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2025年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案

单选题（共800题）
1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（　　）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划

【答案】 C
2、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）的罚款
A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

【答案】 B
3、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
4、下列关于荐股软件的说法错误的是（ ）。
A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件
C.“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】 A
5、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ

【答案】 A
6、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

【答案】 A
7、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
8、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东

【答案】 D
9、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
10、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.30%
D.40%

【答案】 C
11、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（　　）通过。
A.半数半数
B.2/32/3
C.2/3半数
D.半数1/3

【答案】 A
12、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

【答案】 A
13、关于非交易过户的说法错误的是（ ）。
A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请
B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书
C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议
D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

【答案】 A
14、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ

【答案】 C
15、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）年内至少应进行一次复核。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
16、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
17、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
18、持有公司（　　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1％
B.5％
C.10％
D.15％

【答案】 B
19、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（ ）。
A.①③⑤
B.②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
20、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
21、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是
A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

【答案】 A
22、下列选项中，属于基金合同当事人的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
23、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
24、（　　）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 A
25、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 C
26、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】 C
27、证券登记结算机构设立的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
28、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
29、下列说法中，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】 C
30、下列说法中正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
31、单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上500万元以下
B.10万元以上200万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 C
32、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（　　）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划

【答案】 C
33、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
34、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）
A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

【答案】 C
35、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
36、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（ ）。
A.部门负责人
B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
C.顾问主办人
D.项目协办人

【答案】 A
37、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6

【答案】 C
38、证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
39、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
40、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明

【答案】 D
41、证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员

【答案】 A
42、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
43、基金销售机构包括（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
44、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①④

【答案】 B
45、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
46、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

【答案】 D
47、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 A
48、名下金融资产不低于人民币（　　）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000万元
B.1000万元
C.500万元
D.300万元

【答案】 D
49、最近1年末净资产不低于（　　）万元，最近1年末金融资产不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
50、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

【答案】 C
51、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
52、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
53、净资产不低于人民币（　　）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000
B.2000
C.1000
D.500

【答案】 C
54、（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性

【答案】 D
55、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
56、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
57、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
58、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
59、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
60、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

【答案】 A
61、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A.高级管理层；委托机构
B.高级管理层；受托机构
C.董事会；委托机构
D.董事会；受托机构

【答案】 A
62、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。
A.证券登记结算机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 D
63、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。
A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集设立
C.股份有限公司只能由发起设立
D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式

【答案】 D
64、(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 A
65、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
66、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（　　）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
A.12
B.2
C.3
D.6

【答案】 D
67、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
68、下列各项属于股东会职权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（　　）。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易

【答案】 D
70、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
71、融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
72、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
73、 最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录

【答案】 A
74、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券登记结算机构

【答案】 A
75、（2017年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
76、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（　　）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 D
77、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（ ）。
A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力
B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作
C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准
D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化

【答案】 D
78、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（　　）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（　　）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构

【答案】 B
79、甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】 D
80、(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B.审议批准监事会或者监事的报告
C.对发行公司债券作出决议
D.聘任或解聘公司总经理

【答案】 D
81、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】 B
82、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
83、证券公司应至少（　　）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 A
84、关于期货交易，下列说法正确的是(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
85、以下说法中错误的是（　　）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

【答案】 C
86、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（　　）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
87、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
88、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。
A.业务规则将提高最低申报股份数量要求
B.业务规则放宽股份限售规定
C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人
D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】 B
89、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
90、（　　）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行

【答案】 A
91、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（ ）。
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组
B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组
C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组
D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月

【答案】 A
92、(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用

【答案】 A
93、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
94、（　　）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 D
95、负责融资融券业务的具体管理和运作，
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 C
96、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
97、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
98、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
99、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（　　）。
A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.国务院规定的其他条件

【答案】 C
100、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（ ）。
A.与持有本公司股份的其他公司合并
B.股东因对股东大会的收购存在异议
C.拟向控股股东发行股份
D.减少公司注册资本

【答案】 C
101、《证券发行与承销管理办法》属于（　　）。
A.法律
B.部门规章
C.自律管理规则
D.行政法规

【答案】 B
102、金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
103、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
104、证券公司不得接受本公司的(　　)成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
105、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①②
D.①④

【答案】 B
106、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
107、收购要约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）。
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日；60日

【答案】 A
108、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
109、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
110、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
111、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
112、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
113、被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A.重大行政
B.监管谈话
C.刑事处罚
D.自律管理

【答案】 A
114、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　　）。
A.发生自然人投资者死亡的
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

【答案】 D
115、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
116、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100

【答案】 A
117、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（　　）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
118、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分
D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】 D
119、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
120、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
121、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
122、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,
A.三
B.两
C.一
D.五

【答案】 A
123、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是(　　)
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
124、按照《证券公司内部控制指引》的要求