2022-2025年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案

单选题（共800题）
1、截至2018年年底，（　　）的基金规模位居全球第一。
A.美国
B.德国
C.日本
D.卢森堡

【答案】 A
2、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
4、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。
A.保荐
B.发审委
C.保代
D.推荐

【答案】 A
5、中央银行参与货币市场的主要目的是()。
A.实现货币政策目标
B.进行短期融资
C.实现合理投资组合
D.取得佣金收入

【答案】 A
6、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。
A.上市保荐书
B.公司章程
C.公司员工名册
D.上市公告书

【答案】 C
7、（ ）是商业银行业务活动的总括反映。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表

【答案】 B
8、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（　　）等。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
9、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（　　）估值通常采用市净率法。
A.①
B.②
C.③
D.②③

【答案】 A
10、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（ ）。
A.战争
B.政权更迭
C.政府重大经济政策的出台
D.因发生可预料和可预见的事件

【答案】 D
11、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（ ）。
A.中国进出口银行
B.中国农业发展银行
C.国家开发银行
D.邮政储蓄银行

【答案】 C
12、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。
A.协议交易制度
B.竞价交易制度
C.合同交易制度
D.做市商交易制度

【答案】 D
13、下列各种债券中，企业可发行（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
14、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入(　　)
A.流动负债
B.资本公积
C.基金资产原值
D.当期损益

【答案】 D
15、不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)
A.大额报价
B.双边报价
C.对话报价
D.公开报价

【答案】 A
16、属于债券的特征的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
17、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
18、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。
A.②③
B.①④
C.①③④
D.①③

【答案】 C
19、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（ ）。
A.先后顺序不同
B.持股人身份不同
C.持股金额不同
D.优先级别不同

【答案】 D
20、按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）
A.①②
B.①②③
C.①④
D.③④

【答案】 D
21、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）
A.贬值；进口；出口
B.贬值；出口；进口
C.升值；进口；出口
D.升值；出口；进口

【答案】 B
22、下列属于中国证监会核心职责的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
23、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（　　）。
A.买卖地方政府债
B.银行存款
C.买卖国债
D.具有良好流动性的金融工具

【答案】 A
24、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
25、操作风险可分为由（）所引发的风险。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（　　）。
A.增值税
B.流转税
C.印花税
D.契税

【答案】 C
27、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（　　）。
A.赤字国债
B.特别债券
C.国家建设债券
D.重点建设债券

【答案】 A
28、信用传导机制涉及的变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
29、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度
B.限仓制度
C.保证金制度
D.集中交易制度

【答案】 C
30、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（　　），因此，它的价值取决于（　　）的大小。
A.实际收益，未来收益
B.实际收益，目前收益
C.预期收益，未来收益
D.预期收益，目前收益

【答案】 C
31、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。
A.份额申购，份额赎回
B.份额申购，金额赎回
C.金额申购，金额赎回
D.金额申购，份额赎回

【答案】 D
32、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
33、托管银行的主要职责包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
34、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
35、以下属于伦敦外汇市场特点的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
36、政府发行债券所筹集的资金可用于（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
37、（2018年真题）基金托管费是支付给（　　）的费用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.证券监督管理机构
D.基金持有人

【答案】 A
38、关于股票价格指数编制说法错误的是（ ）。
A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票
B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期
C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正
D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100

【答案】 C
39、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（ ）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户
B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施
C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

【答案】 A
40、互换可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
41、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。
A.交易量逐年增大
B.仍未超过交易所市场的交易额
C.市场流动性得到增强
D.发展出专业化的交易商

【答案】 B
42、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。
A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.融资信誉的差异性相对较小
D.可逆性

【答案】 C
43、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
44、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
45、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000

【答案】 B
46、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
47、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.其他收入
D.管理收入

【答案】 D
48、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（　　）元，股本收益率为（　　）
A.275%
B.0.75200%
C.0.7575%
D.250%

【答案】 A
49、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
50、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（　　）元。
A.0.51
B.0.89
C.0.91
D.1.05

【答案】 B
51、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（　　）。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.国际长期资金流动
D.国际短期资金流动

【答案】 D
52、无限售条件股份包括（ ）
A.①②
B.①③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
53、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
54、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
55、金融期货、可转换证券等属于（　　）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
56、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅱ. Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
57、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A.15，30
B.20，45
C.15，45
D.20，30

【答案】 C
58、（2021年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（??）
A.敏感性分析
B.压力测试
C.情景分析
D.压力情景

【答案】 B
59、2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.②③④
D.②③

【答案】 D
60、下列属于股票性质的有（ ）。
A.①④
B.②③
C.①③⑤
D.②④⑤

【答案】 A
61、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资

【答案】 D
62、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。
A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元
B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元
C.资产负债表显示，存款负债为21亿元
D.资产负债表显示，存款负债为25亿元

【答案】 A
63、金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进行。
A.中国人民银行
B.中国债券登记结算有限责任公司
C.中国银监会
D.证券交易所

【答案】 A
64、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
65、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）
A.2 75%
B.0.75 200%
C.0.75 75%
D.2 50%

【答案】 A
66、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（　　）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股国家
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
67、参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（　　）。
A.推荐类
B.创设类
C.代理交易类
D.投资类

【答案】 D
68、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（ ）的主要工具和技术。
A.市场风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
69、证券投资基金的作用有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
70、按照券面形态分类，债券不包括（ ）。
A.金融债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券

【答案】 A
71、—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（ ）。
A.“银行的银行”
B.“发行的银行”
C.“政府的银行”
D.“监管的银行”

【答案】 D
72、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
73、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
74、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
75、商业银行债券包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
76、证券公司直接为投资者开立()。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户

【答案】 D
77、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
78、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。
A.所借贷货币资金的数额
B.借贷的时间
C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D.债券的面值

【答案】 D
79、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
80、金融风险的特征包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 C
81、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
82、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
83、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（　　）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素
B.心理因素
C.人口因素
D.市场因素

【答案】 C
84、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
85、信用违约互换交易的危险来自（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
86、（　　）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法
B.有效价差
C.冲击成本
D.资产流动性风险

【答案】 C
87、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（　　）
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
88、下列属于流动性风险的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
89、境内上市外资股又被称为（　　）。
A.B股
B.A股
C.H股
D.S股

【答案】 A
90、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（　　）报告。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.司法部

【答案】 B
91、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】 B
92、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.投机性资金流动
D.保值性资金流动

【答案】 B
93、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
94、负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。
A.资金和资产存管机构
B.特定目的机构
C.信用评级机构
D.信用增级机构

【答案】 D
95、H股、N股、S股都属于（ ）。
A.境内上市外资股
B.境外上市外资股
C.国家股
D.法人股

【答案】 B
96、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
97、下列金融产品或工具中，我国QDII 可以投资的有（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
98、远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
99、下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.开放式基金账户
D.权证交易账户

【答案】 D
100、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
101、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
102、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III
D.II、III、IV

【答案】 A
103、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
104、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。
A.金融机构
B.发起人
C.特定目的受托人
D.承销人

【答案】 A
105、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
106、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

【答案】 D
107、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 B
108、（　　）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。
A.H股
B.N股
C.S股
D.L股

【答案】 A
109、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
110、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。
A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
B.它的优点在于简便易算
C.可以用来计算零息债券的当期收益
D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

【答案】 C
111、中国香港的金融监管机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
112、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A.公司型基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

【答案】 D
113、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（　　）。
A.融资交易
B.借贷交易
C.融券交易
D.证券交易

【答案】 C
114、基金管理人应当履行的职责有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 A
115、汇率的变化对于社会经济的影响是（　　）。
A.汇率变化有利于经济发展
B.汇率变化不利于经济发展
C.汇率变化对经济发展有利有弊
D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】 C
116、金融市场的重要性主要体现在（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
117、我国私募基金的监管原则有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
118、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（ ）等。
A.①②③
B.②③
C.①②
D.①③

【答案】 A
119、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（ ）。
A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份
B.基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额
C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回
D.—般开放式基金按“已知价”原则进行买卖

【答案】 D
120、股权类期权包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
121、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（ ）％。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 A
122、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
123、下列各项中，（　　）均属于风险管理策略。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
124、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（ ）等三方面因素。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
125、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（ ）。
A.优先股股票
B.政府债券
C.出口信贷
D.企业债券

【答案】 C
126、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（ ）公开市场操作。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
127、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
128、基金一般都是按照（　　）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.托管人随时确定
C.管理人随时确定
D.固定

【答案】 D
129、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。
A.差额交收
B.净额交收
C.全额交收
D.加额交收

【答案】 B
130、与行政审批制相比，核准制的特点有(　　)。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
131、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
132、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
133、以下（　　）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 B
134、下列有关盈利水平的说法，错误的是（ ）。
A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一
B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨
C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升
D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生

【答案】 C
135、国际债券的特征有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 D
136、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
137、 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是(　　)。
A.发行可转换债券
B.引入战略投资者
C.发行优先股
D.发行普通股

【答案】 C
138、（ ）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
139、（2019年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。
A.位于一般债务之前
B.位于次级债务之前
C.位于股权资本之后
D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】 D
140、以政府名义发行的债券，主要包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
141、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（ ）申请信用评级。
A.中国证监会
B.银行
C.认可的债券评信机构
D.国务院

【答案】 C
142、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。
A.投资形式
B.负债形式
C.融资形式
D.资产形式

【答案】 C
143、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
A.70%
B.75%
C.80%
D.90%

【答案】 C
144、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
145、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①③

【答案】 C
146、下列关于短期融资券的说法错误的是（ ）。
A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册
B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团
C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级
D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

【答案】 B
147、中期国债是指偿还期限在( )的国债。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下

【答案】 C
148、基金收入的构成包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
149、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（　　）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。
A.上市委会议审议
B.上市委会议讨论
C.上市委会议通过
D.上市委会议批准

【答案】 C
150、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（　　）与（　　）。
A.市场风险合规风险
B.外部风险内部风险
C.系统风险非系统风险
D.市场风险政策风险

【答案】 B
151、国债承销团成员于招标日后（ ）个工作日内缴纳发行款。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
152、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 C
153、金融期货合约按基础工具划分可分为（　　）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.以上三项均正确

【答案】 D
154、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
155、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下

【答案】 D
156、金融衍生工具的基本特征包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
157、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
158、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（ ）。
A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次
B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%
C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值
D.封闭式基金只能采用现金方式分红

【答案】 B
159、下列选项中，属于基金交易费的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④