2022-2025年期货从业资格之期货法律法规真题附答案.docx

2022-2025年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

单选题（共800题）
1、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。
A.故意
B.过失
C.风险
D.市场

【答案】 C
2、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
3、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
4、中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.20
B.15
C.10
D.6

【答案】 A
5、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。
A.期货公司
B.客户利益
C.期货公司从业人员
D.期货交易所

【答案】 B
6、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会

【答案】 D
7、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
8、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
9、（ ）是公司制期货交易所的法定代表人。
A.总经理
B.董事长
C.理事长
D.监事长

【答案】 A
10、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
11、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.20%
B.80%
C.60%
D.40%

【答案】 B
12、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
14、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（　　）。
A.30%
B.50%
C.20%
D.40%

【答案】 C
15、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A.财务会计. 内部控制制度
B.交易纠纷的处理方式
C.违规. 违约行为及其处理办法
D.保证金的管理和使用制度

【答案】 A
16、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】 D
17、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
18、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
19、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。
A.中国证监会；董事会
B.中国证监会；监事会
C.中国期货业协会；董事会
D.中国期货业协会；监事会

【答案】 B
20、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（ ）。
A.2010年8月2日
B.2012年8月2日
C.2010年10月1日
D.2013年8月2日

【答案】 D
21、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。
A.以营利为最终目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 A
22、投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A.适当分摊
B.合理理赔
C.买卖自负
D.风险自负

【答案】 C
23、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
24、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.从事期货经营业务的机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
25、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
26、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】 A
27、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（ ）期货交易。
A.境内特定品种
B.境外特定品种
C.境内全品种
D.境外全品种

【答案】 A
28、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）制度。
A.一致性
B.适当性
C.谨慎性
D.广泛性

【答案】 B
29、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
30、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
31、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额

【答案】 B
32、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.50
B.65
C.70
D.85

【答案】 C
33、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
34、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
35、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（　　）.
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 A
36、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。
A.全体会员
B.控股10％的股东
C.全体股东推举的会员
D.中国证监会核准的会员

【答案】 A
37、期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事
B.监事
C.总经理或者相关负责人
D.股东、董事

【答案】 D
38、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
39、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
40、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
42、任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。
A.经营利润和自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.信贷资金、自有资金

【答案】 C
43、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
44、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。
A.客户存在过错
B.客户交易指令未指明有效期限
C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

【答案】 C
45、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（　　）起诉。
A.A市所在地中级人民法院
B.B市所在地高级人民法院
C.B市所在地中级人民法院
D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】 C
46、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对

【答案】 A
47、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损

【答案】 D
48、会员制期货交易所的注册资本划分为（　　），由会员出资认缴。
A.均等份额
B.不同份额
C.不同规模
D.各种份额

【答案】 A
49、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
50、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。
A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.协助办理开户手续
D.收付期货保证金

【答案】 C
51、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
52、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（ ）并终止经营活动。
A.工作人员工资
B.分支机构业务
C.交易账户和客户编码
D.营业场所和设施的相关费用

【答案】 B
53、 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所
B.客户
C.期货公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
54、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

【答案】 A
55、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员大会或者股东大会决定解散
B.会员数量少于规定的最低数量
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 A
56、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。
A.3500
B.3800
C.4200
D.3200

【答案】 B
57、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 B
58、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.适当性义务
B.正常展业
C.工作保密
D.热情服务

【答案】 A
59、会员制期货交易所的权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会

【答案】 A
60、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
61、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《刑法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司管理办法》

【答案】 B
62、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10

【答案】 D
63、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
64、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

【答案】 C
65、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3日内
B.5日内
C.当日结算前
D.当日结算后

【答案】 C
66、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

【答案】 A
67、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】 B
68、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性

【答案】 D
69、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。
A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况

【答案】 B
70、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（　　）。
A.客户投诉档案应当至少保存20年
B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】 D
71、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.20%
B.30%
C.10%
D.25%

【答案】 B
72、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12

【答案】 C
73、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（ ）。
A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次
B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次
C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次
D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】 A
74、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
75、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】 C
76、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.中国人民银行

【答案】 A
77、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。
A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】 C
78、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
79、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.0%

【答案】 B
80、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性
B.公平性
C.适当性
D.准确性

【答案】 C
81、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。
A.交易结算会员和特别结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.全面结算会员和特别结算会员
D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】 C
82、公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。
A.有限责任公司
B.个人独资公司
C.合伙制公司
D.股份有限公司

【答案】 D
83、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
84、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
85、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70％

【答案】 A
86、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
87、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（ ）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.客户应承担主要责任

【答案】 A
88、现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。
A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日

【答案】 A
89、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。
A.会员大会由总经理主持
B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效
C.总经理是当然理事
D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】 C
90、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
91、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
92、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
93、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
94、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
95、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
96、期货交易所的负责人由（ ）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
97、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
98、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
99、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
100、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
101、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
102、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 D
103、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
104、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
105、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
106、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
107、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)
A.1
B.-1
C.100
D.-100

【答案】 C
108、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。
A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
109、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地

【答案】 C
110、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。
A.期货经营机构
B.期货协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
111、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。
A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长

【答案】 B
112、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
113、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（ ）个会计年度财务报告。
A.3
B.5
C.1
D.2

【答案】 A
114、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A.期货交易所实行当日无负债结算制度
B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】 B
115、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
116、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】 D
117、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
118、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准
B.中国期货业协会规定的保证金标准
C.期货交易所规定的保证金标准
D.结算协议规定的保证金标准

【答案】 D
119、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
120、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】 A
121、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
122、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
123、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长

【答案】 A
124、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
125、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A.中国保监会
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国人民银行

【答案】 C
126、下列是专业投资者的是（ ）。
A.北京某公司最近1年末净资产50