2025年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案.docx

2025年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
2、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
3、我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代销制
D.经纪制

【答案】 D
4、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
5、（ ）=期权价格变化／期权标的证券价格变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 A
6、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
7、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
8、现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易
B.远期交易
C.即期交易
D.市场交易

【答案】 C
9、（ ），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.融资融券业务
B.股票质押业务
C.债券业务
D.非标准化债权投资业务

【答案】 A
10、债券和股票的主要异同有()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
11、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（ ）子类。
A.不包含保险和养老基金的金融中介活动
B.保险和养老基金
C.非银行金融中介结构
D.辅助金融中介的活动

【答案】 D
12、下列关于债券收益率的说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
13、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
A.3 000 万元
B.1 亿元
C.6 000 万元
D.10 亿元

【答案】 B
14、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
15、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。
A.价格指数
B.价格水平
C.经调整后的价格水平
D.总体价格水平

【答案】 C
16、多层次资本市场的意义包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
17、下列不属于我国国际债券品种的是（　　）
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.次级债券

【答案】 D
18、我国目前的汇率制度是（　）。
A.固定汇率制
B.钉住汇率制
C.联合浮动汇率制
D.有管理的浮动汇率制

【答案】 D
19、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。
A.可分离型与非分离型
B.独立型与分离型
C.独立型与非独立型
D.可分型与不可分型

【答案】 A
20、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票

【答案】 B
21、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。
A.①③
B.①
C.①②
D.②③

【答案】 A
22、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。
A.规模越来越大
B.发行方式趋于市场化
C.期限趋于单调化
D.市场创新日新月异

【答案】 C
23、（2020年真题）中证规模指数包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
24、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。
A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以分期发行

【答案】 C
25、（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
A.商业银行资本补充债券
B.商业银行次级债券
C.商业银行金融债券
D.商业银行一般债券

【答案】 A
26、下列关于债券评级的说法，错误的是（　　）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】 A
27、金融期货合约按基础工具划分可分为（　　）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.以上三项均正确

【答案】 D
28、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（ ）。
A.任何金融产品都是风险和收益的组合
B.风险是与收益相匹配的
C.投资是以风险换收益
D.以风险换收益也应无限制地承担风险

【答案】 D
29、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
30、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（　　）。
A.5％
B.10％
C.30％
D.50％

【答案】 B
31、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.15
B.20
C.25
D.30

【答案】 D
32、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（　　）。
A.偏股型基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
33、（2019年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
34、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
35、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
36、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
37、（　　），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（　　）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
38、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 B
39、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下

【答案】 C
40、合格境外机构投资者可以参与（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
41、反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
42、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 C
43、以下关于券商柜台市场说法正确的是（　　）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 D
44、下列属于境内上市外资股的是（　　）
A.B股
B.S股
C.L股
D.A股

【答案】 A
45、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.组织方式
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 B
46、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标
B.货币政策工具—操作目标-中介目标—最终目标
C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标
D.最终目标—操作目标-中介目标-货币政策工具

【答案】 B
47、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
48、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
49、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350

【答案】 C
50、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（??）
A.即期交易
B.现券交易
C.远期交易
D.回购交易

【答案】 C
51、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()
A.系统性风险
B.战略风险
C.声誉风险
D.操作风险

【答案】 C
52、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降
D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例

【答案】 C
53、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是(　　)
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
54、下列属于优先股的特点的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
55、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.定向增发不会直接影响公司原股东利益
D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

【答案】 C
56、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 B
57、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A.70％
B.50％
C.35％
D.25％

【答案】 C
58、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。
A.分级基金
B.上市开放式基金
C.避险策略基金
D.系列基金

【答案】 C
59、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（　　）
A.英镑
B.欧元
C.美元
D.日元

【答案】 C
60、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
61、“金融加速器”理论认为（　　）
A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况
B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱
C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响
D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济

【答案】 C
62、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
63、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销
C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

【答案】 B
64、下列关于货币政策的目标说法错误的是（ ）。
A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标
D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性

【答案】 C
65、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(　　)等行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、投资者获得上市公司送股时（ ），纳税规定与派现相同。
A.需重新进行利润评估
B.需缴纳所得税
C.不需重新进行利润评估
D.不需缴纳所得税

【答案】 B
67、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.商业银行

【答案】 A
68、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
69、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（　　）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.付息方式
B.债券形态
C.发行主体
D.发行方式

【答案】 C
70、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（　　）。
A.直接融资
B.上市融资
C.发债融资
D.间接融资

【答案】 A
71、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 D
72、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务

【答案】 C
73、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（ ）。
A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续
B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金
C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期
D.不得夸大、片面宣传私募基金

【答案】 C
74、我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。
A.发行国民和发行方式
B.发行时间和发行范围
C.发行规模和发行企业数量
D.发行时间和发行方式

【答案】 C
75、基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值

【答案】 D
76、2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
77、以下属于我国场内市场的是（ ）。
A.区域性股权交易市场
B.中小企业板
C.券商柜台市场
D.私募基金市场

【答案】 B
78、（2019年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。
A.金融期货是期货交易的一种
B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具
C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同
D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

【答案】 D
79、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
80、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
81、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（ ）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】 C
82、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（　　）。
A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为
C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案
D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益

【答案】 C
83、信用传导机制涉及的变量不包括（　　）。
A.股价
B.净值
C.贷款
D.汇率

【答案】 D
84、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（　　）。
A.全额自销
B.全额代销
C.全额直销
D.全额包销

【答案】 D
85、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。
A.90%、80%、70%
B.100%、70%、50%
C.100%、70%、30%
D.90%、70%、50%

【答案】 B
86、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5

【答案】 C
87、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。
A.发行可转换债券
B.引入战略投资者
C.发行优先股
D.发行普通股

【答案】 C
88、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（ ）。
A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交
B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交

【答案】 A
89、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由(　　)每年确定的。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 A
90、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
91、（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
92、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A 股
B.已上市B 股
C.已上市基金
D.首日上市的证券

【答案】 D
93、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.②④

【答案】 A
94、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。
A.4800
B.4200
C.4000
D.3600

【答案】 C
95、（2019年真题）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
96、指数成分股的选择空间有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
97、下列关于信用增级机构的说法，正确的是(　　)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
98、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
99、集合资产管理业务的特点有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
100、在股票审核制度方面的主要内容为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
101、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（　　）。
A.甲公司权益总量增加
B.甲公司股东占公司的股份比例提高
C.甲公司权益总量不变
D.甲公司发行在外的股份总额不变

【答案】 C
102、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
103、（2021年真题）反映信托关系的金融工具是（??）
A.股票
B.基金
C.债券
D.优先股

【答案】 B
104、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（　　）
A.6%
B.1%
C.8%
D.9%

【答案】 C
105、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
106、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。
A.1年，3年
B.1年，5年
C.1年或1年，10年（包括10年）
D.1年或1年，5年

【答案】 C
107、（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A.期货
B.债券
C.互换
D.权证

【答案】 D
108、下列属于优先股的特点的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、（2021年真题）下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
110、（2019年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部
C.国家统计局
D.中国人民银行

【答案】 A
111、下列属于经济指标中同步性指标的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
112、下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）
A.③④
B.①②④
C.①④
D.②③

【答案】 B
113、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
114、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（ ）特征。
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
116、下列关于私募基金说法错误的是（ ）。
A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人
B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式
D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样

【答案】 D
117、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
118、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 A
119、下列不属于资本市场的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 B
120、（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
A.项目收益债券
B.小微企业增信集合债券
C.专项债券
D.中小企业集合债券

【答案】 B
121、选择性货币政策工具主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
122、债券发行主体为美国州政府的是（ ）。
A.金融债券
B.公司债券
C.可转换债券
D.市政债券

【答案】 D
123、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 A
124、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（　　）元。
A.2
B.2.5
C.4
D.5

【答案】 D
125、下列不属于传统信用风险评估方法的是（ ）。
A.信用打分模型
B.信用评级
C.专家系统
D.5Cs

【答案】 B
126、下列有关股利政策的说法，错误的是（ ）。
A.公司的股利政策直接影响股票投资价值
B.股票价格与股利水平成反比
C.股利水平越高，股票价格越高
D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加

【答案】 B
127、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（　　）。
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
128、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
129、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。
A.①②
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
130、我国中期企业债券的偿还期限是（ ）。
A.1年以上5年以下
B.1年以上10年以下
C.3年以上5年以下
D.5年以上10年以下

【答案】 A
131、期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（ ）。
A.0.1
B.0.5
C.0.2
D.1

【答案】 C
132、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()
A.I、 II、 III、IV
B.II、II、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
133、证券业协会监事长由（ ）。
A.监事会在当选的监事中选举产生
B.会员单位推荐产生
C.会员大会选举产生
D.中国证监会指定

【答案】 A
134、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（　　）
A.期货市场
B.期权市场
C.互换市场
D.货币市场

【答案】 D
135、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 A
136、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（??）
A.欺诈类强制退市
B.交易类强制退市
C.规范类强制退市
D.重大违法强制退市

【答案】 A
137、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（ ）
A.金管局
B.证监会
C.保监处
D.银监会

【答案】 D
138、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。
A.股票投资基金；债券投资基金
B.证券投资基金；另类投资基金
C.股权投资基金；风险投资基金
D.证券投资基金；风险投资基金

【答案】 B
139、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A.金融远期合约
B.金融期权
C.金融期货
D.金融互换

【答案】 B
140、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
141、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
142、以下（　　）是证券投资基金的特点。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
143、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资

【答案】 D
144、证券公司开展自营业务，要求（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
145、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（　　）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通

【答案】 A
146、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
147、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.II、III

【答案】 A
148、证券投资者可分为（　　）两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.合格境外投