2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案

单选题（共800题）
1、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度
B.业务隔离制度
C.跨墙管理制度
D.人员隔离制度

【答案】 C
2、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
3、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
4、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
5、内幕信息的知情人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
6、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
8、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
9、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
10、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案
C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行

【答案】 D
11、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
12、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
13、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（　　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　　）万元。
A.100；50
B.100；100
C.300；50
D.300；100

【答案】 C
14、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券经纪商具有广泛性
B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

【答案】 B
15、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（　　）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
16、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
17、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（　　）申请备案，成为主办券商。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院

【答案】 C
18、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）年内至少应进行一次复核。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
19、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.证券公司首席风险官；子公司董事会
C.证券公司董事长；证券公司董事会
D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】 B
20、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
21、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.财务负责人
B.董事、高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.业务负责人

【答案】 B
22、根据《证券法》，持有公司（　　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%

【答案】 D
23、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（　　）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】 B
24、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
25、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（　　）等申请材料。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
26、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
27、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（　　）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
28、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
29、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
30、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％

【答案】 C
31、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。
A.证券公司的解散事由与清算办法
B.证券公司的业务范围
C.证券公司的注册资本
D.证券公司股权结构的重大调整

【答案】 A
32、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
33、（2020年真题）根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
34、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
35、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
36、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
37、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（ ）。
A.2017年12月31日完成重组
B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期
C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日
D.上述选项均不符合规定

【答案】 A
38、（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
39、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。
A.1／2
B.1／4
C.1／3
D.2／3

【答案】 C
40、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
41、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】 D
42、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（　　）事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
43、公司的高级管理人员，不包括（　　）。
A.经理、副经理
B.经理助理
C.上市公司董事会秘书
D.财务负责人

【答案】 B
44、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。
A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】 D
45、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（　　）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

【答案】 D
46、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
47、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
48、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】 A
49、公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
50、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。
A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚
B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失
D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

【答案】 C
51、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（　　）天。
A.120
B.90
C.60
D.30

【答案】 B
52、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
B.不存在严重的不良诚信记录
C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

【答案】 A
53、（2017年真题）证券自营业务的清算应当由（　　）指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.债券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
54、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

【答案】 D
55、(2018年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
56、提供证券投资顾问服务的人员应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
57、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　　）。
A.发生自然人投资者死亡的
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

【答案】 D
58、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标
A.营业收入
B.总资产
C.净利润
D.净资产

【答案】 D
59、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

【答案】 C
60、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ）。
A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同
B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额
C.同种类的每一股份应当具有同等权利
D.股份的发行，实行公平、公正的原则

【答案】 A
61、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
62、对于采取（　　）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式

【答案】 A
63、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
64、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
65、公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性

【答案】 C
66、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
67、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证
C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】 B
68、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》

【答案】 C
69、保荐机构的持续督导内容有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
70、下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
71、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（　　）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
72、列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
74、（2016年真题）《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 D
75、公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③

【答案】 B
76、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
77、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（　　）。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【答案】 C
78、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（　　）做出决议
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 B
79、下列选项，属于托管人职责的是（　　）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 D
80、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人

【答案】 D
81、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】 B
82、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 B
83、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】 C
84、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
85、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
86、证券公司融资融券业务的（　　）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.分支机构
D.董事会

【答案】 A
87、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
88、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
89、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
90、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务

【答案】 A
91、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
92、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（　　）备案
A.证券业协会
B.法院
C.国务院证券监督管理机构
D.中央人民银行

【答案】 C
93、设立期货交易所，由（ ）审批。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.银监会

【答案】 B
94、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期。
A.12小时
B.24小时
C.2天
D.3天

【答案】 B
95、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
96、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 D
97、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
98、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国

【答案】 C
99、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
100、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
101、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（　　）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
102、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％

【答案】 D
103、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.深港通下的港股通

【答案】 A
104、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度

【答案】 D
105、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1％以上5％以下
D.所募资金1％以上10％以下

【答案】 C
106、（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

【答案】 C
107、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

【答案】 A
108、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
109、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III

【答案】 A
110、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
111、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／2
B.2／3
C.3／4
D.4／5

【答案】 B
112、2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
113、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件

【答案】 C
114、下列说法错误的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
115、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
116、《期货交易管理条例》规定，（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
117、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ