工程施工风险管理方案.docx

工程施工风险管理方案1风险的识别1.1项目风险的识别是对风险源、风险因素、后果做定性估计，感性认识和经验判断。风险识别是风险管理的第一步。首先必须正确识别风险，统一认识，然后才能制定出相应的管理措施.1.2风险识别常用的几种方法有：调查询问、分析财务报表、现场考察，参考以往统计记录。经过上述识别方法，一般可将风险的种类划分为：政治风险、法律风险、金融风险、自然条件风险、社会风险、投机风险、组织风险、实施风险。2对本工程的风险认识2.1主要自然灾害风险有：地震、雪灾、风灾、暴雨、冰雹与雷暴。2.2意外事故风险有：2.3基础结构施工：施工时可能遇见大雨，具有边坡失稳的危险、基坑被冲进淤泥、地下障碍物及实际土质与地堪报告的差别因素存在；2.4地上结构：具有高空坠落的风险，且脚手架体系的稳定性也具有风险。2.5工程设施：该工程规模大，设施多，易于发生工程财产损失。2.6机电设备工程：如设备储存、安装不当，操作失误，尤其在设备调度期间，风险相对集中。2.7人员事故风险：参加该工程的建设人员不仅包括业主、承包高、分包商，而且也要包括设计和监理单位、设备或材料供应商等。由于施工现场的复杂性，有时业主难以保证施工现场条件处于良好状态时，工程建设的其它相关人员进入现场，由于疏忽、过失或故意行为，容易发生人员伤害事故。3风险管理的原则风险管理就是要降低项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，以最低的成本取得满意结果。3.1经济性原则风险管理人员在制定风险管理计划时要以总成本最低为总目标，即风险管理也要考虑成本。以最合理、经济的鼾方式把控制损失的费用降到最低，通过尽可能低的成本达到项目的安全保障目标。这就要求风险管理人员对各种效益和费用进行科学分析和严格核算。3.2战略上蔑视而战术上重视的原则在风险发生之前，对风险的恐惧往往会造成人们心理和精神上的紧张不安，这种忧虑心理会严重影响工作效率并阻碍积极性。这时要通过有效的风险管理，让大家确信：项目虽然具有一定的风险，但风险管理部门已经识别了全部不确定因素，并且已经妥善地做出了安排和处理，这是战略上的蔑视。而作为项目风险管理部门，则要坚持战术上重视的原则，认真对待每一个风险因素，杜绝松懈麻痹。3.3社会性原则在风险管理的过程中必须注意社会效益，不能把风险的危害转嫁给周围地区的单位、个人等，也不能给他们增加相应的损失，恶化其生存的环境。同时风险管理还应充分注意有关方面的各种法律、法规，使风险管理的每一个步骤都具有合法性。3.4符合战略目标的原则风险管理作为项目活动的一部分，其目标的制定，必须符合项目的总体目标。4风险应对策略4.1风险规避风险规避是指通过消除起因，主动放弃和实施可能导致不可抗力损失的某种项目活动来消除特定的风险，达到完成降低风险的目的。在该项目建设中，通过这种方式，可以避免坏天气可能造成的项目延误不可抗力。4.2风险减轻风险减轻主要致力于降低其预期损失。一般情况下，主要考虑降低风险事件的发生概率和事件造成的预期损失。当风险事件出现时，应该制定应急措施，减轻其消极后果。对于姚家园工程可能出现的各种风险，应充分调查研究施工现场的地质条件，精心编制施工组织计划，制定好应急方案等。4.3风险转移不同的组织具有不同的核心竞争力，同样的事件就会有不同的风险损失，风险转移并非损失转嫁，但转移后并不一定同样给其它人造成损失。常用的风险转移方式是购买保险，因为保险作为分摊意外事故损失的一种财务安排，应用于本工程建设中具有最现实的意义。由于保险合同条款是非专业人士一时难以精确掌握的，因此寻找一个既代表客户利益，又精通保险专业知识的保险顾问是非常有必要的。按时保险法的规定，保险经纪人必须基于投保人的利益，为投保人提供包括风险评估、风险管理、办理保险、协助索赔等在内的一系列保险经纪服务。为客户服务、维护客户利益是保险经纪人的职责。因此，在本工程建设过程中，选择保险经纪人具有重要意义。4.4对本工程风险的总体意见本工程投资大，周期长，在建设过程中不确定性因素较多，参与建设的各方将不可避免地面临各种风险，项目经理部的人员应制定应急计划，主要包括：识别影响该项目实施的重大损失事件；拟定对风险事件可能采取的措施，并制定相应文件；确定可选择的服务及供应部门，并制定相应的文件；确定可采取的援助方案。建立紧急事件报警及控制机构，明确各种人员和部门责任。本工程的建设受业主和施工单位关注，这就意味着该项目的相关风险一开始就被期望尽可能地得到降低，然而自然条件的客观性、实施的复杂性、市场的多变性都导致了风险事故仍会不可避免地发生。尽管对该工程的建设期间安排了保险，但是灾害和事故造成的后果，不是保险公司支付的赔偿费用所能完全弥补的，因此，从总体来看，只要在不同的阶段，根据实际情况，正确地选择风险策略，事先准备几套应对方案及预案，就可以有效地减少和减轻发生风险时对该项目建设的影响。5危险源辩识与风险评价控制程序5.1危险源辩识与风险评价的步骤：选择施工/安装活动、过程、场所和服务，确定施工/安装工艺流程；进行危险源辩识，即识别施工/安装活动、过程、场所和服务中的危险源;进行危险源的定性和定量评价，编制危险源辩识与风险评价结果一览表；汇总、分析、确定重大危险源，制定风险控制计划，建立重大危险源及其控制计划清单；危险源的评审修订。5.2选择施工/安装活动、过程、场所和服务，确定施工/安装工艺流程选择活动、过程、场所和服务（1）施工工艺与安全技术管理；（2）施工作业人员操作活动；（3）设备设施安装（支搭）、运行、维护；（4）有毒有害材料储存与使用；（5）专业分公司的作业活动。根据所选择的活动、过程和服务编制适宜的工艺流程。5.3识别活动、过程和服务中的危险源根据编制的工艺流程识别危险源；公司范围内的危险源存在于以下几个环节1）公司的常规活动：正常的施工/安装、过程、场所和服务活动；（2）公司的非常规活动：临时抢修活动等；（3）环境条件：施工现场作业环境与条件；（4）公司作业场所内内部的设施和由外部提供给公司的设施；（5）所有进入作业场所内的人员的活动，包括内部员工和外部分包商及访问者等人员的活动；（6）其它专业公司的危险源。危险源辨识方法：本公司主要采取以下几种方法（1）工艺流程识别法；（2）现场观察法；（3）询问与交流；(4) 查询有关记录；(5 )安全检查表法;(6) 获取外部信息。5.4风险评价风险评价方法对作业过程中的危险源评价采用直接判断法与作业条件风险评价法相结合，通过定量的评价方法分析导致危险事件发生的可能性和后果，确定风险的大小。定量评价主要采取LEC打分法。LEC打分评价方法主要是以与系统危险源有关的三种因素指标值之积来评价人员伤亡风险的大小。三个因素是：L发生事故的可能性大小E人体暴露于危险环境的频繁程度C发生事故可能造成的后果评价公式：D=L*E*C注：D风险分值(1) L将L值最小定为0.1，最大定为10，在0.110之间定出若干个中间值，如下表：概率值事故发生的可能性10完全可能预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能(2)E 将E值最小定为0.5，最大定为10，在0.510之间定出若干个中间值，如下表：频数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露(3)C把需要救护的轻微伤害规定为1,把造成多人死亡的可能性值规定为1，其它情况值为11之间，如下表：概率值发生事故产生的后果1大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护(4)D风险分值。总分在20分以下是被认为低风险的，总分在320分以上是高风险分值，应立即改善；总分在160320分之间，属一种必须立即采取措施进行整改的高度风险；总分在70160分之间，有显着的危险，需要及时整改。风险等级划分如表所示：分值风险程度320极其危险，不可能继续作业160320高度危险，要立即整改70160显着危险，需要整改2070一般危险，需要注意20稍有危险，可以接受风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，应用时可根据实际情况予以修正。5.5判定重大危险源和风险控制计划的制定凡具备以下条件的均应判定为重大危险源：（1）不符合法律、法规和其它要求的；（2）相关方有合理抱怨和要求的；（3）曾发生过事故，且未有采取有效防范控制措施的；（4）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的；（5）通过作业条件风险评价方法，总分160分高度风险的，也评价为重大危险源。公司质量技术部根据各单位上报的危险源辩识与风险评价结果一览表和重大危险源及其控制计划清单，组织生产安全管理部共同进行评审、确认、汇总，确定公司范围内重大危险源，建立公司的危险源辩识与风险评价结果一览表和重大危险源及其控制计划清单，将重大危险源及其控制计划清单下发给到各分公司和各部门。分公司根据专业的特点及评价结果确定本分公司的重大危险源，编制重大危险源及其控制计划清单上报公司质量技术部汇总。公司质量技术部应监督、协调各单位对评价出的重大危险源进行有效控制。对重大危险源的控制采用以下方法：（1）制定目标、指标管理方案；（2）制定管理程序；（3）培训与教育；（4）制定应急预案；（5）加强现场监督检查；（6）保持现有措施。依据作业条件风险评价的结果，各单位对未列为重大危险源的（一般隐患、违章）可由分公司（项目部）组织整改，维持现有的运行控制并加强管理。对新开工项目，要求项目在编制施工组织设计阶段及时进行危险源辩识与风险评价工作，填写危险源辩识与风险评价结果一览表，再结合公司（专业公司）重大危险源及其控制计划清单建立本项目的重大危险源及其控制计划清单并实施有效控制。风险控制措施计划在实施前应针对以下内容予以评审:（1）计划的控制是否使风险降低到可容许水平；（2）是否产生新的危险源；（3）是否是投资效果最佳的解决方案；（4）受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性的可行性；（5）计划控制措施是否会被应用于实际工作中。5.6危险源的评审修订质量技术部门每年应至少组织一次重大危险源的重新评价工作。当发生下列情况时，公司应按上述程序，及时进行危险源辩识与评价工作：（1）相关法律、法规发生变化时；（2）公司的生产活动内容或工艺发生重大变化时（如承接新项目、新建厂区、采用新技术、新材料等）；（3）公司经营宗旨、职业安全健康方针及目标发生重大变更时。（4）有关危险源和风险评价的新知识、新技术有发展时。5.7生产安全管理部门根据评价出的重大危险源制订目标、指标和管理方案并组织方案中规定的部门实施，对方案的落实情况进行监督检查。危险源辩识与风险评价结果一览表单位：附表A序号作业活动危险源可能导致的事故判别依据I IV作业条件风险评价风险级别现有控制措施及有效性备注LECD填表人:审核人:填表日期：年 月 日注：判别依据：I.不符合法律法规及其它要求；II.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施；III.相关方合理抱怨或要求；IV.作业条件风险评（LEC法）。重大危险源及其控制计划清单单位：附表B序号作业活动危险源可能导致的事故风险级别风险控制措施计划备注批准人/日期 审核人/日期 编制人/日期