2022年证券从业资格《证券交易》基础卷(附答案).docx

2022年证券从业资格证券交易基础卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。2、证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式的资产。A、有价证券B、实物资产C、货币资金D、存托凭证【参考答案】：C3、一般的境外投资者可以投资（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。4、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D5、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A、委托合同B、交易对象C、交割收据D、身份证明【参考答案】：A【解析】委托单性质上相当于合同。6、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以（）元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。A、30.10B、30.15C、30.55D、30.75【参考答案】：B【解析】因为题目要求最低需要，所以过户费按照深圳交易所的标准，即免收过户费.因此最低需要卖出价=30*（1+0.002+0.001）/（1-0.002-0.001）7、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：B如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。8、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。A、T + 2B、T + 3C、T + 4D、T + 5【参考答案】：B【解析】根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：（1）申请材料送交日（T5日前）；2）中国结算上海分公司核准答复日（T3日前）；（3）向证券交易所提交公告申请日（T1日前）；公告刊登日（T日）；（5）权益登记日（T + 3日）；（6）除息日（T+4E1）； （7）发放日（T+8日）。本题的最佳答案是B选项。9、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D10、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。11、证券营业部的损益管理大致包括（）等。A、财务收入管理、财务支出管理B、统收统支、单独核算C、分帐管理、记息、对帐D、财务收支管理、分帐管理【参考答案】：A12、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A、2B、3C、1D、4【参考答案】：C【解析】申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过1年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。13、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。14、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折现率D、折算率【参考答案】：D15、客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。A、证券营业部的经办人B、证券营业部的复核员C、客户本人D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85。16、上海证券交易所于1993年.深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A、股票B、基金C、国债D、利率【参考答案】：C17、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A、经营证券业务许可证B、董事、监事、高级管理人员的个人资料C、境内外控股子公司及主要参股公司信息D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息【参考答案】：D【解析】根据上海证券交易所会员管理规则和深圳证券交易所会员管理规则的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：申请书；设立的批准文件；经营证券业务许可证；企业法人营业执照：章程及主要业务规章制度；董事、监事、高级管理人员的个人资料；持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；境内外控股子公司及主要参股公司信息；证券交易所要求提交的其他文件。18、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会派出机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。19、新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价的被操纵性【参考答案】：D20、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。21、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A、地方债券B、企业债券C、国际债券D、金融债券【参考答案】：D22、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、台湾地区的自然人【参考答案】：B【解析】境内法人不允许开立B股账户。23、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A、上证180指数B、A股指数C、上证50指数D、上证综合指数【参考答案】：D【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。24、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）。A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表D、中国证监会的批准【参考答案】：B【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证25、标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于l000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D26、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上l0万元以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：D27、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、5000万元B、3000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。28、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（）入、自然灾害风险B、不可抗力风险C、事故风险D、管理风险【参考答案】：B【解析】不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对基金投资者带来的风险。29、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件【参考答案】：D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。30、从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。31、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%参考答案】：B32、证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。33、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。A、股权登记日为R日B、股息到账日为R+1日C、除权除息日为R+2日D、可流通股份红股交易起始日为R+1日【参考答案】：A34、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。35、某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11. 83%），成交价132. 75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入丫股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0. 2%o，对股票交易佣金的收费为成交金额的2. 8%o，买入乂国债的实际付出是（）元。A、2736.68B、2737.68C、2738.38D、2739.38【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。36、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C37、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、签署风险揭示书和客户须知B、签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】证券经纪关系的建立过程包括：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知；签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议；开立资金账户与建立第三方存管关系。38、下列不属于非柜台委托的是（）。A、书面委托B、电话委托C、传真委托。、自助委托【参考答案】：A【解析】非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托（即互联网委托）等形式。另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。本题的最佳答案是A选项。39、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。A、加权平均法B、移动加权平均法C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均【参考答案】：C40、（）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A、证券投资基金B、封闭式基金C、开放式基金D、交易型开放式指数基金【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。41、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A42、在证券公司自营业务中，（）是最高决策机构。入、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、投资专业委员会【参考答案】：C【解析】自营业务的运作过程要掌握，最高管理机构是投资决策委员会。43、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。44、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）12.5010012.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.9060011.8030011.70A、12.18, 350B、12.18, 500C、12.15, 350D、12.15, 500【参考答案】：C45、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A、1B、10C、11D、20【参考答案】：D46、关于场外交易市场，以下说法不正确的有（）。A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B、场外市场包括第一市场C、场外交易市场包括店头市场D、柜台市场是场外交易市场的主要形式【参考答案】：B47、一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。A、多，一B、多，多C、一，一D、一，多【参考答案】：A【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。48、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A、当日开盘价B、当日收盘价顷当日按成交量的加权平均价。、当日开盘价与收盘价的均价【参考答案】：B49、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A、公司债券B、政府债券C、国家债券D、金融债券【参考答案】：C【解析】据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。50、由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券。A、处置权B、所有权C、收益权D、剩余财产分配权【参考答案】：B【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。51、人民币特种股票（B股）于（）年上市。A、1986B、1988C、1990D、1992【参考答案】：D52、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。53、证券服务部筹建期为（）个月。A、3B、5C、6D、9【参考答案】：A54、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。A、信用交易证券交收账户B、信用交易资金交收账户C、信用交易担保资金账户D、信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。55、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A、9： 0015： 00B、9： 3015： 00C、9：0013：OOD、9：0015：30【参考答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。56、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（）管理。A、单独账户B、专人管理账户C、特别账户D、联合账户【参考答案】：A57、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。入、融入资金、享有债券质权8、融入资金、出质债券C、融出资金、出质债券D、融出资金、享有债券质权【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。58、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）A、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润【参考答案】：A59、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D【解析】证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务60、证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。A、分类B、集中C、区别D、分级【参考答案】：A【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特种股席位D、B股席位E、特别席位【参考答案】：A,D,E2、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延B、证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准C、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半D、如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告【参考答案】：A,B【解析】C选项，在国家法定假日，交易所休市。D选项，证券交易所可以调整交易时间。3、证券自营业务风险的种类有（）A、市场风险B、违约风险C、公司风险D、经营管理风险E、政策法律风险【参考答案】：A,D,E4、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（）。A、证券交易所集中交易过户登记B、非集中交易过户登记C、证券账户变更登记D、证券账户赠与登记【参考答案】：A,B【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。5、证券公司营业部在为客户办理下列（）账户业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销B、信用账户的开立、注销C、客户资料修改D、增加服务品种【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：（1）资金账户的开立、注销；（2）代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；（3）代办开放式基金账户的开立、注销：（4）信用账户的开立、注销；（5）客户资料修改；（6）指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；（7）交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；（8）开通非柜面交易委托方式；（9）增加服务品种；（10）不合格账户、休眠账户的规范；（11）其他与账户管理有关的重要业务。6、通过网上现金认购方式发售EIT的，如果发售时间为一个交易日（N日）那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金全账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。A、NB、N+lC、N+2D、N+3E、N+4【参考答案】：B,C,D,E7、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产【参考答案】：A,C【解析】AC【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。8、证券营业部的客户管理工作包括（）。A、客户开发B、客户资料管理C、客户需求调查D、客户融资【参考答案】：A,B,C【解析】营业部客户管理工作包括客户开发，客户资料需求调查和客户资料管理。9、下列属于操纵证券市场手段的有（）。入、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B、违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D、单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量【参考答案】：A,C,D【解析】所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是证券法明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。10、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、资金8、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A,B【解析】交易者的两个基本账户。