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2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、（　　）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.金融债券
B.公司债券
C.企业债券
D.政府债券

【答案】 A
2、在下列（ ）情形下，证券评级机构无须终止评级。
A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
B.委托人不按约定支付评级费用的
C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的
D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级

【答案】 D
3、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、以下（ ）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券
B.中小企业集合债券
C.可续期企业债券
D.国际债券

【答案】 D
5、（2020年真题）港股通股票包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（ ）公告份额净值。
A.每周五
B.当日
C.下一个交易日
D.两日后

【答案】 C
7、（2018年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（　　）。
A.实现货币政策目标
B.进行短期融资
C.实现合理投资组合
D.取得佣金收入

【答案】 A
8、下列关于股票价值的说法错误的有（）。
A.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
B.Ⅰ；Ⅱ
C.Ⅲ；Ⅳ
D.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ

【答案】 B
9、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（ ）。
A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数
B.利率招标时，标位变动幅度为0.01％
C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款
D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销

【答案】 C
10、（　　）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部
B.国务院
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行

【答案】 C
11、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（　　）。
A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表

【答案】 A
12、证券投资基金的主要投资风险不包括()。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险

【答案】 C
13、（ ）年8月，中国证券业协会成立。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993

【答案】 B
14、下列关于股东大会的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
15、下列描述符合衍生工具的定义的有 （ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
16、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（　　）
A.基金分级制的养老制度
B.现收现付的公共养老制度
C.将养老金投资于投资产品
D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

【答案】 D
17、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
18、按照驱动因素划分，金融风险不包括（ ）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

【答案】 A
19、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。
A.到期还本付息
B.剩余财产优先权
C.税后利润优先支付利息
D.更容易判断本质

【答案】 C
20、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主

【答案】 C
21、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.经济增长
B.经济周期循环
C.货币政策
D.行业发展水平

【答案】 D
22、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、混合资本债券的发行方式为（　　）。
A.公开发行
B.定向发行
C.公开发行或定向发行
D.专门发行

【答案】 C
24、（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会

【答案】 C
25、风险管理的目标是（ ）。
A.创造价值
B.减少损失
C.降低风险
D.增加风险

【答案】 A
26、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。
A.9：00-12：00、13：00-16：00
B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00
C.15：00-15：30
D.9：15-11：30、13：00-15：00

【答案】 B
27、以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
28、按照我国现行证券交易规则，（　　）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

【答案】 D
29、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A.100元
B.110元
C.150元
D.161.05元

【答案】 D
30、关于基金管理费，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
31、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
32、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（　　）。
A.贴现债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券

【答案】 D
33、基金类投资者包括（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
34、（　　）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度

【答案】 A
35、（2018年真题）记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
36、国际短期资金流动的类型包括（ ），
A.①②
B.①④
C.①③
D.③④

【答案】 D
37、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（ ）。
A.10
B.20
C.30
D.60

【答案】 B
38、下列关于股票的说法中，错误的是（ ）。
A.股票是债权证券
B.公司的股份采取股票的形式
C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证
D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利

【答案】 A
39、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）
A.合并账户
B.合并托管
C.合并发行
D.合并名称

【答案】 A
40、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年

【答案】 A
41、下面对证券交易的描述正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
42、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（　　）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
43、在我国，基金的信息披露具有（ ）。
A.非强制性
B.主动性
C.强制性
D.部分强制性

【答案】 C
44、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（　　）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 D
45、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
46、财政部和中国人民银行一般每（　　）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年

【答案】 A
47、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 B
48、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（　　）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
49、契约型基金的信托关系当事人有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
50、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（ ）。
A.2008年
B.2009年
C.2012年
D.2017年

【答案】 D
51、下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
52、( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度

【答案】 C
53、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。
A.协议交易制度
B.竞价交易制度
C.合同交易制度
D.做市商交易制度

【答案】 D
54、关于一级交易商的说法正确的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
55、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（　　）。
A.完善的证券市场体系
B.证券市场良好的秩序
C.准确和全面的信息
D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】 C
56、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.②④
D.③④

【答案】 C
57、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（　　）年为主。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 A
58、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
59、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、下列（ ）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。
A.发行主体
B.发行监管制度
C.发行方式
D.发行定价

【答案】 C
61、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。
A.价值较高
B.流通性较强
C.透明度较高
D.需求较大

【答案】 C
62、债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托

【答案】 C
63、下列不属于传统信用风险评估方法的是（ ）。
A.信用打分模型
B.信用评级
C.专家系统
D.5Cs

【答案】 B
64、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（ ）为全国性交易所的交易系统”。
A.—年内注册
B.三年内注册
C.五年内注册
D.未注册

【答案】 D
65、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A.中小板
B.创业板
C.主板
D.新三板

【答案】 D
66、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①④
C.①③
D.②④

【答案】 C
67、证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

【答案】 B
68、下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
69、股票未来收益的当前价值被称为股票的（　　）。
A.现值
B.未来价值
C.清算价值
D.实际价值

【答案】 A
70、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券承销与保荐业务

【答案】 A
71、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（　　）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。
A.16:00
B.15：30
C.15：00
D.14：30

【答案】 C
72、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
73、集合资产管理业务的特点有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
74、（　　）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

【答案】 D
75、我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
A.②③④
B.①④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
76、下列选项中，属于操作风险特征的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
77、目前，我国国债发行的招标规则包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
78、某公司公开发行债券，可以申请在（　　）上市交易或转让。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
79、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
A.28221；10.25%
B.17160；10.25%
C.17160；15.38%
D.28221；15.38%

【答案】 C
80、下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
81、中国人民银行的主要职能不包括（）。
A.依法制定和执行货币政策
B.发行人民币，管理人民币流通
C.监管管理银行间债券市场
D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作

【答案】 D
82、下列不属于股票发行制度的是（ ）。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.批准制

【答案】 D
83、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
84、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000

【答案】 D
85、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行权。这属于（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
86、下列属于债券收益率特性的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
87、证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
88、（2020年真题）按（　　）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类
A.收益保障性
B.嵌入式衍生产品
C.发行方式
D.联结的基础产品

【答案】 D
89、股票投资分析的基本分析法，其假设是（　　）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
90、按（ ）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。
A.标的物
B.发行范围
C.发行时间
D.市场规模

【答案】 A
91、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（　　）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】 D
92、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
93、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部

【答案】 A
94、上市公司公开发行股票，应当由()。
A.证券公司承销
B.基金公司承销
C.证券公司承销或上市公司自行销售
D.上市公司自行销售

【答案】 A
95、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（　　）。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
96、剔除资本结构影响的估值方法有（　　）。
A.①
B.②
C.②③
D.①③

【答案】 C
97、下列关于债券报价的说法,，错误的是（　　）
A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价
C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价
D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

【答案】 A
98、( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组监管
D.公司合并监管

【答案】 A
99、以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
100、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
101、汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。
A.实际利率
B.名义利率
C.国际利率
D.国内利率

【答案】 A
102、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强行减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度

【答案】 B
103、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策

【答案】 A
104、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书
B.经纪合同
C.身份证
D.产品说明书

【答案】 A
105、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任有自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司

【答案】 C
106、赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
107、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
108、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
109、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
110、国际直接投资主要进行的形式有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
111、关于金融债券，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
112、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

【答案】 B
113、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。
A.②③④
B.②③
C.②④
D.①③④

【答案】 A
114、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
115、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。
A.经有权部门批准并发行
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司股东人数不少于200人

【答案】 D
116、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 B
117、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
118、政府债券的特征是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 C
119、下列关于基金的募集与认购的说法错误的是（ ）。
A.基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤
B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败
C.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月
D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售

【答案】 C
120、（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（　　）
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.窗口指导

【答案】 A
121、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（　　）的原则共同发行的企业债券。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
122、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间
B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C.各种债券的偿还期限都是相同的
D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

【答案】 C
123、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
124、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
125、下列属于股票性质的有（　　）。
A.①④
B.②③
C.①③⑤
D.②④⑤

【答案】 A
126、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（　　）开立的普通证券账户买卖证券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.商业银行

【答案】 B
127、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
128、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（　　）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限

【答案】 D
129、优先股票的特征不包括（ ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权

【答案】 D
130、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
131、证券交易程序中，开户包括开立（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
132、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
A.份额
B.固定股息
C.市值
D.面值

【答案】 D
133、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
A.远期利率协议
B.远期汇率协议
C.远期合约
D.远期交易

【答案】 A
134、（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购

【答案】 A
135、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
136、保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
137、衍生证券投资基金不包括（ ）。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.灵活配置型基金

【答案】 D
138、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
139、下列属于消费信用的是()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
140、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。
A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高
B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择
C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强
D.国债的利息收入可免纳个人所得税

【答案】 A
141、经济政策包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
142、自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
143、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
144、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）?
A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定

【答案】 D
145、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
146、（2019年真题）长期国债的偿还期一般为（ ）。
A.10年以上
B.5年以上
C.10年
D.15年以上

【答案】 A
147、除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
148、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（ ）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
149、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
150、委托受理的手续和过程包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
151、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（ ）。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9

【答案】 D
152、经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
153、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
154、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（ ）。
A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系
B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员
C.金融租赁公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币
D.汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币

【答案】 C
155、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

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