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2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点

单选题（共800题）
1、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
2、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（　　）承担连带责任。
A.发行人的实际控制人
B.发行人的法定代表人
C.发行人
D.发行人的控股股东

【答案】 C
3、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.4
B.3
C.2
D.5

【答案】 B
4、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
5、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（　　）。
A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
6、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
8、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】 C
9、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员

【答案】 D
10、证券账户名称应当注明的内容有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
11、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
12、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.财务会计

【答案】 D
13、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
14、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 A
15、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
16、在证券自营业务中，不得()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
17、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
18、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
19、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
20、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
21、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
22、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
23、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（　　）倍以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
24、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。
A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人
B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者
C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D.最近1年末净资产低于2000万元的法人

【答案】 D
25、根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
26、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（　　）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
27、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
28、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
29、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
30、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
31、关于股票价格指数期货的说法，错误的是(　　)。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】 C
32、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。
A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款
B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可

【答案】 B
33、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

【答案】 D
34、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
35、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
36、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（　　）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】 B
37、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
39、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】 D
40、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】 B
41、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 D
42、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
43、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（　　）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
45、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；3
C.5；1
D.7；5

【答案】 A
46、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（ ）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
47、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
48、下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
49、（2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（　　）。
A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【答案】 B
50、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
51、中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（　　）检查一次。
A.每年
B.三年
C.半年
D.两年

【答案】 A
52、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
53、下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】 A
54、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（　　）。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】 B
55、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁人措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
56、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。
A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

【答案】 A
57、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?
A.中国证券登记结算有限公司
B.中国债券登记结算有限公司
C.证券交易所
D.证券公司

【答案】 A
58、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％

【答案】 C
59、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
60、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
61、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
62、下列不属于董事会职权的是（ ）。
A.决定公司内部管理机构的设置
B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
D.制定公司的基本管理制度

【答案】 B
63、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
64、(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
65、属于基金托管业务基本规范的有（　　）
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
66、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经(　　)通过。
A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上
B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
C.全体股东所持表决权的 1/2 以上
D.全体股东所持表决权的 2/3 以上

【答案】 B
67、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
68、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。
A.只具备初中文化程度的成年人
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.大学毕业的失业人员
D.刚毕业的大学生

【答案】 A
69、（2017年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
70、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（　　），并处（　　）罚款。
A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

【答案】 A
71、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（　　）。
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】 A
72、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
73、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
74、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
75、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
76、对证券公司报送的（　　），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
77、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

【答案】 C
78、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
79、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司

【答案】 C
80、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
81、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
82、下列选项中，属于基金合同当事人的有（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
83、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
84、下列说法错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

【答案】 D
85、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
86、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
87、下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
88、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 D
89、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产
B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算
C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理

【答案】 C
90、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
91、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
92、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
93、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 B
94、下列选项中，不正确的是( )。
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存

【答案】 D
95、净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A.资产收益率
B.净资产
C.总资产
D.净利润

【答案】 B
96、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（ ）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
A.1月30日
B.4月30日
C.9月30日
D.12月31日

【答案】 B
97、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（ ）。
A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书
B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书
C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书
D.邻居出具的亲属关系证明承诺书

【答案】 D
98、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
99、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
100、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
101、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（ ）。
A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证

【答案】 B
102、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（ ）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】 B
103、下列关于法的特征的描述，正确的是（ ）。
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由社会规定的社会规范
C.法的内容主要以权利为主
D.法不依靠国家强制力来保障

【答案】 A
104、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（ ）
A.放宽涨跌幅限制
B.引入盘后固定价格交易
C.收紧涨跌幅限制
D.调整单笔申报数量

【答案】 C
105、下列说法错误的是（　　）
A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用

【答案】 D
106、公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 B
107、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（　　）。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV

【答案】 D
108、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
109、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
110、有以下（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
111、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
112、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（ ）情形的，不予立案追溯。
A.利用募集的资金从事正常活动的
B.发行数额达到600万元的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

【答案】 A
113、财务顾问的（ ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
A.①②④
B.②④
C.①②
D.①③④

【答案】 A
114、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东

【答案】 D
115、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（　　）。
A.—段时期内进行大量且连续的交易
B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C.大量或者频繁进行高买低卖交易
D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】 D
116、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
117、私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。
A.1；2
B.2；3
C.3；4
D.3；5

【答案】 B
118、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
119、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
120、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 C
121、公开发行公司债券筹集的资金可用于（　　）。
A.非生产性支出
B.生产性支出
C.弥补亏损
D.核准之外的用途

【答案】 B
122、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
123、下列说法错误的是（　　）。
A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则
C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理
D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责