工程签证及定价管理作业指引.docx

相关部门责任人
项目部
工程部
审计部
集团成本管理中心
项目公司
工程部
项目部
工程部
审计部
项目公司
集团成本管理中心
工程签证及定价管理流程
责任人工作内容与时间节点
施工单位提出工程签证申请
表单/合同
审核签证
审核签证
审计部审核签证
《分项工程质量评价意见
书》
《工程签证单》
《工程签证单原始单据》
《垃圾票》
《签证单价审批单》
《月签证汇总表》
签证单价由审计部测算无异议时
签证单价确定
审批价格
返回施工单位开始办理签证
工程量核实
工程量复核
审核实际完成量、价格

1目的
为了有效的降低工程成本，加强施工过程中的成本控制，规范签证管理行为。
2适用范围
工程施工现场的签证范围包括：土方挖运工程、垃圾外运工程、土方购买及运输工程、零星机械台班、其它室外工程、零星及临时拆除工程、地基处理工程、特殊技术措施工程、设计变更、现场管理零星用工、其它签证工程等所有工程类合同（包含建筑、装饰工程、安装、智能化工程、总体、室外管网、环境、配套、分包、清包工等工程）的签证，均需执行本签证管理办法。
3关键活动描述
3.1公司项目经理部是现场签证单执行者。不能按图纸计算的工程量由项目经理部和工程部现场实测实量，该工程量的准确性由项目经理部和工程部直接负责。成本控制部对工程量的实测过程有监督权，对现场实测的工程量要进行监督确认。并配合项目部和工程部对工程量和价进行确认、总造价计算确认等。按图纸计算的工程量的准确性由公司成本控制部负责。对于现场实测工程量有偏差，成本部未履行监督又未提出异议的，根据公司问责制追究相关责任人的责任。
3.2现场签证由项目经理部提出、生产部、成本控制部审核、公司领导审批、成本管理中心复核、总裁审批的程序。签证办理时必须逐级审核，严禁越级上报，否则集团成本管理中心不予接收。
3. 3下列工程为签证内容：
小区内的土方挖运、购买运输、垃圾外运、零星机械台班工程；
其它室外签证工程；
无设计图纸的零星工程、临时工程、拆除工程；
不可预见的地基障碍物、地下障碍物处理工程；
根据工程需要发生的零星工程借工；
支护、特殊技术措施、拆除发生签证时；
其它需要签证的工程；
3.4对签证的管理要求
在工程管理过程中，尽量避免因建设单位原因而引起索赔，若发生索赔事件，由公司总经理办公会研究解决。
施工中随工程发生的零星签证：1、金额在20元以下时：由项目部主办，工程部和成本控制部审核后，报项目公司领导审批，直接作为付款依据，签证单和付款单由秘书每周汇总一次送至集团成本管理中心审核签证单并审批付款。2、金额在20元以上（含20元）时：项目公司领导审批后，报送集团成本管理中心复审，总裁审批。签证单每周汇总后审批付款一次。
公司成本控制部（主审）应保证审核过的的签证单准确度达到99.5%以上，复审后核减额超过报送费用0.5%时，根据公司问责制度追究相关人员的责任。集团成本管理中心应对签证最终造价负全责，因审查核对疏忽，对公司送审签证误差仍得不到及时纠正，偏差超过0.5%，按集团问责制追溯其相应责任。
工程部、项目部应负责签证所涉及的施工质量，施工完成后在工程质量评价意见书上确认评价意见。任何签证发生后项目部均应在10个工作日内签署完毕，逾期办理的签证视为无效签证。公司成本控制部在5个工作日内对签证依据、工程量、费用等审核完毕，集团成本管理中心接收的签证（》20元的）在5个工作日内复核完毕。项目部应指定专人负责整理签证资料，并于每月25日前汇总后报成本控制部，成本控制部复核后每月30日前向集团成本管理中心报送月签证汇总表。
零星工程借工签证办法：
1）现场零星用工（计时工）签证。如有设计变更，以发生变更的实际工程量为
准，不得再另签零用工（计时工），由项目部审核实施结果。
2）对无设计变更、技术核定单等的零星用工签证。每个单项工程需报公司工程
部经理审核同意、成本控制部审核同意、并报工程总监批准同意后方可实施。
地下障碍物处理、土方、支护、特殊技术措施、拆除发生签证办法
1）首先由施工单位报出具体的实施措施，经设计部、工程部审核方案、成本控制部核算、审定造价报工程总监认可后，由现场项目部、监理公司监督实施。
2）施工前可认定工程量的签证，由项目部、工程部、成本控制部共同确认工程量和单价后，工程总监、总裁审批后方准进入最后决算。
3）只能在施工后方可确定工程量的，必须先确定单价。施工后由项目部、工程部、成本控制部共同确认工程量后，经工程总监、总裁审批后方准进入最后结算。
任何人不得以签证为由，对施工单位进行有克、扣、拿，不得接受施工单位的请吃、送礼，否则按公司有关规定处理。
项目部、专业责任工程师、造价工程师、监理公司等应严格监督执行，实事求是地确认工程量。
3.4. 9签证单填写要求：
1）工程签证单的签证内容宜采用打印形式以防止涂改。各责任人的签名采用手写签名方式，签证意见应明确。
2）工程指令签发时间及编号要明确。
3）签证事实发生、完成及提交的日期明确。
4）签证事实及完成情况简述清楚。不能在签证单内叙述清楚的可做附页或附图。
涉及经济数量要准确。
5）执行签证事实的依据（工程指令或委托书等函件作为附件）真实齐全。工程签证单原始凭据要求项目部最少有两人签字。
6）造价分析如不能完全在签证单内表达清楚，可附计算书。
7）签证最大金额不得超过10万元，并严禁将分包工程肢解后以签证形式进行分包。
所有签证单项目公司有关领导审批后上报集团成本管理中心审核，再由成本管理中心上报总裁审批。
签证单付款要求：
1）施工中随工程发生的零星签证每周汇总后审批付款一次。
2）工程交工验收合格并结算后，根据施工合同对设计变更的约定，变更劳务费用由乙方承担部分从相应工程结算款中扣除。
3. 4. 12各公司各地块工程签证单办理流程
1）工程签证单原始单据由施工单位、项目部、监理单位、工程部的旁站人员共同签字后复印，每人保存一张复印件，项目部保存原件。分项工程施工完毕并验收合格后，施工单位于10个工作日内（需要定价时含定价的时间）办理正式签证单（原件一份）送至项目部和工程部审核；审计部5个工作日内审核完毕后报送公司主管领导；项目公司主管领导审核完毕后返回给审计部；由审计部把工程签证单原件上报集团成本管理中心，成本管理中心在5个工作日内（＞ 20元的）复核完毕后上报总裁审批，最后由成本管理中心返还项目公司审计部，项目公司成本控制部将签证原件下发工程部和项目经理部，由项目经理部保存原件，复印件及时发放相关单位。工程签证单统一格式见后附表。
2）各地块工程签证单价的确认表格见附表五，首先施工单位上报签证的单价，监理单位签字后，由项目审计部经办人签字后，再经审计部经理签字确认，然后由工程副总助理，工程副总分别签字认可，最后请示集团成本管理中心确认后和签证单一起上报。施工单位于10个工作日内办理单价确认手续，过期不再进行办理。
3.5签证单价（费用）的审批：当施工签证发生时，如果施工单位提出的签证单价（费用）高于造价部测算的单价（费用）且高于公司正在执行的合同单价或费用标准，双方又无法达成一致意见时，由施工单位提出对签证单价（费用）的申请（表格见附件五），上报项目公司定价小组确定签证单价（费用），项目公司工程总监和副董事长对单价进行审批。签证单价审批同意后，施工单位按签证流程办理签证。定价小组的构成及人员名单由项目公司领导报总裁审批后组建。
4相关记录
4. 1 JD-SJ05-01《工程签证单》
4. 2 JD-SJ05-02《工程签证单原始单据》
4. 3 JD-SJ05-03《垃圾票》
4. 4 JD-SJ05-04《月签证汇总表》
4. 5 JD-SJ05-05《签证单价确认单》
4. 6 JD-SJ05-06《分项工程质量评价意见书》