2025年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案

单选题（共800题）
1、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人

【答案】 C
2、期货从业人员违法违规的，（ ）依法给予行政处罚。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 B
3、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
4、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（ ）年以上，近（ ）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。
A.3；3
B.3；5
C.5；5
D.5；3

【答案】 D
5、（）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.监事会
C.会员大会
D.董事会

【答案】 C
6、协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.董事会

【答案】 B
7、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.3
D.2

【答案】 D
8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.期货交易所
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 B
9、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（　　）。
A.证券交易所
B.经营机构
C.国务院监督委员会
D.证券业协会

【答案】 B
10、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
12、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（ ）承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货经纪人
D.客户和期货公司共同

【答案】 B
13、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
14、期货交易所应当在每年度结束后（　　） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.15
B.10
C.5
D.30

【答案】 D
15、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（ ）个月符合风险监管指标标准的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
16、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
17、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
18、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（ ）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A.预计负债
B.或有负债
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
19、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】 B
20、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。
A.50％
B.70％
C.120％
D.150％

【答案】 D
21、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A.适度
B.效率
C.平均
D.公开、合理、有效

【答案】 D
22、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
23、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（　　）报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.从业人员所在机构
C.中国证监会及其有关派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.期货交易所
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 B
25、中国证监会及其派出机构按照（　　）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A.公正
B.审慎监管
C.公平
D.公开

【答案】 B
26、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
27、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A.分级管理
B.分类管理
C.分层管理
D.分步管理

【答案】 B
28、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
A.5
B.10
C.7
D.3

【答案】 D
29、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
30、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】 C
31、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
32、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（ ）。
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育

【答案】 B
33、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.保障基金
C.自有资金
D.交易费用

【答案】 C
34、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当公平对待委托客户
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】 C
35、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％

【答案】 B
36、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（　　）。
A.不少于5年
B.不少于15年
C.不少于20年
D.不少于10年

【答案】 A
37、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（ ）。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.工商行政管理部门

【答案】 B
38、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】 D
39、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
40、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】 D
41、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（　　）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码
B.客户统一开户编码
C.客户姓名或者名称
D.客户联系方式

【答案】 C
42、期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司

【答案】 A
43、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货公司总部
D.具有专业资质的投资咨询公司

【答案】 A
44、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
45、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A.1/2
B.3/4
C.2/3
D.1/3

【答案】 C
46、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。
A.应当承担相应责任
B.是否承担责任，由中国期货业协会决定
C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定
D.如损失较小，可不承担责任

【答案】 A
47、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
48、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　）
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】 C
49、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】 D
50、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240
B.5、8、270
C.4、8、240
D.5、10、242

【答案】 D
51、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。
A.再次通知，并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】 B
52、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。
A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.协助办理开户手续
D.收付期货保证金

【答案】 C
53、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
54、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
55、期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
56、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
57、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
58、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。
A.5700万元
B.5900万元
C.6300万元
D.6100万元

【答案】 D
59、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》

【答案】 A
60、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】 D
61、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A.7
B.5
C.3
D.2

【答案】 B
62、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。
A.客户
B.期货交易所
C.非全面结算会员期货公司
D.全面结算会员期货公司

【答案】 D
63、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证券监督管理委员会。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
64、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10

【答案】 D
65、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
66、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】 B
67、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。
A.中国证监会；董事会
B.中国证监会；监事会
C.中国期货业协会；董事会
D.中国期货业协会；监事会

【答案】 B
68、期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】 D
69、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.取之于市场、用之于市场的原则。
C.遵循安全、稳健的原则
D.公开、合理、有效的原则

【答案】 D
70、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会相关派出机构
C.期货交易所
D.中国银监会

【答案】 B
71、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制

【答案】 B
72、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（　　）。
A.要求期货公司相应核减净资本金额
B.要求期货公司相应核增净资本金额
C.要求期货公司相应核减净资产金额
D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】 A
73、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

【答案】 B
74、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（　　）任免。
A.中国证监会
B.理事会
C.中国期货业协会
D.会员大会

【答案】 A
75、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。
A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
B.方案符合规定
C.方案不符合规定，货币出资比例过低
D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】 A
76、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
77、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（ ）的委托为其办理金融期货结算业务。
A.非结算会员
B.交易会员
C.客户
D.投资者

【答案】 A
78、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国期货协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 C
79、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　　）．
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专业委员会

【答案】 B
80、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
81、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
82、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（ ）。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债

【答案】 B
83、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 A
84、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
85、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧

【答案】 A
86、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A.经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同

【答案】 B
87、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业资格注册.考试成绩等信息
B.从业资格注册.诚信记录等信息
C.从业人员注册.婚姻等信息
D.从业人员注册.工资等信息

【答案】 B
88、期货公司强行平仓数额应当（ ）客户需追加的保证金数额。
A.大于
B.基本等于
C.小于
D.无关系

【答案】 B
89、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义

【答案】 B
90、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（　　）.
A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务
C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】 B
91、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。
A.10个工作日内可以拖欠保证金
B.及时追加保证金或者自行平仓
C.15个工作日内可以拖欠保证金
D.20个工作日内可以拖欠保证金

【答案】 B
92、（　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会

【答案】 A
93、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交割仓库所在地
D.客户住所地

【答案】 B
94、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。
A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定
C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产
D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】 B
95、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 C
96、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
97、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】 C
98、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
99、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（ ）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分

【答案】 D
100、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A.适当分摊
B.合理理赔
C.买卖自负
D.风险自负

【答案】 C
101、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
102、期货公司开展期货投资咨询业务,（　　）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.仅对高风险业务
B.仅对中高风险业务
C.无需
D.应当事前

【答案】 D
103、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。
A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险

【答案】 D
104、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 D
105、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（　　）责任，维护市场秩序。
A.故意
B.过失
C.风险
D.市场

【答案】 C
106、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
107、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
108、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】 A
109、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
110、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.董事会
C.会员大会
D.监事会

【答案】 C
111、资产管理业务中，客户应当（ ）。
A.独立承担投资风险
B.与期货公司共同承担投资风险
C.不承担投资风险
D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】 A
112、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
113、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　）
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】 C
114、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】 D
115、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
116、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
117、中国期货业协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
118、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
119、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人

【答案】 C
120、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信

【答案】 A
121、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。
A.若干
B.1至2
C.1
D.2

【答案】 A
122、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
123、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
124、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

【答案】 B
125、中国证监会可以向期货交