代建管理工作程序全面版.docx

代建管理工作程序全面版资料
代建管理工作程序
一、项目管理工作标准作业书
图1项目管理总体框图

在项目管理的全过程均严格进行设计、招投标、计划、财务等管理工作。

图2招投标管理工作程序流程图

二、代建管理工作的实施程序
前期阶段工作实施程序
1)前期管理部：
(1)全面开始监理、施工招标工作：编制招标文件、对投标单位资格预审、评标、开标、定标，发中标通知书、合同备案。所用时间：二十个工作日
(2)发中标通知书一个月内与施工单位签订施工合同，并作施工准备。
2)项目计划管理，前期场地平整及文物情况调查一工程部
(1)组织编制总进度计划，安排场地内的树木迁移和高压塔架拆除。
(2)布置落实项目前期工作计划及措施。
3)财务管理一财务部
财务资金控制
代建项目部根据施工进度计划的安排，制定出详细合理的资金流动计划，包括现金流量需求表，工程款收入计划，预付款扣还计划，固定资产折旧计划，专用资金收支计划，机械设备、材料、人工等支出计划等。
4)合同及信息管理一预算部
编制监理、施工总承包及设备材料采购合同，进行合同编码，制定文件传送标准流程。
实施阶段工作实施程序
1)设计审查一设计管理部
◆ 组织施工图审查
◆ 到规划委认可的审图单位进行施工图审查，取得施工图设计审查通知书；
2)项目部门手续办理一前期管理部
申办“建设工程施工许可证”
建设工程施工许可证的取得也直接影响着工程的进展，是保证工期目标实现的关键线路之一，主要工作内容简述如下：
◆送审报批材料、施工图纸等；
◆办理人防、消防批准证明；
◆办理供电局、电信局、燃气公司、自来水公司、城管局等市政部门批准盖章；
◆办理施工招标及合同备案；
◆办理质量监督手续：
◆办理质量监督手续：
◆签订总包合同并到建委备案。
③其他招标工作
组织特殊材料、构件的采购招标工作；
根据工程进展程度，组织开展各项招标工作，是进度保障一项重要措施。
4)施工阶段准备一工程部
①组织参建临时设施的搭建，并进行安全性检查，消除隐患；
②组织接通施工用给水、排水、供电、照明、通讯、通气的管线和线路，并铺设施工用道路，组织围墙、道路的临时施工；
③编制并审核施工图预算；
④获取并填写施工许可申请表，加盖建设单位公章及法人代表签章，申请表；
⑤登记并加盖专用章(到相关政府职能部门办理相应手续)；
⑥办理招投标、施工和监理合同备案及中标通知书原件手续；
⑦对监理单位的检查
◆审核监理规划
◆审核监理实施细则
◆审核人员配备及持证上岗情况
◆必要的检测设备
5)工程施工前的工程质量控制
①协同监理单位共同检查落实以下工作：
◆编制工程项目主要工程、安置监控管理计划文件。
②组织专业管理人员及施工管理人员学习和掌握以下基本内容：● 熟悉掌握程项目管理规划。
● 熟悉掌握工程项目施工设计图、说明及施工工艺流程。
● 对设计中的技术难点和施工关键部位仔细研究，将图纸上的有关问题解决在施工之前。
● 熟悉掌握工程项目质量检验评定标准及施工验收规范。
● 熟悉掌握施工安全操作规程。
③根据工程项目的质量标准和要求，实施目标分解。
④落实“三通一平”工作是否满足施工要求。
⑤检查施工单位的质量保证和质量管理体系；
● 核查施工单位的机构设置，人员配备，职责和分工的落实情况；
● 督促各级专职质量检查人员配备；
● 查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况；
● 检查施工单位质量管理制度是否健全。
⑥ 审查分包单位的资格
●总施工单位填写《分包单位资格报审表》，报项目监理单位审查；
● 审查分包单位的营业执照、企业资质登记证书、专业许可证、岗位证书、外地施工企业进入地方施工许可证；
● 审查分包单位的业绩；
● 经代建项目部审查合格，监理单位签发《分包单位资格报审表》。
⑦严格审查并协助施工单位完善质量体系，认真填写审查记录，在施工过程
中对质量体系运行情况进行检查。
⑧审查施工队伍资质、施工组织设计、施工技术方案，确保施工质量有可行
的技术和组织措施。
⑨审查主要分部(分项)工程施工方案
● 要求监理单位可规定某些主要分部(分项)工程施工前，要求施工单位将施工工艺、原材料使用、劳动力配置、质量保证措施等情况编写专项施工方案，填《施工组织设计(施工方案)报审表》，报监理单位及代 建项目部。
● 要求施工单位将季节性的施工方案(冬施、雨施等)，提前填《施工组织设计(施工方案)报审表》，报监理单位及代建项目部；
● 上述方案未经批准，该分部(分项)工程不得施工；
● 上述方案经监理工程师审定后，由总监理工程师签发审定结论，并报送代建项目部。
⑩检查施工机械技术性能是否符合施工组织设计要求，查验施工中各类计量器具是否合法校验。
审查工程项目所用材料、半成品和设备的出厂合格证或质量保证书，并随机抽检和试验，保证工程所用材料符合设计、规范要求。
签认材料的报验
施工单位按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及材料准用证、出厂质量证明等资料随《材料／构配件／设备报验单》报监理单位及代建项目部签
认；
对新材料、新产品要核查鉴定证明确认文件；
要求监理单位对进场材料进行抽样复试，必要时可会同代建项目部到材料厂家进行实地考察；
监理单位审查混凝土、砌筑砂浆《配合比申请单和配合比通知单》、签认《混凝土浇灌申请书》，报送代建项目部；
对现场搅拌设备(含计量设备)，现场管理进行检查；
对商品混凝土厂家资质和生产能力进行考察；
查验施工单位的测量放线
①查验施工单位控制网(平面和高程)；
②查验施工轴线控制桩位置；
⑧查验轴线位置，高程控制标志，核查铅直度控制；
④监理单位签认施工单位的《施工测量放线报验申请表》。
实行工程设计变更、施工变更、材料代用变更审查、会签程序。监理工程师要对设计修改后的工程质量、进度、 进行审查和评估，如有不利因素应及时向代建项目部反映。
6)工作会议制度一工程部
①监理例会
工程施工过程中，由监理单位组织施工总承包单位、各分包单位及设备材料供应单位召开周例会和月例会，代建单位派各专业人员参加，协调解决工程实施过程中的各种问题，监理单位出会议纪要，报送代建单位。
②专题会议
工程施工过程中，遇有重要问题需特别协调时，由监理或代建单位组织召开专题会议，如工程索赔、工程主要进度协调、工程质量或安全事故处理、重大技术方案讨论等，代建单位、监理单位、施工单位及其他相关单位参加，同时约请使用单位参加，由组织单位出会议纪要，发各参加单位，代建单位做好发放图纸记录。
③施工现场外部工作会议
各种施工现场以外的协调会议(设计交底、设计协调、招投标、项目报批报审及备案、竣工验收等)，由代建单位组织，使用单位及各相关单位参加，代建单位出纪要，发各相关单位。
7)工程质量或安全事故处理一工程部
当工程出现质量或安全事故后，首先应以监理工程师指令单的形式通知施工单位停止相关部位的施工。必要时，还应要求施工单位采取防护措施，同时上报代建单位。施工单位接到指令单后，应立即进行质量或事故的调查、原因分析并写出调查报告报监理、代建单位，由监理组织代建单位及相关各方参加事故原因分析，研究事故处理方案，并指令施工单位按审定的处理方案实施。事故处理完毕后，代建单位会同监理工程师组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收，并由监理单位向代建单位提交《质量或安全事故处理报告》，代建单位将及时向有关部门通报事故的处理情况，并根据事故性质，对需要上报的质量或安全事故，在规定的时限内向上级政府主管部门进行汇报。
8)质量管理流程
①工序报验、见证试验及隐蔽验收
监理和施工单位约定检查的工序或按规范规定应有代建单位现场见证的试验及隐蔽验收，施工单位应在白检合格的基础上，提前向监理提出书面申请，监理在约定时间进行现场检查，对于重要工序，由监理约请代建单位参加检查验收。验收合格后由监理签认进入下道工序的施工，需由代建单位签字认可的，由代建单位本专业负责人签认。
②分部、分项工程验收
分部、分项工程完成后，施工单位应在自检合格的基础上，填写该分部／分项工程施工报验表，并附上该分项工程应包含的见证试验和隐蔽验收记录及相应的质量评定资料，提前向监理提出书面报验申请，由监理组织现场检查验收，分部工程和重要的分项工程的验收，由监理约请代建单位参加验收，验收合格后办理分部／分项工程中间验收手续。
③工程预验收及竣工验收
当工程项目已按设计的内容要求建成且施工单位对工程进行内部验收合格后，施工单位应向监理单位提出竣工预验收申请，监理单位接到申请后会同使用人、代建单位、设计单位、施工单位共同进行预验收，并由监理单位对存在问题提出书面整改意见，施工单位整改合格后，由监理单位提出工程评估报告，由施审及备案、竣工验收等)，由代建单位组织，使用单位及各相关单位参加，代建单位出纪要，发各相关单位。
7)工程质量或安全事故处理一工程部
当工程出现质量或安全事故后，首先应以监理工程师指令单的形式通知施工单位停止相关部位的施工。必要时，还应要求施工单位采取防护措施，同时上报代建单位。施工单位接到指令单后，应立即进行质量或事故的调查、原因分析并写出调查报告报监理、代建单位，由监理组织代建单位及相关各方参加事故原因分析，研究事故处理方案，并指令施工单位按审定的处理方案实施。事故处理完毕后，代建单位会同监理工程师组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收，并由监理单位向代建单位提交《质量或安全事故处理报告》，代建单位将及时向有关部门通报事故的处理情况，并根据事故性质，对需要上报的质量或安全事故，在规定的时限内向上级政府主管部门进行汇报。
8)质量管理流程
①工序报验、见证试验及隐蔽验收
监理和施工单位约定检查的工序或按规范规定应有代建单位现场见证的试验及隐蔽验收，施工单位应在白检合格的基础上，提前向监理提出书面申请，监理在约定时间进行现场检查，对于重要工序，由监理约请代建单位参加检查验收。验收合格后由监理签认进入下道工序的施工，需由代建单位签字认可的，由代建单位本专业负责人签认。
②分部、分项工程验收
分部、分项工程完成后，施工单位应在自检合格的基础上，填写该分部／分项工程施工报验表，并附上该分项工程应包含的见证试验和隐蔽验收记录及相应的质量评定资料，提前向监理提出书面报验申请，由监理组织现场检查验收，分部工程和重要的分项工程的验收，由监理约请代建单位参加验收，验收合格后办理分部／分项工程中间验收手续。
③工程预验收及竣工验收
当工程项目已按设计的内容要求建成且施工单位对工程进行内部验收合格后，施工单位应向监理单位提出竣工预验收申请，监理单位接到申请后会同使用人、代建单位、设计单位、施工单位共同进行预验收，并由监理单位对存在问题提出书面整改意见，施工单位整改合格后，由监理单位提出工程评估报告，由施工单位整理好完整的工程档案资料，然后由代建单位共同组织设计单位、监理单位、施工单位、使用单位及政府相关管理部门进行最终的竣工验收。
9) 管理一预算部、财务部
①进度款支付
施工单位根据每月的工程实际完成合格工作量(未验收合格的工作量不得支付进度款)，编制当月工程结算报表报监理审查，监理单位根据现场计量结果审核确认后，签署进度款支付意见报代建单位复审，代建单位审核通过后，根据实际情况，扣除预付款及其他款项(工程罚款、各种保证金等)，并根据合同有关条款规定，保证工程款及时拨付到各承建单位。
② 索赔
当工程索赔事件发生时，由监理工程师负责收集整理相关涉及索赔论证的资料，同时进行跟踪记录、计量，并就其中的重要内容及时通知代建单位，索赔事件完成后，施工单位应在规定的时限内及时办理相关手续，根据因索赔事件而超额发生的工程量编制预算表，报监理审核，然后报代建单位进行复核，再交使用人审定(或根据索赔金额确定审定权限，未超过规定金额的由代建单位审定)后在当月进度款中进行支付。
③竣工结算
当施工单位按合同完成所有工程量，并经相关部门验收合格后，施工单位应向监理单位递交竣工结算报告及完整的结算资料，由监理按照合同协议书约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整内容进行审核，审核后交代建单位进行复核，并扣除已付的预付款、进度款、保修金和质量保证金等款项，确定竣工结算金额。
④严格控制设计变更，做好现场签证
设计变更是影响 控制地重要因素，因此管理人员要严格控制设计变更，未经代建单位同意，不得任意修改或变更设计；特别是施工总承包单位提出的修改设计，有的只是便于施工出发，有的增加 ；但无论哪方提出变更，均需代建管理单位和监理单位审定。对需要变更的项目，监理工程师应与设计单位在设计变更的同时必须进行相应地 分析，提出 增减数额，杜绝只有图纸变更，没有预算分析的现象。
⑤施工阶段 控制中的技术经济分析
a．施工方案的技术经济比较
在项目单位工程施工组织设计中对施工方案首先要考虑技术上的可能性，是否能够实现，而且要考虑经济上是否合理，如冬季施工方案、雨季施工方案等。代建单位 控制工程师的技术经济分析应从实际出发，切实计算一切发生的 ，比较各种类似的施工方法，做到实事求是，每个数据都应有根有据。分析综合结果应及时与施工总承包单位沟通，讨论，最终确定切实可行的施工方案。
b．缩短施工工期的经济分析
各种施工方案的比较中必然会涉及工期因素，根据缩短施工工期的经济效果来进行综合比较，来选择方案。代建单位 控制工程师应进行以下经济分析：计算工程项目提前交付使用的经济效益；计算工程项目加速资金周转的经济效益；计算缩短工期节省的施工企业间接费的经济效益。
10)进度管理一工程部
①工程项目建设分项计划
代建单位在项目各阶段的任务基本确定后，根据项目管理协议书中规定的主要进度节点及项目的规划、设计、施工等各个阶段任务落实情况，编制工程项目建设总进度计划，总进度计划作为编制设计、采购、施工进度计划的依据。
②施工总进度计划
工程施工总承包单位确定后，由总承包单位根据工程项目建设总进度计划、施工合同约定的工期要求，并结合工程的实际情况，编制工程施工总进度计划，送监理单位审核通过后，再报代建单位审核确定，作为指导现场施工各个阶段、各个分包单位进行进度控制的依据。
③施工月进度计划
施工总承包单位根据施工总进度计划，并结合各分包单位的施工进度情况，在每月监理例会前应向监理及代建单位报送下月工程施工进度计划安排及本月工程进度完成情况分析，由监理单位根据工程项目建设总进度计划和施工总进度计划进行审核，并及时对各种进度偏差进行调整，同时将调整情况通知代建单位。如果进度偏差发生在关键线路上且对施工总进度计划的实施产生影响时，先提交赶工措施，如确实影响总工期时应由代建单位审核确认，并对施工总进度计划进行相应调整。
④工期索赔
工期索赔程序基本同 索赔程序，监理单位会同代建单位在确认工程延期时应根据合同有关条款及工期延误对工程施工关键线路的影响程度来确定，审核后应报使用人审定。
⑤物资采购进度计划
为配合工程施工进度计划中对施工机械设备和材料数量的供应时间需求，必须安排好物资采购的进度计划。代建单位应会同监理公司审查建筑材料供需计划、主要施工机械需求计划等，以便及时调配应用。
⑥劳务人员安排计划
代建单位依据工程施工进度计划中对施工机械设备和工程量审查施工单位计算的各类工种、人数、工日及在各时间段的安排调拨计划，以及劳务人员进出工地现场计划和劳务人员食宿及临时设施的计划。
⑦财务资金控制
代建单位根据施工进度计划的安排，制定出详细合理的资金流动计划，包括现金流量需求表，工程款收入计划，预付款扣还计划，固定资产折旧计划，专用资金收支计划，机械设备、材料、人工等支出计划等。
⑧其他附属计划
代建项目部为保证工程现场施工进度正常进行，还必须对附属的工作予以审查，如材料加工计划、工地供电、供排水、通信等计划，工程分包计划等。
11)合同管理一预算部
①合同管理工作程序
合同管理的一般工作程序
a代建单位必须以公正、公平的原则监督管理合同的执行，处理合同违约事件；
b代建单位应采取预先分析、调查的方法，跟踪合同的履行，及时督促和纠正承包单位不符合合同约定的行为，提前向承包单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。
②工程变更的管理程序(注：设计变更将仅限于技术、水文和地质的原因，不得有此三类情况以外的情况发生)
a任何形式、质量、数量和内容上的工程变更和洽商必须由代建单位颁发变更令后生效，并由监理工程师指示承包单位实施
b变更和洽商的内容应及时反映在施工图纸上。
c工程变更和洽商(仅限于上述三种原因)的 由承包单位提出工程变更 估价表，代建单位规定监理工程师按照以下方法进行评审：
●工程量依据变更通知、变更设计图纸及现场计量
●单价按照以下顺序确定，除非施工合同另有规定：采用原工程量清单内 相应的单价和费率；参考承包单位的实际支出证明，协商价格；采用计日工 方法。
d上述评审办法的选用须经报代建单位批准。
e由于承包单位责任造成或承包单位为方便施工而提出的变更所增加的 不予补偿。
③工程暂停和复工的管理程序
a在下列情况发生时，在征得代建单位同意后，监理单位可以签发《停工令》：
●应代建单位得要求，工程需要暂停施工时；
●由于工程质量问题，必须进行停工处理时；
●为避免安全隐患发生，造成工程质量损失或危及人身安全时；
●发生必须暂停施工的紧急事件
b除紧急情况外，在签发《停工令》前，应征求代建单位的意见；
c如工程暂停是由于代建单位原因，或非承包单位原因时，监理工程师应在暂停原因消失具备复工调教时，及时签发工程复工指令，指示承包单位复工；
d如工程暂停是由于承包单位原因，承包单位在暂停原因消除具备复工条件时，应填写复工申请报监理审核，由总监理工程师签发《复工令》；
e签发工程暂停指令后，监理工程师应协同有关单位按合同约定，处理好因工程暂停所诱发的各类问题；
④ 索赔的管理程序
a监理工程师将受施工合同中规定的下列原因之一引起的 索赔：
●由于战争入侵、叛乱、暴乱等特殊风险致使工程材料或承包商其他财产遭受破坏或损失引起的更换、修复所发生的 ；
●由于地震、洪水爆发等无法预测和防范的异常气候和自然力导致的施工 的增加；
●由于代建单位未按时提供施工场地，未按规定付款，延误提供图纸，提 供的书面数据不准确等导致的承包单位 的增加；
●由于监理工程师延误签发图纸，负责提供的书面数据不准确等导致的承 包单位 的增加；
●由于承包单位引起的其他原因导致的承包单位 的增加；
b承包单位提出的 索赔必须满足下列条件，并报代建单位批准，监理工程师才能受理 索赔：
●必须是依据合同有关规定向代建单位索取额外的 ；
●必须在引起索赔事件的规定期限内，提出索赔意向；
●必须在索赔事件终止后规定期限内，提出正式索赔申请；
●承包单位按合同约定，提交了有关索赔事件的详细资料和有关证明；
c承包单位提出 索赔申请时，必须填报《索赔报告》；
d监理工程师在收到承包单位的索赔意向后，应向代建单位转送索赔意向，立即做好与索赔事件有关的现场情况调查和记录，收集来自场内外与索赔事件有关的文件和信息；
e监理工程师在收到承包单位的正式索赔申请后，应从以下方面对索赔申请进行审查：
●索赔申请的格式符合要求；
●申请索赔的合同依据和理由正确、充分；
●申请索赔的资料真实齐全、手续齐备；
●申请索赔的计算原则和方法恰当；
●审查通过后，报代建单位批准。否则应建议承包单位收回申请；
f监理工程师在审查索赔申请过程中，应就其中的工程数量、单价、索赔数额等与代建单位和承包单位进行协商或协调；
g监理工程师在完成对索赔申请审查和索赔 评估后，应提出索赔审查报告，报代建单位审核确认索赔金额后，对《索赔报告》进行确认。
12)风险管理
帮助使用人正确的识别风险并提出合理回避风险、减少损失的建议，是项目管理的一项重点内容。本大纲所指的“风险”定义为：在本工程给定的条件下，在本公司与使用人签订的《委托代建合同》中约定的服务期内，可能发生的实际结果与预期结果之间的差异及与出现损失有关的不确定性。
项目实施中，主要存在以下风险：
1)技术风险，如采用新工艺、新技术可能产生的风险。
2)施工风险，施工受气候条件和工程环境、社会环境的影响较大，同时国际工程项目中的物资供应周期长、环节多，因此可能使现场的施工和安装工作受 到严重影响。
3)进度风险，由于项目实施过程中的设计、采购、施工、安装各环节交叉较多， 特别是在现场工作受气候条件影响较大而项目工期相对较短时，如果工作衔接不好就会影响整个工程的进度，造成工期延误。在工程总承包项目合同中规定有进度延误罚款时，更应特别注意对进度风险的防范。
4)汇率、利率和物价变动风险。
5)不可抗力风险，每一具体合同规定的不可抗力的范围并不相同，通常合同实施过程中可能涉及的不可抗力事件有：
(1)自然灾害，例如：闪电、干旱、火灾、地震、火山爆发、塌方、洪水、风暴、飓风、台风、龙卷风、异常的大雨和大风暴；瘟疫等。
(2)人为造成的灾害，例如：战争(不管是否宣战)、侵略、武装冲突或敌对行动、封锁、禁运(包括但不限于燃料和原材料的封锁和短缺)、革命、骚乱、起义、内乱、恐怖活动及阴谋破坏活动；罢工、变相怠工；空难、海难、火车失事、因事故或运输线路的关闭所造成的运输延迟；化学污染或自然发生的爆炸等。
(3)经济灾害，例如：高通货膨胀率、根本性地汇率变化等；
(4)政府所采取的行动，例如：法律的变更、征用、没收、征收、充公或收归国有；禁止出口； 管制等；
(5)其它类似情况。
6)违约赔偿风险，一般合同中规定的违约赔偿有以下几个方面：
(1)性能考核不达标的赔偿，如：生产能力低、消耗超标等。
(2)工期延误的处罚。
(3)工程质量不达标的处罚，一般合同中规定在最终验收证书签发之日起12个月内，承包商将自费更换或修理有缺陷的设备、材料和工程，如果承包商未能及时进行修复工作，代建单位将可动用质量保函。
风险管理的一般程序：
风险分析一风险识别一风险评价一风险处理
后期阶段工作实施程序
1) 建设项目竣工验收的依据
建设项目竣工验收的依据是批准的可行性研究报告、初步设计、技术设计、施工图设计和设计说明、设备技术说明书、招标文件及和合同文件、施工过程中包括设计修改在内的变更签证、全部竣工图、项目主管部门的有关项目建设的审批文件等。实际验收时对建设项目的规模、工艺流程、各种管线、土地使用、土建建筑面积和结构形式、技术装备、技术标准、环境保护设施、劳动卫生、消防卫生等，都必须与各种批准的文件内容和合同文件相一致。
2)建设竣工的要求
建设项目竣工验收由代建项目部负责组织现场检查、收集与整理各种文件资料，同时工程设计单位、工程施工单位、工程监理单位、设备制造单位都要按照合同要求，负责提供项目实施过程中的原始记录、工作总结、竣工图和完整的资料；对合同执行情况进行总结并提供相关设计图资料。建设项目的单项工程都已完成交工验收或单项验收，所有施工安装、设备供应等合同己基本执行完毕。建设项目符合以下要求才能进行全面竣工验收：
(1)辅助性公用设旌，已按设计要求建成，能满足使用。
(2)主要设备配套设施测试合格。
(3)环境保护设施、消防设施等已按设计要求与主体工程同时建成并经有关部门验收合格并可交付使用。
(4)建设项目的技术资料已经按照要求整理归档，并可方便查阅。
在实践中，可根据实际情况，在建设项目基本符合竣工验收条件下，对已完工程组织竣工验收。
3）建设项目竣工验收程序
(1)单项工程验收(初步验收或交工验收)
在全面竣工验收前，施工承包商按设计文件和合同要求完成其承建的单项工程项目后，向驻地监理部交工，接受驻地监理部单项验收。单项工程交工验收程序是：
1．承包商申请。单项工程完工后，承包商向驻地监理部提出交工申请，同时提供施工工序合格文件、设备安装和调试合格记录、工程总结等文件资料。这些文件资料都必须经过监理工程师现场签字确认。
2．组织验收。驻地监理部接到承包商申请后及时组织监理工程师等有关人员，以设计文件和合同文本为依据，对承包商提供的交工验收资料进行审查复核，并组织现场联合检查。必要时根据需要对完工项目的结构、施工质量等方面进行抽样检查和现场试验。如检查合格，各方确认后，驻地监理部向承包商颁发交工验收合格证书。如存在轻微缺陷，则要求承包商在限定时间内整改，再办法交工验收合格证书。如驻地监理部认为不具备交工验收条件，要经参与各方共同讨论形成会议纪要并签字确认。
(2)全面竣工验收
代建项目部做好项目竣工资料的整理工作，主要包括：建设项目所有申报及批复文件；建设项目开工报告、竣工报告：竣工工程项目一览表：设备清单；建设项目土建施工记录，隐蔽验收记录及施工日志；建筑物的原形测试记录(沉降、防震等)；设计交底、设计会审记录、设计变更通知单、技术变更核实记录单等；工程质量事故调查、处理记录；工程质量检验评定资料；环境、安全卫生、消防安全考核记录；全部建设项目竣工图。
(4)竣工决算有关资料的准备
建设项目完成全面竣工验收后，要迅速办理固定资产交付手续。编制决算报告。决算报告包括从筹建开始一直到竣工交付使用为止的全部 。主要内容为：竣工工程概况表；竣工财务决算表；交付使用财产总表和交付使用财产明细表。
(5)建设项目竣工资料的移交
代建项目部监督所有参加项目建设的单位都必须在项目开始阶段，即项目建设的第一阶段就按照工程编序建立项目档案系统，汇集整理有关资料，这项工作应该与工程建设同步进行。项目建设资料由驻地监理部按照统一规定的要求，分类立卷，再竣工验收时移交给代建项目部统一保管，作为今后维护、改造、扩建等的重要依据。
在竣工验收、交付使用后，在一定时期内由代建项目部主动到使用单位进行回访，对工程发生的确实是由于承建单位的施工责任所造成的建筑物使用功能不良或无法使用的问题，由代建项目部会同监理单位确定原因，必要时由监理单位组织专家进行论证，根据论证结果由有关责任单位负责修理，直至达到正常使用标准。
保修责任的划分及保修 的处理：
(1) 若为设计原因造成的问题，应由原设计单位负责。原设计单位或代建项目部委托新的设计单位修改设计方案，代建项目部向施工单位提出新的委托，由施工单位进行处理或返修，其新增 由原设计单位负责。由此给项目造成的其他损失，代建项目部可向原设计单位提出索赔。
(2) 因施工单位的施工和安装质量原因造成的问题，由施工安装单位进行保修，其 由施工安装单位负责。由此给项目造成的其他损失，代建项目部可向施工安装单位提出索赔。
如使用人在使用后有新的要求或使用人使用不当需进行局部处理和返修，则由使用人委托代建项目部与施工单位协商解决，或由使用人另外委托施工， 由使用人自己负责。

河南省企业隐患排查治理清单化
管理体系建设指导手册
（企业通用模版 仅供参考）

河南省安全生产监督管理局
2020 年3月

企业隐患排查治理清单化管理主要内容

前 言
一、成立隐患排查治理清单化管理责任小组
二、制定企业专用隐患排查清单
三、建立健全隐患清单化管理制度系统
四、开展隐患排查清单化管理学习培训
五、发布正式隐患排查治理清单管理文件
六、实施全员隐患排查
七、实施隐患治理
八、自报隐患信息
九、建立隐患排查清单化管理标准台帐
十、隐患排查治理清单化管理示范企业成果清单

前 言
本《手册》是在《河南省企业隐患排查治理清单化管理体系建设通则》和《河南省河南省企业隐患排查治理清单化管理体系建设实施细则》的基础上编写而成。旨在指导清单化管理体系建设试点示范企业具体操作实施的方法步骤。由于行业（领域）特点不同，同一行业（领域）企业的安全基础管理水平也不一样，因此，本《手册》仅供参考，各试点示范标杆企业在具体使用时要结合本单位实际情况加以改造。

一、成立隐患排查治理清单化管理体系建设领导小组

由企业一把手担任本单位隐患排查治理工作清单化管理体系建设的总负责人，以领导班子为总决策管理机构，以安全生产管理部门为具体办事机构，以基层安全管理人员和工程技术人员为骨干，以全体员工为基础，形成从主要负责人到一线员工的隐患排查治理清单化管理体系建设工作网络，确定各个层级的职责，形成从上至下的组织保证。

二、制定企业隐患排查专用清单

一是制定企业专用清单。企业结合本单位实际情况，对照行业隐患排查指导标准（通过河南省安全生产监督管理局网站或河南省隐患排查治理信息系统下载），通过适当取舍，编制具有本单位特点，适合本单位使用的隐患排查专用清单，确定必检项目，对必检项目进行分析论证，确定检查频次，落实责任部门及责任人，做到“一企业一专用清单”。见例1。
二是制定企业内部各部门检查表：将企业清单按“责任部门”进行分解，做到“一部门一检查表”。见例2。
三是制定班组（岗位）明白卡：使每一个岗位操作工明白自己操作的设备（设施）程序、注意事项和应急处置措施。
企业专用清单、部门检查表和岗位员工明白卡要做到企业内部统一格式、统一发布、统一批准、统一审核、统一印刷。

例1
公司安全生产隐患排查清单
行业类别：加工企业
序号
一级类型
二级类型
三级类型
四级类型
标准类型描述
参考依据
排查周期
排查部门
排查责任人
备注
1
基础管理
资质证照
营业执照

申请从事个体工商业经营的个人或者家庭，应当持所在地户籍证明及其他有关证明，向所在地工商行政管理机关申请登记，经县级工商行政管理机关核准领取营业执照后，方可营业。
《城乡个体工商户管理暂行条例》第7条
1年
安环部
xxx

2
现场管理
用电安全
配电箱、柜
漏电保护是否齐全、灵敏可靠、定期自检
箱盘内开关灵活可靠。带有漏电保护的回路，漏电保护装置动作电流和动作时间按设计要求。

7天
动力仓管部
xxx

3
现场管理
用电安全
配电箱、柜

在使用移动式的I类设备时，应先确认其金属外壳或构架已可靠接地，使用带保护接地极的插座，同时宜装设漏电保护器，禁止使用无保护线插头插座。

7天
各车间
各车间主任

4
现场管理
从业人员操作行为
“三违”行为

杜绝违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的行为。
国家安监总局15号令第44条
1天
各车间
各车间主任

5
……

例2
动力仓管部安全生产隐患排查检查表
责任人：xxx
序号
一级类型
二级类型
三级类型
四级类型
标准类型描述
参考依据
排查周期
备注
1
现场管理
用电安全
配电箱、柜
金属框架接地
柜、屏、台、箱、盘的金属框架及基础型钢必须接地（PE）或接零（PEN）可靠；装有电器的可开启门与框架的接地端子间应用裸线编织铜线连接，作好标识。

7天

2
现场管理
用电安全
配电箱、柜

用电设备和电气线路的周围应留有足够的安全通道和工作空间。电气装置附近不应堆放易燃、易爆和腐蚀性物品。禁止在架空线上放置或悬挂物品。

7天

3
现场管理
用电安全
配电箱、柜

插座回路均应设置剩余电流动作保护装置。宜装设漏电保护器，禁止使用无保护线插头插座。

7天

4

车间内成品、半成品、原材料及使用工具等物件存放是否安全合理,是否堵塞安全通道

1天
自定义
排查内容
5
……

三、建立健全隐患清单化管理配套制度

隐患排查治理清单化管理制度是企业安全管理制度的最要内容，企业应将法律法规和标准规范以及上级 要求全面掌握，结合自身实际情况，通过编制工作将外部的法律法规转化为企业内部的清单化管理规章制度，再经过全面地执行和落实，变成企业的管理行动。
例3：
企业内部隐患排查治理清单化管理常用制度明细
（1）安全隐患排查治理责任制；
（2）安全隐患排查治理办法；
（3）安全生产会议管理制度；
（4）隐患治理专项费用使用管理制度；
（5）隐患排查治理奖惩管理制度；
（6）管理制度评审和持续修订改进制度；
（7）安全培训教育制度；
（8）特种作业人员管理制度；
（9）管理部门、基层班组安全活动管理制度；
（10）风险评价制度；
（11）隐患排查治理制度；
（12）重大危险源管理制度；
（13）变更管理制度；
（14）事故直报管理制度；
（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理制度；
（16）消防管理制度；
（17）仓库、罐区安全管理；
（18）关键装置、重点部位安全管理制度；
（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；
（20）监视和测量设备管理；
（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；
（23）检维修管理；
（24）生产设施拆除和报废管理；
（25）承包商管理；
（26）供应商管理；
（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；