XXX公司合规性评价报告.doc

XXX公司合规性评价报告
第一部分：概述。
简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关的法规、标准、相关方要求的变化状况。写好概述，要求执笔人必必需具备合格的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪〔或追溯〕适用法规、标准及相关方要求的变化状况。
第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错状况，是否关闭？
第三部分：评价内容评价报告的重点。一般分以下几方面阐述、评价：
a.重要环境因素管控的合规性评价；
重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？

GB/T24001-2004/ISO14001:2004
4.5.2 合规性评价
4.5.2.1为了履行遵遵遵守法律律律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循状况。
组织应储存对上述定期评价结果的记录。
4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守状况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。
组织应储存对上述定期评价结果的记录。

合规性评价是组织在实施新版14001/18001管控活动中、由体系主要管控人员〔管理层、内审员，必要时可吸纳外部的相关方〕对重要环境因素/危险源管控是否符合法规、标准、相关方要求，所展开的一项评审活动，评审活动的结论作为管理评审的输入。
合规性评价实际上如同管理评审，没有固定的格式，一般状况以总结报告、会议纪要的形式提交最高管理者，因为是作为管理评审的输入，所以没有必要得到最高管理者批准〔这一点请大家千万注意！〕。 合规性评价报告涉及企业环境/安全管控的真实性，一般存在的NG，高手为躲避审核员查核，多采纳掩饰的手法，公开的文本多数存在阐述内容不全、评价结论豪语堆砌的现象。
真正的合规性评价报告，其内容大致有以下几方面： 第一部分：概述。 简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关的法规、标准、相关方要求的变化状况。
写好概述，要求执笔人必必需具备合格的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪〔或追溯〕适用法规、标准及相关方要求的变化状况。 第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错状况，是否关闭？ 第三部分：评价内容评价报告的重点。
一般分以下几方面阐述、评价： a.重要环境因素管控的合规性评价； 重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？ 注意要点： 1、一般企业重要环境因素无外呼水、气、声、渣等； 2、参加评价的人员最难把握的是措施的适宜性； 3、环保工程技术改造、新见环保项目一般以环境管理方案的形式出现，其是否适宜，以以下项目为准绳：项目是否通过法定流程的评审？〔如“三同时〞〕是否通过完工验收？其是否有效，以运行记录和监测报告与适用法规条款相比照。 4、危险废弃物是否依法处置一般以证实性记录表现，如是否保留“五联单〞供查核 5、环境噪音一般以监测报告、相关方证言的形式表现 6、作业现场有害物控制一般以作业指引、劳作保护法规执行状况来表现； 7、涉及有害化学品管理时，还要提及安全防护、标识管理、应急响应等相关法规、标准执行状况的符合性； b.运行过程相关环境因素管控的合规性评价； 一般情形，运行过程相关环境因素管控的合规性评价采纳对作业指引执行状况及作业证实性记录进行说明。
当然，前提是你要自查作业指引编制的内容是否符合相关法规的要求。 c.产品相关环境因素管控的合规性评价； 很多公司在这方面走进误区，认为这是属于9001的范畴。
当产品涉及环境、安全因素管控的质量要求时，必必需对其合轨性进行评价。例如：涉及销往欧盟地区的家用电器，其整机ROHS测试的目的不就是想通过测试，了解整机对ROHS指令的符合性吗？ d.交付、服务过程环境因素管控的合规性评价； 此条目涉及的是包装、储存、运输环节的法规执行的符合性；这一方面也易被忽视。
研读一下SS-00259第四、第五版，就会发现SONY对包装合规性的重视都在逐步强化。此条目涉及服务过程不是简单的9001范畴的“服务〞，而是指产品安全信息通报方面的法规、标准、相关方要求执行状况。
当产品涉及使用化学品或是由假设干化学品构成的商品，特别是出口商品，按照一般的交易惯例，应当依照相关的法规、标准及相关方要求，提供安全标签、MSDS〔或产品的BOM〕、使用说明书等，你执行了吗？执行程度如何？ 第四部分：有待改善和完善的问题 本部分一般都能写出。须把握深度，不要因讲得太具体，被外审抓住把柄，给你NG。
第五部分：评价结论 一定不能少，而且一定要就第三部分的综述，给每一个方面下如下结论： 1、以往的环境管控方面的NG已全部得到改正。通过对改正结果的查核，说明改正措施制订是适宜的！其执行结果是有效的！ 2、通过对？？？？？方面的评价及证实性的报告和记录，我们认为采纳的措施是适宜的！执行结果说明是有效的！〔类似管理评审的输出〕 3、有待改善和完善的问题，责成？？部门制订相应措施，并报批、执行！ 合规评价准备工作： 1、确定参加本次评价的人选； 2、决定本次评价的形式。
是会议？还是专题会签后，由专人执笔总结再复议？本人喜爱后者，先民主后集中。前者一般形成的是会议纪要，不够条理，而且效果好坏取决于主持人的水平。
3、调出本公司《适用法规标准一览表》，检查是否为有效版本，圈定重要的法规标准，以确定评价议程的重点。 4、内部审核人员调阅证实性记录、检测报告，其符合性状况通报执笔人； 5、执笔人调阅上一审核年度的审核NG，检查关闭状况。
6、执笔人或主持人拟订评价议程。

企业或者组织为了履行遵遵遵守法律律律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循状况的一项管理措施。随着人类生产力水平的不断提升和社会熟悉的不断深入，环境问题越来越受到人们的重视和关注，由此促进了各国依法治理工作的深入展开。1996年，国际标准化企业公布了ISO14000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的《ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采纳。

企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观必需要，如何卓有成效、全面、定期地展开类似合规性评价工作，还有待进一步探究。在具体工作中，各级管理者会合计法律法规及其他要求的落实落实，但是，与有意识、有计划地展开合规性评价工作相比，存在显然差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的熟悉高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作〞，因人而异；二是缺乏系统性、规范性和科学性；三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，不免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不利。因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。
〔一〕全面展开合规性评价，有利于提升普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。依法治国是我国建设社会主义法治国家的基本方略，党中央、国务院历来高度重视法治宣扬教育，始终把这项工作作为提升全民法律素养、实施依法治国基本方略的一项基础性工作。2021年已是法治宣扬教育的第五个五年规划收官之年，马上转入第六个五年规划。作为企业，要针对自身实际搞好普法工作，重点要把握的是学法是前提，用法是核心、是落脚点；学用结合，才能使企业经营管理人员，既能熟悉掌握与社会主义市场经济相关的法律知识，又能熟练运用与本职工作相关的法律知识。要提升普法的绩效，全面展开合规性评价不失为促使普法工作达到学用结合的一项具体好措施：第一，具有规范性，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准对合规性评价提出了具体的步骤和的方法，包括识别、应用、评价、持续改善等项工作，评价内容既包括规章制度的符合性，更注重执行的有效性，环环紧扣。据此运作，既能够与国际标准化ISO管理规范接轨，也促使学法、用法有效融合，使依法管理工作更为严谨、细致、扎实。第二，具有系统性，包括党群工作在内的企业各专项管理全面展开合规性评价，则能够覆盖企业全方位，有效防止适用于各个管理专业活动、产品和服务的漏缺项，全面落实国家对企业的法治监管。第三，具有协同性，合规性评价工作从单一的环境管理体系中运作，扩大推广至企业内部各个专项管理，成为管理工作的共同要求。
〔二〕全面展开合规性评价，有利于提升各方面的满意度，进一步提升企业形象。《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准提出的合规性评价，旨在通过核查、对比的方式，客观地分析了解自身环境管理现状与相关法律法规。

XX省乡村信用社 合规风险管理指导看法 为建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保全省各县〔市、区〕乡村信用社联合社、乡村信用合作联社、乡村合作银行、乡村商业银行〔以下简称“县级联社〞〕的安全稳健运行，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》和中国银行业监督管理委员会制定的《商业银行内部控制评价试行办法》、《商业银行合规风险管理指引》等规定及XX监管局有关要求，结合我省乡村信用社实际状况，特制定本指导看法。
一、合规与合规部门 本指导看法所指的“合规〞，是指县级联社的所有经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致。 本指导看法所指的法律、规则和准则是指适用于县级联社经营管理活动的法律法规、监管规定、行业自律规定、市场惯例、县级联社内部管理规章制度以及诚实守信等职业道德准则。
县级联社合规部门或未设置合规部门的专职合规岗〔以下简称“合规部门〞〕是联社内部设立的识别、评估、通报、监测并报告县级联社合规风险，负责合规风险管理职能的部门或岗位。 乡村商业银行、乡村合作银行和存贷规模达到50亿元及以上的县级联社应设立合规部门，配备1-2名专职合规员，并依据必需要设立合规管理、法律事务等相应岗位；存贷规模未达到50亿元的县级联社〔不含农商行、农合行〕应设立专职合规岗，人员可1-2名，该岗应按照合规管理职能与内部审计职能分开的原则设置在风险管理部门。
县级联社所辖部门及机构应配备专〔兼〕职合规员，对设置兼职合规员的应由该部门或机构负责人兼任。 市州办事处〔联社〕应设立专〔兼〕职合规岗，人员可1-2名，该岗设在稽核科。
二、合规风险与合规风险管理机制 “合规风险〞是指县级联社因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 “合规风险管理机制〞是指县级联社有效识别、评估、监测合规风险，主动避免违规事件发生，主动采纳各项改正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及岗位手册，以有效管理合规风险，确保县级联社合规稳健运行的循环过程。
有效的合规风险管理机制是县级联社构建全面风险管理的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是县级联社安全稳健运行的重要基础，对县级联社成本控制、风险控制、资本回报等核心要素具有重要的确保作用，是经营活动的重要组成部分。 三、合规目标 县级联社的合规目标是指县级联社通过建立健全合规风险管理机制，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保县级联社依法合规经营。
四、合规文化 县级联社应大力倡导、培育和推行合规文化，包括在全辖推行“合规从高管做起〞、“合规人人有责〞、“主动合规〞、“合规创造价值〞等合规理念，培养全体干部员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，激励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。 合规文化是县级联社企业文化的核心组成部分。
合规应从高级管理层做起。高管人员必必需做出合规表率，确保言行与县级联社的宗旨和价值观念相一致，领导全体员工以诚实守信的理念遵遵守法律律合规，构建县级联社合规文化。
五、合规责任 合规不仅是合规部门或合规人员的责任，更是所有员工的责任。每一位员工都必必需对其业务活动或管理活动是否合规负责。
县级联社对社会负责、对员工负责；员工对县级联社负责、对其他员工负责。县级联社各部门对本部门的经营管理活动是否合规承当直接责任；县级联社对所辖机构自身经营管理活动是否合规承当直接责任。
县级联社理事会〔董事会〕对其联社和所辖机构的经营管理活动是否合规负有最终责任。 合规部门承当协助县级联社高级管理层有效管理合规风险的尽使命任。
六、理事会〔董事会〕的合规使命 〔一〕审议批准县级联社的合规政策，并监督合规政策的实施； 〔二〕确保县级联社战略、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审； 〔三〕确保县级联社建立适当的合规绩效考核、问责〔免责〕机制、激励机制等配套措施； 〔四〕定期获取和正确处理高级管理层提出的合规方案和合规问题报告，并对县级联社管理合规风险的有效性作出评价，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决； 〔五〕在县级联社的发展战略上，体现对合规文化的倡导和激励，建立合规风险管理的长效机制； 〔六〕授权合规风险管理委员会对县级联社合规风险管理工作进行日常监督、管理和评审，并对合规风险管理工作的重大事项进行决议； 〔七〕每年至少一次对县级联社管理合规风险的有效性进行评估； 〔八〕县级联社章程规定的其他合规使命。 七、监事会的合规使命 〔一〕监督县级联社合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改； 〔二〕监督理事会〔董事会〕和高级管理层履行合规使命的有效性与推广合规文化的实效性； 〔三〕每年至少一次对县级联社管理合规风险的有效性进行评估； 〔。