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2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（　　）行为。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
2、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）。
A.①
B.①②③④
C.②③
D.①②③

【答案】 D
3、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
4、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
5、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
6、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（　　）。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

【答案】 B
7、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）
A.①②③④
B.①③
C.③④
D.①②③

【答案】 D
8、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
9、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
10、下列属于操纵证券市场行为的有（ ）
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 D
11、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。
A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所

【答案】 C
12、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 A
13、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
14、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②⑤⑥
D.③④⑤⑥

【答案】 B
15、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
16、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

【答案】 C
17、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
18、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
19、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
20、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

【答案】 A
21、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
22、下列有关公司的说法，错误的是（　　）。
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 D
23、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（ ）。
A.限于高新技术企业
B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C.业务明确，具有持续经营能力
D.公司治理机制健全，合法规范经营

【答案】 A
24、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。
A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

【答案】 C
25、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。
A.①
B.①②
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
26、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
A.10；100
B.10；200
C.20；100
D.20；200

【答案】 D
27、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
28、有权召集持有人大会的机构是（）。
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人

【答案】 D
29、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
30、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（　　）情形应予立案追溯。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
31、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（　　）。
A.①②
B.①③
C.①④
D.①②④

【答案】 A
32、 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形，应予追诉。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
33、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（　　）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
34、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
35、以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
36、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
38、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

【答案】 A
39、基于期货经纪合同的责任由（　　）对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.期货公司和证券公司
D.证券公司代理期货公司

【答案】 A
40、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。
A.所抽逃出资金额5%以上10%以下
B.所抽逃出资金额10%以上15%以下
C.所抽逃出资金额5%以上15%以下
D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】 C
41、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关
A.①④
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
42、（2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施

【答案】 C
43、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（　　）。
A.①②③④
B.②③@
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
44、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（　　）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A.十
B.二十
C.五
D.十五

【答案】 A
45、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（　　）。
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④

【答案】 D
46、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 C
47、证券公司设立集合资产管理计划的，
A.3、15
B.3、10
C.6、60
D.6、30

【答案】 C
48、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（ ）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
49、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（ ）
A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务
B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务
C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理
D.网上开户方式仅适用于自然人

【答案】 C
50、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
51、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
52、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
53、私募基金子公司的自律管理措施包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
54、下列说法错误的是（　　）。
A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质
B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券
C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 A
55、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
56、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚款。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
57、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.二
B.三
C.五
D.十

【答案】 D
58、(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务

【答案】 B
59、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 B
60、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
61、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员

【答案】 D
62、券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
63、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
64、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
65、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
66、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.②③
D.①②

【答案】 D
67、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
68、证券金融公司的资金可以用于（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
69、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 B
70、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（ ）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.当地政府
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国务院银行业监督管理机构

【答案】 B
71、下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%

【答案】 C
73、根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（　　）。
A.可以从事股票期权经纪业务
B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.可以从事股票期权做市业务
D.可以从事股票期权自营业务

【答案】 B
74、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
75、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（　　）。
A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意
B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东
C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意
D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意

【答案】 C
76、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
77、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）原则。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
78、 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
79、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员

【答案】 A
80、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年

【答案】 B
81、下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
82、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75％

【答案】 A
83、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
84、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（　　），并处（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.警告；3
B.撤销期货从业人员资格；5
C.行政处分；10
D.暂停期货从业人员资格；15

【答案】 A
85、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A.资金、信息
B.市场
C.价格
D.股票

【答案】 A
86、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

【答案】 A
87、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
88、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.5万元以上50万元以下

【答案】 D
89、下列关于港股通的说法中不正确的是（ ）
A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围
B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围
C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围
D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票

【答案】 C
90、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）
A.①③④
B.③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
91、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员

【答案】 D
92、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（　　）原则
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管

【答案】 C
93、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】 C
94、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（　　）进行审议并提出意见。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 A
95、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
96、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管

【答案】 A
97、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
98、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部

【答案】 D
99、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

【答案】 C
100、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（　　）
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
101、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
102、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
103、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
104、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
105、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（　　）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
106、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A.80%
B.50%
C.100%
D.10%

【答案】 B
107、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（　　）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会

【答案】 C
108、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
109、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。
A.证券业执业证书
B.保荐代表人的任职机构、职务
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

【答案】 B
110、当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
111、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
112、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
113、（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A.过半数
B.半数
C.1／3
D.2／3

【答案】 D
114、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合
A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元

【答案】 C
115、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（　　），没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.给予警告；一倍以上五倍以下
B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下
C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下
D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

【答案】 D
116、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
117、集合资产管理业务的特点是（ ）。
A.②③
B.③④
C.①②③
D.①④

【答案】 B
118、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

【答案】 B
119、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②⑤⑥
D.③④⑤⑥

【答案】 B
120、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（ ）。
A.组织实施董事会相关决议
B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
C.明确管理职责、工作程序和协调机制
D.信息技术投人预算及分配方案

【答