2022-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案.docx

2022-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A.基金协会
B.基金管理者
C.投资者
D.特定个人

【答案】 C
2、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年

【答案】 D
3、私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（　　）。
A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
B.基金的资产负债状况
C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.预测基金投资业绩

【答案】 B
4、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
5、契约型基金的决策权归属（　　）。
A.投资咨询委员会
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.顾问委员会

【答案】 C
6、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（ ）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（ ）为限对合伙企业债务承担责任。
A.有限;认缴的出资额
B.有限;自身资产
C.无限;认缴的出资额
D.无限;自身资产

【答案】 C
7、境外直接上市企业的财务状况较为严格的要求，过去一年税后利润不少于（　　）万元人民币，并有增长潜力。
A.2000
B.4000
C.6000
D.8000

【答案】 C
8、关于投资者风险评估，表述错误的是（　　）
A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估
D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

【答案】 C
9、市销率倍数法的一个局限是不能反映（　　）的影响。
A.销售收入
B.成本
C.每股销售收入
D.资本结构

【答案】 B
10、如下内容表述错误的是（）
A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取
B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减
C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取

【答案】 D
11、股权投资基金市场服务机构主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 D
12、新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（ ）。
A.暂停登记
B.加入黑名单
C.列入异常机构名单
D.不予登记

【答案】 D
13、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（　　）
A.1000万元
B.4000万元
C.2,100万元
D.3000万元

【答案】 D
14、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报亂无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）
A.优先向基金投资者返回投资本金
B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金
C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配

【答案】 B
15、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
16、（ ）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
A.基金终止
B.基金退出
C.基金清算
D.基金补偿

【答案】 C
17、息税折旧摊销前利润（EBITDA）等于（）。
A.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧+摊销
B.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧-摊销
C.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧-摊销
D.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧+摊销

【答案】 A
18、下列不属于二手资料收集的途径有（　　）.
A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等
B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）
C.通过行业协会和商会获取
D.通过客服提供获取

【答案】 D
19、（2017年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访。
A.录音电话
B.电邮
C.信函
D.以上都对

【答案】 D
20、各类私募基金募集完毕后的（　　）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
A.10
B.20
C.30
D.60

【答案】 B
21、下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（　　）。
A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额，为应纳税所得额
B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额，为应纳税所得额
C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额
D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额，为应纳税所得额

【答案】 C
22、（2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（ ）。
A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理
B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类
C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值
D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间

【答案】 B
23、以下投资者视为当然合格投资者：
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
24、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（　　）。
A.政府
B.个人投资者
C.事业法人
D.机购投资者

【答案】 D
25、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。
A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产
B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全
C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构

【答案】 B
26、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（　　）。
A.市场价值
B.实际价值
C.公允价值
D.账面价值

【答案】 C
27、在公司型基金股权投资业务中，（　　）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。
A.项目退出收入
B.股权转让所得
C.项目股息、分红收入
D.经营性收入

【答案】 C
28、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（　　）。
A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
B.从事损害投资者利益的投资活动
C.不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务
D.兼营其他非金融业务

【答案】 C
29、基金利润是指基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者（　　）的部分。
A.投资收益
B.投资损失
C.投资本金
D.投资报酬

【答案】 C
30、股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（　　）
A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法
B.财务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容
C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项
D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确

【答案】 D
31、（2020年真题）我国股权投资基金监管基本原则包括（ ）
A.I、II
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III

【答案】 A
32、基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（ ）。
A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

【答案】 A
33、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
34、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（ ）以及（ ）进行了较为详细的规定。
A.许可性行为；推介渠道
B.许可性行为；募集方式
C.禁止性行为；推介渠道
D.禁止性行为；募集方式

【答案】 C
35、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）
A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范
C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为
D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算

【答案】 D
36、有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。
A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

【答案】 A
37、股权投资基金管理人（ ），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.投资项目评审制度
D.内部控制

【答案】 D
38、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
39、(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

【答案】 A
40、私募基金风险评级的具体标准，由私募（　　）自行或委托独立第三方机构制定。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金公司

【答案】 A
41、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（　　）
A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。
C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。
D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

【答案】 B
42、某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定,A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域,A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
43、为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是（　　）
A.基金管理人的代理人
B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人
C.基金投资者的代理人
D.基金投资者和基金管理人的共同代理人

【答案】 A
44、在排他期限内，目标企业（　　）在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
45、（2016年真题）在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国股权投资基金协会

【答案】 B
46、（2017年真题）股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ），可以请求（ ）解散公司。
A.10%以上的股东；仲裁机构
B.10%以上的股东；人民法院
C.5%以上的股东；仲裁机构
D.5%以上的股东；人民法院

【答案】 B
48、基金财务会计报表包括（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
49、以下不是常用的估值方法（ ）。
A.相对估值法
B.绝对估值法
C.折现现金流估值法
D.创业投资估值法

【答案】 B
50、投资者关系管理的基本原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
51、大宗交易,又称为（ ）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成—致并经交易所确定成交的证券交易。
A.盘前定价
B.大宗买卖
C.盘中定价
D.撮合定价

【答案】 B
52、（2018年真题）股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（ ），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
53、股权投资基金募集流程的第二步是（ ）。
A.投资者确认
B.募集筹备期
C.基金路演期
D.协议签署及出资

【答案】 C
54、（2020年真题）股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（ ）。
A.保护性条款
B.优先认购权条款
C.第一拒绝权条款
D.排他性条款

【答案】 D
55、以下不属于股权回购的是（　　）。
A.控股股东回购
B.管理层回购
C.员工收购
D.非控股股东回购

【答案】 D
56、下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.股权投资基金通常采用承诺资本制
B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户
C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小
D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主

【答案】 C
57、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（　　）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A.属于
B.不属于
C.视情况而定
D.部分属于

【答案】 B
58、公司型基金的章程应当具备的条款有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 D
59、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
60、大学基金会以（ ）的大学基金会最为典型。
A.英国
B.德国
C.美国
D.中国

【答案】 C
61、(2017年)股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
62、"股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
63、（2020年真题）资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（ ）
A.确保基金达到预期回报
B.保护投资者权益
C.基金管理人合规运营
D.规范基金对外投资行为

【答案】 B
64、公司型基金的参与主体主要分为（　　）。
A.投资者和基金管理人
B.投资者和基金托管人
C.投资者和基金债权人
D.投资者和基金服务机构

【答案】 A
65、《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（ ）年?
A.4
B.5
C.6
D.7

【答案】 D
66、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（　　）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（　　）完成项目的投资退出。
A.境内、境外
B.境外、境外
C.境内、境内
D.境外、境内

【答案】 B
67、股权投资基金会计核算的内容主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
68、股权投资基金的合格机构投资者应具备的条件之一是金融资产不低于300万元。上述金融资产包括（ ）。Ⅰ.资产管理计划Ⅱ.银行理财产品Ⅲ.保险产品Ⅳ.期货权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、关于资产负债表的财务尽职调查，其重点核查内容不涉及（ ）。
A.或有债务
B.重要资产抵押情况
C.期间费用核算的规范性
D.无形资产项目的真实性

【答案】 C
70、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（ ）。
A.法定代表人
B.风控负责人
C.总经理
D.基金经理人

【答案】 D
71、信托（契约）型基金参与主体主要为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
72、基金行业协会章程由（ ）制定。
A.会员大会
B.监事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】 A
73、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（ ）步骤。
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认

【答案】 D
74、业务尽职调查重点关注内容包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
75、股权投资基金的推介材料不包括（ ）。
A.对投资业绩的预测
B.管理费标准及计提方式、基金费用承担方式
C.基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况
D.基金的投资目标、投资策略、投资方向

【答案】 A
76、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其（ ）
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产

【答案】 C
77、公司型股权投资基金章程必备条款包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
78、基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当（　　）基金服务机构的自有财产。
A.独立于
B.包含于
C.暂时包含于
D.等同于

【答案】 A
79、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（　　）的一系列活动。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
80、（2017年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（ ）。
A.金沙江创业投资基金
B.上海市创业投资引导基金
C.淄博乡镇企业投资基金
D.深圳市创业投资基金

【答案】 C
81、合伙型基金合同的必备内容不包括（ ）。
A.财务会计制度
B.合伙人会议
C.税务承担
D.拟投资项目列表

【答案】 D
82、(2017年)下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（ ）。
A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等
B.企业基本情况，即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等
C.风险分析，即企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争等
D.行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析

【答案】 D
83、某股权投资基金管理人及时识SIR分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（ ）
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.内部监督

【答案】 B
84、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额
A.433
B.6
C.1200
D.1324

【答案】 C
85、股权投资基金管理人应具备至少（　　）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
86、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（ ）。
A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿
B.服务机构承担全责并进行赔偿
C.基金管理人承担全责并进行赔偿
D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿

【答案】 D
87、（2017年真题）QFLP针对的是（ ）。
A.股权投资基金
B.证券投资基金
C.共同基金
D.并购基金

【答案】 A
88、设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（ ）以下。
A.300人
B.200人
C.100人
D.500人

【答案】 B
89、以下不是股权投资基金参与主体的是（ ）。
A.份额持有人大会
B.基金投资者
C.基金管理人
D.监管机构

【答案】 A
90、没有独立法人主体地位的基金包括()
A.公司型基金和契约型基金
B.合伙型基金和契约型基金
C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金
D.公司型基金和合伙型基金

【答案】 B
91、下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是（　　）。
A.避险
B.高收益
C.无风险
D.投资风险

【答案】 D
92、股权投资基金的投资管理,是（ ）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。
A.基金托管人
B.管理人
C.股东
D.基金公司

【答案】 B
93、以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（　　）。
A.发展战略
B.产品服务
C.投资团队
D.市场因素

【答案】 C
94、募集期管理人与投资者互动的重点不包括（　　）
A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B.基金管理人告知重大事项
C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

【答案】 B
95、基金业协会会员可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
96、豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
97、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.20日，45日
B.20日，60日
C.30日，60日
D.30日，45日

【答案】 D
98、以下不属于基金的定期报告的内容的是（　　）
A.基金的基本信息
B.基金当事人以及相关服务机构的信息
C.管理费率或者托管费率变更
D.利润分配情况

【答案】 C
99、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（　　）。
A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

【答案】 D
100、合格境外有限合伙人制度是（　　）制度。
A.QFLP
B.QDLP
C.QFII
D.QDII

【答案】 A
101、已通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】 B
102、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（ ）。
A.股权投资基金
B.指数化投资基金
C.契约型投资基金
D.公司制投资基金

【答案】 A
103、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（　　）等进行限制和约束。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
104、公司的股权价值除以净利润的比值，它被称为（ ）。
A.市盈率
B.市销率
C.市现率
D.市净率

【答案】 A
105、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（ ）。
A.股东关系与公司治理
B.主要产品的市场前景
C.重大经营管理问题
D.经营风险控制情况

【答案】 B
106、下列不属于相对估值法的是（ ）。
A.市盈率法
B.市净率法
C.经济增加值法
D.市销率法

【答案】 C
107、目前，（　　）已经成为股权投资基金最主要的投资者之一。
A.合伙型基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.股权投资母基金

【答案】 D
108、（2018年真题）中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项
A.现场检查
B.调查高管个人证券账户
C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
D.刑事拘留

【答案】 D
109、(2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（ ）人。
A.20
B.50
C.10
D.200

【答案】 D
110、根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（　　）原则。
A.免税
B.高税率
C.先税后分
D.先分后税

【答案】 D
111、下列关于基金业绩评价的指标的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
112、股权投资基金的跨境投资包括在中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为,以及中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为。
A.境外、境内、境内、境外
B.境外、境内、境外、境内
C.境内、境外、境内、境外
D.境内、境外、境外、境外

【答案】 A
113、企业现场调研的步骤与方法包括（　　）。
A.目标公司内部访谈与外部访谈
B.撰写尽职调查报告
C.内部复核
D.资料收集

【答案】 A
114、（2020年真题）某股权投资基金实缴 5 亿元，存续 5 年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为 10 亿元。先还投资者本金，门槛收益率 8%（单利），超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的 20%。剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为（ ）
A.1.2 亿元
B.0.8 亿元
C.1 亿元
D.0.6 亿元

【答案】 C
115、（2018年真题）股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（ ）。
A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”
B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”
C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”
D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”

【答案】 D
116、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（　　）。
A.目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系
B.对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理
C.投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于1亿美元
D.我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业

【答案】 C
117、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（ ）
A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式
B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活
C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定
D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出

【答案】 C
118、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（ ）。
A.基金的出资方式、数额和认缴期限
B.基金收益预测
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金的运作方式

【答案】 B
119、（　　），美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。
A.1958年
B.1936年
C.1942年
D.1973年

【答案】 A
120、某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是()
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
121、股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（ ）。
A.董事会席位条款
B.保护性条款
C.反摊薄条款
D.随售权条款

【答案】 B
122、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12
A.0.75
B.1.33
C.2
D.1.25

【答案】 B
123、股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（　　）。
A.基金管理人
B.基金份额登记机构
C.基金份额持有人
D.基金托管人

【答案】 C
124、为被投资企业提供增值服务通常属于股枚投资基金运作的（ ）阶段.
A.募集与设立
B.项目退出
C.投资
D.投资后管理

【答案】 D
125、（2020年真题）对于股权投资基金，