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2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案

单选题（共1000题）
1、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
2、证券公司应当按照穿透原则将（ ）作为自身的关联方进行管理。
A.①②③④
B.①②④⑤
C.①③④⑤
D.②③④⑤

【答案】 A
3、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（　　）签名并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
4、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（　　）
A.I、III、IV
B.I、II、III、
C.II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
5、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、(2018年真题)期货交易所向（　）收取保证金。
A.客户
B.会员
C.期货公司
D.公司法人

【答案】 B
7、根据 《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。
A.公开
B.公允
C.公正
D.公平

【答案】 B
8、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
9、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（　　）。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

【答案】 C
10、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。
A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的

【答案】 A
11、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
12、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。

A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
13、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（　　）。
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训

【答案】 C
14、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
15、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
16、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
17、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
18、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(　　)。
A.董事任期届满，连选可以连任
B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D.监事任期届满，连选可以连任

【答案】 B
19、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
20、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
21、证券公司融券，可以使用（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
22、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
23、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
24、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

【答案】 A
25、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（　　）。
A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 A
26、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金融资产不低于（　　）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000

【答案】 B
27、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（　　）通过。
A.半数；半数
B.2／3；2／3
C.2／3；半数
D.半数；1／3

【答案】 A
28、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）报告或者报批。
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
29、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（　　）。
A.推荐企业挂牌
B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D.推荐企业展示

【答案】 B
30、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
31、在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
32、关于重大资产重组的说法中，错误的是（ ）。
A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为
B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上
C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上
D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】 B
33、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（　　）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
34、 参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。
A.15
B.18
C.20
D.16

【答案】 B
35、犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
36、关于重大资产重组的说法中，错误的是（ ）。
A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为
B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上
C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上
D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】 B
37、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.全部股东
B.部分股东
C.特定股东
D.董事会成员

【答案】 A
38、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

【答案】 A
39、关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
40、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负
A.五万元以上五十万元以下
B.三十万元以上六十万元以下
C.擅自改变用途资金额度的百分之五
D.三万元以上三十万元以下

【答案】 D
41、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
42、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。
A.能源期货合约
B.农产品期货合约
C.外汇期货合约
D.金属期货合约

【答案】 C
43、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（　　）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
44、下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
45、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
46、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（　　）履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东

【答案】 C
47、下列说法正确的是（）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C

48、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　　）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】 D
49、简单算术股价平均数的缺点有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
50、对有（ ）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。
A.①②
B.③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
51、发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
52、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
53、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

【答案】 C
54、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。
A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由董事长为本公司股东提供担保

【答案】 C
55、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
56、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
57、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。
A.①④
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 D
58、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
59、（ ）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
60、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人

【答案】 D
61、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
62、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
63、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
64、期货公司可以从事的业务包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④

D.①④

【答案】 D
65、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有100万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

【答案】 C
66、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（　　）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
67、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
68、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
69、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
70、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（　　），成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核

【答案】 C
71、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

【答案】 A
72、（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　）。
A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】 C
73、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 A
74、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
75、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
76、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 C
77、下列不属于股份有限公司特征的是　　)。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
78、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
79、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（　　）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下

【答案】 A
80、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
81、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
82、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
83、（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下

【答案】 A
84、为保护国有资产和上市公司股东的利益，（ ）不得成为普通合伙人。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
85、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行

【答案】 B
86、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
87、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 D
88、(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正对公司处（　）万元以上（　）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.5；20
D.5；50

【答案】 A
89、关于股票发行公告，下列说法错误的是（ ）。
A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明
B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知
C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分
D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容

【答案】 C
90、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
91、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
92、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（ ）
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
93、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（　　）
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II

【答案】 A
94、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追诉。
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

【答案】 D
95、企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（　　）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
96、（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（　　）。
A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工

【答案】 A
97、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.保荐代表人不少于4人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人

【答案】 B
98、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
99、 证券公司融券，可以使用（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ

【答案】 B
100、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
101、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
102、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（ ）。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】 D
103、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（ ）。
A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】 A
104、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险控制措施。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
105、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。
A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款
B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可

【答案】 B
106、下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元
B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 B
107、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
108、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。
A.①④
B.①②
C.②④
D.②③

【答案】 B
109、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
110、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
111、下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
112、公司的经营范围由( )规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会

【答案】 C
113、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（　　）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
114、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（　　）
A.有利于保护基金管理人的合法权益
B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
C.有利于保障基金财产的安全
D.有利于维护基金财产的独立性

【答案】 A
115、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

【答案】 B
116、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 B
117、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
118、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
119、公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（ ）。
A.经中国证券业协会注册的网下投资者
B.经中国证券业协会注册的普通投资者
C.承销商
D.证券公司认定的合格投资者

【答案】 A
120、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（　　）。
A.临柜
B.见证
C.微信
D.电话

【答案】 C
121、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。
A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

【答案】 B
122、下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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