安全生产标准化咨询评审工作细则.docx

安全生产标准化咨询评审细则
第一次现场咨询、现场诊断
1. 了解企业概况，通过信息查询确认是否有以下内容：
1.1.重大危险源
1.2特殊设备
1.3特殊人员
1.4危险过程
1.5储存、使用、危险化学品生产，品种及数量
1.6职业危害
2. 根据数据表现场收集
2.1尽可能全面地收集，作好记录
2.2确认原件信息与实际情况相符（如办公地址、生产经营地址、机构代码、机构人数、生产经营范围、证件是否过期等相关内容）
2.3见收集的数据原件，收集复印件，一定要加盖企业公章，多页的资料要盖骑缝章。
2.4企业如涉及1.1--1.6注意相关数据证书的确认和收集。
3. 了解企业安全管理现状，帮助企业梳理现有规章制度。
引导企业比较相应的专业评价标准（或评分细则），对安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，找出问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定小小小小小时间、定资金，及小小小小小时进行整改并验证整改效果。
企业要根据自身经营规模、行业地位、过程特点、现状、发现结果等因素，及小小小小小时调整目标。
4. 经过现状梳理，根据企业的具体情况和需要进行培训。
说明安全生产标准化建设过程的规划编制和目标设定、教育培训、现状梳理、管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等八个阶段的工作如何进行。
5现场调查（现场诊断）
5.1现场调查需要带的工具及文件
现场检查表、不合格通知，照相机、测距仪等
5.2填写不合格项清单和现场不合格项通知单
描述咨询中发现的不符合情况和严重程度，也可以列出问题清单，以及对这些不符合的纠正和验证要求。与企业沟通，使企业能够澄清目前存在的主要问题，以及下一阶段是否进行自我评估/评审的条件。自评/评审的可能性和小小小小小时间要求。
6.诊断报告（？）
企业标准化体系运行阶段
1. 随小小小小小时与企业保持沟通，了解企业安全管理文件的修订、标准化体系运行、标准化自评的情况，不合格项的整改情况等，确认是否能按计划进行评审。
2. 指导企业自评、编写自评报告、完成审查申请。
3. 所有电话沟通、QQ做好详细的沟通记录
4. 正式评审前确认企业已满足标准化评级条件和要求
现场第二次正式审查
1. 需要携带的文件
1.1标准化咨询/审查技术服务现场确认表
1.2咨询/评审组服务意见反馈表
1.3工贸企业安全生产标准化基本规范评分规则（或行业评审标准）
1.4不合格通知
1.5咨询/评审首/上次会议记录
1.6现场咨询/评审首/上次会议签到表
2. 召开第一次会议
评审组长主持会议
2.1双方介绍参加评审的人员（企业第一负责人应到场）
2.2宣布评审目的、范围、依据和小小小小小时间表。
2.3确定陪同人员：其职责为向导、见证、联络、做好记录。
2.4解释审查方法：
2.4.1评审小小小小小时，按《考评标准》中《考评检查表》进行逐项考评，以现场查证、检查数据并检查评估方法。
2.4..2自评小小小小小时，企业所有单位及设备设施、作业环境均进行评价。
2.4.3正式评审小小小小小时，采用随机抽样的方法，抽样的原则为：
（1）综合管理考评内容中，抽查考核人数不少于现场（或在册）数量的 10%。
（2）设备设施的考评，根据设备设施所有权（H），按下列比例抽样（包含在用、试运行、租赁等设备设施）：
a. HW10小小小小小时，抽100%；
b. 10<HW100小小小小小时，抽10台;
c. 100<HW500小小小小小时，抽10%；
d. .500<HW1000小小小小小时，抽50台；
e. H>1000小小小小小时，抽5%。
2.5请给我们演讲
3. 审查开始
3.1基础管理回顾
对照标准条款检查企业安全生产标准化管理体系、操作规程等核心内容的符合性和有效性，企业在安全生产标准化系统运行阶段的有关记录、台账、档案是否完善，不合格项整改的闭环证据等。
应注意的是：审查文件的符合性（是否满足标准化体系规范的要求）、系统性（是否包括组织所有职业健康安全管理活动的控制要求以及根据规范应形成的文件）、协调性（文件之间的对应是否连贯，要求是否一致，要素之间的逻辑关系是否衔接和对应）、有效性（是否现行有效）。
3.2作业现场审查
3.2.1带现场检查表、不合格通知，照相机、测距仪等
3.2.3填写不合格项清单和不合格项通知单
4. 评审记录要求
4.1注意对主要危险源和风险的控制，查阅有关的记录（如危险源辨识和评价记录，法律法规的识别和登记记录、监控记录、培训记录、不符合项和整改记录等）。
注重关键岗位和体系运行的主要问题，注意收集体系运行有效性的证据（有效性是评审的重要内容之一，所以不但要收集不符合的证
据，我们还应注意收集标准化体系有效运行的证据。例如：职业病的防治效果，事故隐患的有效控制等）。
善于从众多记录中选择具有代表性的样本，当发现问题小小小小小时要深入检查或扩大抽样比例，以确定客观证据。
4.2记录应全面，应包括小小小小小时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、不合格的依据等。字迹要清晰，内容要准确具体，易于再查。
5. 审查小组的内部沟通
总结不符合项，统一评审意见。确定评审结论。
5.1不合格的确定：
5.1.1必须基于客观事实
判定不符合必须基于客观事实，客观事实不能掺杂任何个人的主观“推理”、“假设”或“想当然”的成份，客观证据包括：在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实；现场评审发现的不符合事实；审查中核实的面谈或对管理责任人的面谈也可以成为客观证据。
例如：受评审人员不了解本身的职责，需要进一步核实的是被评估人是否履行了其职责。
5.1.2必须以评审准则（规范和评分规则等）为依据
判定不符合项小小小小小时，一定要以评审准则为依据。不能够以评审员个人的任何意见、观点作依据。也就是说，审核人发布的不符合项必须在标准中明确找到不符合标准。如果找不到不符合判据，就不能判为不合格。
5.1.3分析不合格的原因，追踪体系缺陷
标准化体系审查的目的是确定被审查方的标准化体系是否符合规范的要求。所以评审员不能仅满足于发现个别的不符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在的问题。这也是正确判定不符合的需要。