答案】 C
99、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上董事共同推举1名董事主持。
A.2/3
B.半数
C.1/3
D.全体

【答案】 B
100、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（　　）的。应当由股东大会做出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30％
D.50％

【答案】 C
101、（　　）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
102、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
103、下列有关法律关系的描述，错误的是（　　）。
A.人与人之间的关系也是一种法律关系
B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据
C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系
D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

【答案】 A
104、以下关于审计委员会的说法错误的是（　　）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

【答案】 B
105、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
106、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）
A.③④
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
107、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（ ）。
A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】 A
108、下列选项中，属于股东会职权的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
109、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
110、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（　　）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
111、证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
112、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 A
113、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
114、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
115、证券发行与承销业务的主要监管措施有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
116、非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
117、（2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
118、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（ ）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.风险较高、流动性较强
B.风险较低、流动性较强
C.风险较低、流动性较弱
D.风险较高、流动性较弱

【答案】 B
119、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。
A.证券业执业证书
B.保荐代表人的任职机构、职务
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

【答案】 B
120、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
121、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
122、下列说法正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
123、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
124、证券公司的一般组织机构包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
125、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
126、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
127、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
128、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（　　）。
A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会