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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、以下关于股票的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
2、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 A
3、（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（　　）
A.有限责任公司
B.有限责任公司或股份有限公司
C.股份有限公司
D.独资公司

【答案】 C
4、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（　　）
A.连续竞价
B.集中竞价
C.规定竞价
D.—次性竞价

【答案】 B
5、以下（　　）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券
B.中小企业集合债券
C.可续期企业债券
D.国际债券

【答案】 D
6、区域性股票市场实行（　　）制度。
A.投资者制度
B.准入制度
C.核定制度
D.合格投资者制度

【答案】 D
7、以下应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
8、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。
A.注销
B.卖出
C.留存
D.转让

【答案】 A
9、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种() 的融资活动。
A.反市场性
B.弱市场性
C.非市场性
D.强市场性

【答案】 D
10、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
11、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（　　）一定数量的基础金融工具。
A.卖出
B.买入
C.买入或卖出
D.买入和卖出

【答案】 B
12、体现风险内在特性的概念有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法,正确的有（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
14、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
15、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强制减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度

【答案】 B
16、（　　）有“宏观经济晴雨表”之称。
A.创业板市场
B.主板市场
C.新三板市场
D.中小板市场

【答案】 B
17、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
18、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。
A.1.05
B.1.38
C.1.51
D.2.00

【答案】 B
19、股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）确定的。
A.预期理论
B.流动性理论
C.合理收益理论
D.现值理论

【答案】 D
20、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（ ）。
A.累积性
B.隐藏性
C.或然性
D.潜在性

【答案】 A
21、声誉风险的来源主要有（　　）。
A.①②③⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
22、（2021年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（??）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
23、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
24、（2020年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
25、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
26、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 D
27、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（　　）。
A.任何金融产品都是风险和收益的组合
B.风险是与收益相匹配的
C.投资是以风险换收益
D.以风险换收益也应无限制地承担风险

【答案】 D
28、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
29、全国中小企业股份转让系统又称（）。
A.创业板
B.二板市场
C.新三板
D.中小企业板

【答案】 C
30、（ ）是商业银行业务活动的总括反应。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表

【答案】 B
31、美国国债是由（　　）发行的债券。
A.美国联邦政府
B.政府支持企业
C.州及州所属地方政府
D.美国公司

【答案】 A
32、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％

【答案】 B
33、下列中不属于债券基本性质的是（ ）。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本

【答案】 D
34、（2020年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
35、通常情况下我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（ ）。
A.股票基金>债券基金>货币基金
B.股票基金>货币基金>债券基金
C.债券基金>货币基金>股票基金
D.债券基金>股票基金>货币基金

【答案】 A
36、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
37、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（　　）。
A.①②
B.③④
C.②④
D.①③

【答案】 D
38、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②?
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
39、区域性股票市场的监管实施者是（　　）。
A.省级人民政府
B.地方人民代表大会
C.中央银行各地支行
D.原中国银监会

【答案】 A
40、中小企业板块设计要点在于( )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
41、下列说法正确的有( )。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
42、区域性市场投资者可以是下列哪些？(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
43、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
44、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是（ ）。
A.可控制的
B.可管理的
C.不确定的
D.可预测的

【答案】 C
45、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
46、关于利率期货下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
47、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
48、下列有关股票特征的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
49、金融期货的交易制度主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
50、( )有时统称为"公债"。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券

【答案】 D
51、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

【答案】 A
52、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金制度
D.外汇期货结算制度

【答案】 D
53、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.③④

【答案】 C
54、封闭式基金的固定存续期通常（ ）。
A.无固定期限
B.在5年以上
C.在15年以上
D.在半年以上

【答案】 B
55、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.广义的企业债券包括公司债券
C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
56、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％

【答案】 D
57、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（　　）
A.早期探索阶段
B.规范发展阶段
C.创新发展阶段
D.稳步发展阶段

【答案】 B
58、股票分析中，技术分析方法主要有（　　）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
59、记名股票的特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者

【答案】 D
61、下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 D
62、（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（ ）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 A
63、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.1个月

【答案】 C
64、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下

【答案】 D
65、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）
B.基金净值公告
C.基金年度报告
D.基金份额发售公告

【答案】 D
66、下列关于公司债券的说法中错误的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3?10年，以5年为主
B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定
C.公司债券市场大部分是有担保信用债
D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩

【答案】 C
67、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（ ）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
68、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A.行政手段
B.窗口指导
C法律手段
D.经济手段

【答案】 C
69、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
70、2018年4月28日，中国证监会发布了（　　），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。
A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》
B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》
C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》
D.《外商投资证券公司管理办法》

【答案】 D
71、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
72、关于港股通的说法中，有误的是（ ）。
A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制
B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况
C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收
D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准

【答案】 C
73、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
74、区域性股票市场实行的制度是（ ）。
A.投资者制度
B.准入制度
C.核定制度
D.合格投资者制度

【答案】 D
75、在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。
A.中国结算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.证券公司存管

【答案】 C

76、（2018年真题）债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
77、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
78、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

【答案】 B
79、下列关于债券交易的说法，正确的有().

A.II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、IV

【答案】 C
80、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
81、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务

【答案】 D
82、下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。
A.①②③④⑤
B.①②③④

C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
83、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、下列有关金融期权的说法,正确的有（ ）
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
85、下列属于证券投资基金技术风险的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

【答案】 B
87、基金一般都按照(　　)的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动

【答案】 A
88、银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
89、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
90、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（　　）。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

【答案】 B
91、( )常被政府用作弥补赤字的主要方式
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余

【答案】 A
92、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（ ）以上。
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年

【答案】 A
93、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 A
94、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（　　）
A.办理过户的前一交易日
B.办理过户交易日当日
C.办理过户交易日后一日
D.买卖双方可自由协商确定

【答案】 D
95、属于银行业金融机构类的机构投资者有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
96、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（ ）。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数

【答案】 A
97、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
98、引起股票价格变动的直接原因是（ ）。
A.流动性挤压
B.政治因素
C.公司经营状况的变化
D.买卖双方力量强弱的转换

【答案】 D
99、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
100、影响财政政策作用发挥的因素包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
101、创业板市场的功能包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
102、货币乘数指（　　）。
A.基础货币和货币供给之间的倍数
B.贷款数和货币供给之间的倍数
C.存款数和货币供给之间的倍数
D.准备金数与货币供给之间的倍数

【答案】 A
103、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权
D.金融期货合约期权、互换期权

【答案】 A
104、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

【答案】 B
105、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
106、（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公正原则
B.监督与自律相结合原则
C.保护投资者利益原则
D.依法监管原则

【答案】 A
107、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（　　）。
A.上证综指
B.沪深300指数
C.深证成分指数
D.行业分类指数

【答案】 A
108、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
109、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①④

【答案】 A
110、货币政策的传导机制包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、()有“国民经济晴雨表”之称。
A.主板市场
B.创业板市场
C.三板市场
D.四板市场

【答案】 A
112、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.英国
B.美国
C.荷兰
D.中国

【答案】 C
113、5Cs系统是指（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
114、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。
A.其他收入
B.利息收入
C.投资收益
D.公允价值变动损益

【答案】 C
115、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。
A.定时竞价和集合竞价
B.分散竞价和连续竞价
C.集合竞价和连续竞价
D.定时竞价和连续竞价

【答案】 C
116、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
117、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。
A.现值
B.内在价值
C.时间价值
D.终值

【答案】 C
118、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的证券
D.已上市基金

【答案】 C

119、（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
120、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。
A.基金申购；基金赎回
B.基金管理；基金托管
C.基金销售；基金管理
D.基金交易；基金运作

【答案】 C
121、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
122、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
123、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（ ）。
A.早期探索阶段
B.规范发展阶段
C.创新发展阶段
D.稳步发展阶段

【答案】 B
124、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（　　）。
A.资产净值
B.资产总值
C.净利润
D.净资产

【答案】 A
125、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
126、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
127、中证规模指数中定位于小盘指数的是（　　）。
A.中证100指数
B.中证700指数
C.中证500指数
D.中证200指数

【答案】 C
128、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（　　）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
129、基金信息披露分类中，不包括（　　）
A.运作信息披露
B.销售信息披露
C.临时信息披露
D.募集信息披露

【答案】 B
130、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
131、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
132、目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。
A.每个交易日
B.每三个交易日
C.每两个交易日
D每五个交易日

【答案】 A
133、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
134、以下（　　）不是债券的基本性质。
A.属于有价证券
B.是一种虚拟资本
C.反映了债权债务关系
D.是债权的表现

【答案】 C
135、以下不符合公正原则要求的是（　　）。
A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

【答案】 C
136、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 B
137、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 C
138、保荐制度主要内容包括（ ）
A.①②
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
139、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。
A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具
B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线
C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制
D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】 A
140、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
141、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
142、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书
B.经纪合同
C.身份证
D.产品说明书

【答案】 A
143、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

【答案】 D
144、年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7

【答案】 A
145、关于股票的性质叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
146、下列属于资本市场的是（ ）。
A.产品市场
B.要素市场
C.有价证券市场
D.黄金市场

【答案】 C
147、风险管理的流程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.①④
D.①②

【答案】 A
148、（2021年真题）下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
149、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）
A.不动产证券化
B.应收账款证券化
C.信贷资产证券化
D.P2P资产证券化

【答案】 D
150、下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数
B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

【答案】 C
151、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
152、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()
A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【答案】 C
153、资本市场的多层次性体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
154、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A.公司型基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

【答案】 D
155、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。
A.债券的实际利率
B.债券的发行日期
C.债券的票面利率
D.债券发行者地址

【答案】 C
156、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（　　）公告份额净值。
A.每周五
B.当日
C.不晚于下一个交易日
D.两日后

【答案】 C
157、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
158、（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资