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2025年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、会员制证券交易所的最高权力机构是（ ）。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.其他专门委员会

【答案】 A
2、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（ ）等类别。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.③④

【答案】 D
3、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】 B
4、下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
5、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
6、主要参考利率期货常见的参考利率包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
7、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（ ）。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.可转换债券

【答案】 C
8、以下（ ）属于信用类衍生品。
A.信用风险缓释凭证
B.外汇掉期
C.利率互换产品
D.场内国债期货

【答案】 A
9、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（　　）的看法。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
10、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行(　　)的前提下，进行证券业自律管理。
A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理

【答案】 D
11、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
12、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。
A.②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
13、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（ ）?
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
14、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
15、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
16、风险管理具体表现为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
17、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。
A.—年盈利
B.连续两年盈利
C.连续三年盈利
D.连续五年盈利

【答案】 C
18、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（　　）。
A.代理国库
B.代理发行政府债券
C.充当最后贷款人
D.制定和执行货币政策

【答案】 C
19、下列属于资本市场的有（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 D
20、根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
21、（　　）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A.商业银行资本补充债券
B.商业银行次级债券
C.商业银行金融债券
D.商业银行一般债券

【答案】 B
22、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（　　）。
A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托
B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托
C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托
D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托

【答案】 C
23、传统的证券发行是以（　　）为基础，而资产证券化是以（　　）为基础发行证券。
A.企业? 特定的资产池
B.特定的资产池? 企业
C.公司? 特定的资产池
D.特定的资产池? 公司

【答案】 A
24、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（ ）特点。
A.长期性
B.短期性
C.固定性
D.流动性

【答案】 B
25、( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书

【答案】 D
26、（2018年真题）（　　）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990

【答案】 C
27、所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（　　）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 B
28、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10

【答案】 C
29、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（　　）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50

【答案】 C
30、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
31、证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
32、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
33、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
34、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
35、下列关于货币最终目标的表述错误的是（　　）。
A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致
B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等
C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标
D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

【答案】 C
36、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
37、（2019年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（ ）和（ ）两大类。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
38、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（ ）。
A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体
B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者
C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易

【答案】 A
39、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%

【答案】 C
40、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
41、（2018年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　　）。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务

【答案】 A
42、为了对基金业绩进行有效评价，以下（　　）因素必须加以考虑。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
43、按投资主体的不同性质，股票可划分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
44、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。
A.①②
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
45、下列属于基金行业自律组织的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
46、下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】 D
47、（ ）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。
A.1994
B.2006
C.2016
D.2017

【答案】 D
48、投资者证券账户信息包括（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②
C.①②⑤
D.①②③⑤

【答案】 A
49、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。
A.远期交易
B.现券交易
C.回购交易
D.期货交易

【答案】 B
50、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
51、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（ ）。
A.仅商业银行
B.商业银行、邮政储蓄银行
C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构
D.仅信托机构

【答案】 B
52、下列关于债券的说法，错误的是(　　)
A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。
B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券
C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

【答案】 A
53、（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
54、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场、 权益市场
B.一级市场、二级市场
C.货币市场、资本市场
D.证券市场、非证券金融市场

【答案】 C
55、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
56、证券公司的主要业务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
57、（ ）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险拨备

【答案】 C
58、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
A.0.1％.0.2％
B.0.2％，0.2％
C.0.2％.1％
D.1％，0.2％

【答案】 D
59、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费

【答案】 B
60、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 B
61、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
62、股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。?
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.数字化

【答案】 D
63、以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
64、全国中小企业股份转让系统又称（）。
A.创业板
B.二板市场
C.新三板
D.中小企业板

【答案】 C
65、可以申请设立证券账户的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①②

【答案】 A
66、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（　　）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
67、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
68、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
69、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（　　）
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资

【答案】 D
70、基于（　　）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。
A.不确定性
B.危险性
C.损失性
D.波动性

【答案】 D
71、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（　　）。
A.银行信用融资
B.股票市场融资
C.直接融资
D.间接融资

【答案】 C
72、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对没有立即转付的款项进行再投资
D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】 B
73、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（　　）一定数量的基础金融工具。
A.卖出
B.买入
C.买入或卖出
D.买入和卖出

【答案】 B
74、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
A.2％
B.1.5％
C.1％
D.0.5％

【答案】 C
75、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
76、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
77、股票风险的内涵是股票投资收益的（　　）。
A.不确定性
B.确定性
C.资本利得性
D.利润不稳定性

【答案】 A
78、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈

【答案】 C
79、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
80、以下不属于基金的主要当事人的是（ ）。
A.基金服务机构
B.基金投资者
C.基金管理人
D.基金托管人

【答案】 A
81、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
82、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
83、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
84、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（ ）。
A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配
B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用
C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足
D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行

【答案】 D
85、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（　　）万元，交易量最小变动单位为券面总额（　　）万元。
A.10 10
B.10 100
C.100 10
D.100 100

【答案】 A
86、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为(　　)。
A.ETF 基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票

【答案】 B
87、股价指数的主要功能包括（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
88、下列属于风险管理本质特征的是()
A.损失管理
B.事前管理
C.盈利管理
D.事后管理

【答案】 B
89、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
90、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。
A.市净率倍数
B.市盈率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】 A
91、债券信用评级的对象包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
92、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 B
93、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50

【答案】 C
94、股份公司只能以（ ）支付红利。
A.留存收益
B.其他资本公积
C.资本公积
D.专项储备

【答案】 A
95、证券公司风险的特征包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
96、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（ ）。
A.纽约期货交易所
B.上海期货交易所
C.大连商品交易所
D.郑州商品交易所

【答案】 B
97、下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
98、金融市场的首要功能是（　　）。
A.价格发现
B.风险管理
C.资金融通
D.提供流动性

【答案】 C
99、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）％。
A.4
B.8
C.10
D.20

【答案】 D
100、下列关于股票合并的说法，错误的是（ ）。
A.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B.股票合并是将若干股票合并为1股
C.股票合并常见于低价股
D.股票合并又称并股

【答案】 A
101、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()
A.较高的杠杆性
B.参考信用工具的价格波动性
C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具
D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

【答案】 B
102、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（ ）。
A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露
B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露
C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖
D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务

【答案】 B
103、关于利率期货下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
104、下不属于企业的组织形式的是（ ）。
A.合资制
B.独资制
C.合伙制
D.公司制

【答案】 A
105、按照券面形态分类，债券不包括（　　）。
A.金融债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券

【答案】 A
106、目前我国普通国债发行的方式不包括( )
A.定向招募方式
B.代销方式
C.招标方式
D.承销方式

【答案】 B
107、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（　　）。
A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币
B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额
C.未偿还外汇基金票据和债权总额
D.已偿还外汇基金票据和债权总额

【答案】 D
108、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（　　）。
A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资
B.市场利率水平影响债券的转让价格
C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
D.政府债券不履行债务的风险较高

【答案】 D
109、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。
A.历史价值
B.公允价值
C.市场价值
D.账面价值

【答案】 B
110、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（ ）。
A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为
B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为
C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券
D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转

【答案】 A
111、（ ）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。
A.普通股
B.绩优股
C.成长股
D.蓝筹股

【答案】 D
112、金融市场的主要参与者不包括（ ）。
A.政府部门
B.金融机构
C.公益组织
D.个人

【答案】 C
113、（2021年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
114、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。
A.—般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具

【答案】 C
115、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（ ）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
A.总经理
B.董事会
C.首席风险官
D.监事会

【答案】 C
116、（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销

【答案】 B
117、基金卖出股票按照（　　）的税率征收交易印花税。
A.0.1％
B.0.2％
C.0.3％
D.0.5％

【答案】 A
118、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①②③
C.②③
D.②④

【答案】 C
119、信用违约互换的当事人涉及到（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
120、（2019年真题）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（ ）。
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
121、按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 D
122、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（　　）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。
A.上市委会议审议
B.上市委会议讨论
C.上市委会议通过
D.上市委会议批准

【答案】 C
123、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上
D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

【答案】 A
124、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①④
D.②③

【答案】 A
125、QFII是在一定规定和限制下，（　　），通过严格监管的专门账户投资（　　），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
126、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
127、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
128、以下不属于我国场外市场的是（　　）。
A.中小企业板
B.券商柜台市场
C.新三版
D.区域性股权交易市场

【答案】 A
129、信用违约互换（CDS）的危险来自（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
130、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元

【答案】 C
131、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（　　）的特征。
A.稳定性
B.波动性
C.灵活性
D.复杂性

【答案】 B
132、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
A.C公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某

【答案】 C
133、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
134、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
135、经济政策包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
136、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据（ ）进行划分。
A.投资理念
B.募集方式
C.投资标的
D.资产配置

【答案】 D
137、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）
A.使用权
B.所有权
C.物权
D.债权

【答案】 B
138、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
139、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
140、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ），而国内基金在这一点上没有限制。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
141、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（ ）。
A.发行条件比较严格
B.发行程序比较简单
C.登记核准的时间较长
D.发行费用较高

【答案】 B
142、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（　　）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④

【答案】 C
143、（2019年真题）为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。
A.交易所市场
B.银行间市场
C.创业板市场
D.中小企业板市场

【答案】 C
144、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债

【答案】 B
145、国际上重要的股票价格指数期货包括(??)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
146、被称为“宏观经济晴雨表”的是（ ）。
A.主板市场
B.二板市场
C.“新三板”市场
D.创业板市场

【答案】 A
147、下列不属于货币市场的有（ ）。
A.股票市场
B.银行间同业拆借市场
C.商业票据市场
D.大额可转让存单市场

【答案】 A
148、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（　　）。
A.资格审批改为禁止从事
B.资格审批改为备案
C.备案改为资格审批
D.备案改为禁止从事

【答案】 B
149、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 D
150、债券的开户合同应当包括（ ）事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
151、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.组织形态
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 B
152、股票价格指数的编制步骤包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
153、下列不属于流动性风险的是（ ）。
A.融资流动性风险
B.市场流动性风险
C.资产流动性风险
D.市场风险

【答案】 D
154、下列对于风险规避的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
155、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（