2022-2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】 C
2、下列选项中最基础的金融衍生产品是（ ）。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约

【答案】 D
3、除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
4、金融债券的发行主体可以是（ ）。
A.公司
B.政府
C.个人
D.银行

【答案】 D
5、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②
D.①③④

【答案】 C
6、下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。?
A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B.中国证券业协会是行业自律性组织
C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】 D
7、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。?
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率

【答案】 B
8、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
9、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A.新技术革命
B.金融自由化
C.利润驱动
D.避险

【答案】 D
10、下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 A
11、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
A.1—3，3
B.3—10，5
C.3—20，10
D.10—20，10

【答案】 C
12、ETF（交易所交易基金）结合了（　　）与（　　）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
A.封闭式基金 开放式基金
B.主动型基金 被动型基金
C.公募基金 私募基金
D.股权投资基金 风险投资基金

【答案】 A
13、首次公开发行股票的方式包括（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
14、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。
A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行
C.可转换公司债券具有双重选择权
D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

【答案】 B
15、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
16、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（ ）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
17、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。
A.I、II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.II、IV

【答案】 C
18、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
19、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
20、常见的直接融资方式有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
21、（2019年真题）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
22、（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 B
23、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A.I、III
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
24、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
25、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
26、下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
27、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊
D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 D
28、世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
A.美国
B.英国
C.荷兰
D.中国

【答案】 C
29、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】 A
30、证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（ ）。
A.①②④
B.②④
C.①③
D.①②③

【答案】 C
31、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（ ）。
A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系
B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员
C.金融租赁公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币
D.汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币

【答案】 C
32、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。
A.封闭式基金开放式基金
B.契约型基金公司型基金
C.股权投资基金风险投资基金
D.主动型基金被动型基金

【答案】 B
33、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
34、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（　　）。
A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托
B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托
C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托
D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托

【答案】 C
35、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
36、证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.诚实信用
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 D
37、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（　　）。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

【答案】 A
38、下列说法中，错误的有（ ）。
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
39、可转换债券的双重选择权包括（）.
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.II、IV

【答案】 B
40、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（ ）。
A.有效改善了证券市场的投资者结构
B.推动上市公司治理结构的完善
C.推动资产证券化的发展
D.扩大了证券市场的交易规模

【答案】 C
41、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
42、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
43、 上海证券交易所成立于(　　)年11月。
A.1991
B.1990
C.1992
D.1989

【答案】 B
44、非柜台委托有以下（ ）形式。
A.①②③④
B.②④
C.④
D.③

【答案】 A
45、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
46、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、（2019年真题）债券票面利率又称为（ ）。
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率

【答案】 B
48、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。
A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

【答案】 D
49、远期交易和期货交易的区别主要体现在（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
50、不得参与股指期货交易的基金类型有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
51、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
52、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 C
53、属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
54、证券金融公司可以委托（ ）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券登记清算结构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
55、以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
A.①②③④
B.③④
C.①③④
D.④

【答案】 C
56、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（　　）
A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券
D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则

【答案】 B
57、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 A
58、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。
A.基金申购，基金赎回
B.基金管理，基金托管
C.基金销售，基金管理
D.基金交易，基金运作

【答案】 C
59、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
60、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（ ）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 C
61、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（　　）。
A.统一存管
B.集中管理
C.第三方存管
D.有效控制

【答案】 C
62、下列关于公司债券的说法中错误的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3?10年，以5年为主
B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定
C.公司债券市场大部分是有担保信用债
D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩

【答案】 C
63、给出有关(　　)的数据,可以计算出基金份额净值。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
64、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】 C
65、（ ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院有关部门

【答案】 B
66、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④

【答案】 A
67、关于对话报价的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
68、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
69、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 C
70、首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
71、我国的场内交易市场包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
73、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
74、宏观经济对股票价格影响的特点是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
75、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（ ）
A.会议时间、地点及参会评审委员
B.参会评审委员的评审意见
C.参会评审委员的表决意见与投票结果
D.利益冲突回避承诺书

【答案】 D
76、（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
77、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（　　）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
78、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（　　）。
A.时间优先，价格优先
B.时间优先，客户优先
C.时间优先，机构优先
D.价格优先，客户优先

【答案】 B
79、下列关于企业债券的说法中错误的是（ ）。
A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司
B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关
C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面
D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主

【答案】 B
80、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③
C.①②④
D.②③

【答案】 D
81、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月

【答案】 C
82、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、Ⅳ、

【答案】 C
83、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。
A.利率的期限结构
B.利率的结构期限
C.利率的风险结构
D.利率的机构风险

【答案】 C
84、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（　　）。
A.时间优先，价格优先
B.时间优先，客户优先
C.时间优先，机构优先
D.价格优先，客户优先

【答案】 B
85、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。
A.15，10
B.20，15
C.20，10
D.10，5

【答案】 A
86、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（　　）。
A.20
B.30
C.40
D.50

【答案】 D
87、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
88、下列关于风险限额的认识，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
89、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。
A.15，10
B.20，15
C.20，10
D.10，5

【答案】 A
90、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（　　）
A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者
B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易
C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

【答案】 D
91、关于优先股，下列说法错误的是（ ）。
A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资
B.优先股股息不可税前扣除
C.优先股股东的经营权受限
D.优先股股息收益总是高于普通股

【答案】 D
92、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（　　）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
93、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（ ）不属于“两个不变”。
A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件
B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求
C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同

【答案】 C
94、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 B
95、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。
A.赤字国债
B.特别债券
C.国家建设债券
D.重点建设债券

【答案】 A
96、基金一般都按照(　　)的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动

【答案】 A
97、以下关于政府债券的性质说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
98、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
A.50％
B.30％
C.20％
D.10％

【答案】 C
99、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
100、以下属于国际金融监管体系的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
101、（　　）对金融市场有着直接、主要的影响。
A.财政政策
B.收入政策
C.货币政策
D.经济周期

【答案】 C
102、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
103、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。
A.会员理事会由7到13人组成
B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2
C.每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生
D.非会员理事由证券交易所聘任

【答案】 D
104、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（ ）。
A.G股
B.B股
C.A股
D.H股

【答案】 A
105、（2019年真题）公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司

【答案】 C
106、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。Ⅰ．担保协议
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
107、我国企业债券出现于（ ）年。
A.1982
B.1984
C.1985
D.1988

【答案】 C
108、债券信用评级机构应披露以下（　　）信息，并接受公众关于信用评级的质询。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
109、下列属于场外交易市场的特征的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
110、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
111、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
112、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（　　）以上。
A.—年
B.半年
C.两年
D.三年

【答案】 A
113、（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
114、结算所实行的结算制度被称为（　　）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
115、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是（ ）。
A.可控制的
B.可管理的
C.不确定的
D.可预测的

【答案】 C
116、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.金融互换
D.股票期权

【答案】 C
117、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
118、下列属于境外上市外资股的特点的是（ ）。
A.无记名股票
B.人民币认购买卖
C.外币标明股票面值
D.公司支付股利时以人民币计价

【答案】 D
119、（ ）是商业银行业务活动的总括反映。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表

【答案】 B
120、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
121、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 A
122、国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
123、证券交易程序中，开户包括开立（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
124、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
125、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司

【答案】 B
126、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。
A.—年
B.半年
C.一季度
D.—个月

【答案】 D
127、我国证券公司监管制度主要包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
128、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）。
A.外国债券-日本债券
B.外国债券-欧洲债券
C.欧洲债券-亚洲债券
D.欧洲债券-日本债券

【答案】 B
129、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（ ）。
A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务
C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构
D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体

【答案】 D
130、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A.自销
B.直销
C.代销
D.包销

【答案】 D
131、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
132、下列关于可转换债券的说法中错误的是（ ）。
A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票
C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息
D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为

【答案】 D
133、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
134、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
135、以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.信息报送制度
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度

【答案】 C
136、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（　　）小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 D
137、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
138、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。
A.②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
139、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。
A.Ⅲ. 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ. 、Ⅳ

【答案】 D
140、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会

【答案】 D
141、基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个小时
B.18个小时
C.24个小时
D.36个小时

【答案】 C
142、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A.外资股
B.红筹股
C.H股
D.B股

【答案】 B
143、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出口

【答案】 A
144、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 C
145、（ ）属于基金资产承担的费用。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
146、除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
147、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
148、（2018年真题）（　　）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A.流动性风险
B.操作风险
C.经营风险
D.信用风险

【答案】 A
149、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。
A.核准制是完全计划发行的模式
B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式
C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式
D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况

【答案】 A
150、我国基金的监管目标有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
151、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
152、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
153、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。
A.SETS系统
B.SETSqx系统
C.IOB系统
D.SEAQ系统

【答案】 B
154、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（　　）。
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能