2022-2025年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

单选题（共800题）
1、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（ ）。
A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构
B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力
D.发行人规范运行

【答案】 A
2、目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
3、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
4、全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理

【答案】 D
5、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理
B.科学管理
C.廉洁自律
D.规避监管

【答案】 A
6、欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
A.投资者合规性
B.销售适当性
C.产品合规性
D.收益稳定性

【答案】 B
7、按信托财产的形态，可将信托划分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
8、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
9、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（ ）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产
B.金融负债
C.股票
D.债券

【答案】 A
10、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求(　　)购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A.基金托管人
B.基金账管人
C.基金代理
D.基金管理人

【答案】 D
11、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（ ）。
A.责任保险
B.农业保险
C.信用证保险
D.分红型保险

【答案】 A
12、关于公司债券的分类，下列说法正确的（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
13、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 C
14、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（　　）。
A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托
B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托
C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托
D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托

【答案】 C
15、证券金融公司可以委托（ ）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券登记清算结构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
16、下列关于风险和收益的说法。错误的是（ ）。
A.任何金融产品是风险和收益的组合
B.高收益往往代表着高风险，低风险往往代表着低收益
C.投资是以风险换收益
D.承担较高风险的投资应该获得相对较高风险而项目预期收益率更高的风险溢价

【答案】 D
17、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 B
18、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 B
19、狭义的有价证券是指（ ）。
A.政府债券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券

【答案】 D
20、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
21、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
22、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
A.内部风险
B.政策风险
C.期权风险
D.基金风险

【答案】 A
23、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（　　）。
A.现值
B.内在价值
C.时间价值
D.终值

【答案】 C
24、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。
A.净资产不少于3亿元人民币
B.经营证券投资资金管理业务达3年以上
C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.净资本不得低于8亿元人民币

【答案】 C
25、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
26、结构化金融衍生产品的类别包括（ ）等。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ

【答案】 C
27、衍生工具的特点有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
28、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。
A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高
B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择
C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强
D.国债的利息收入可免纳个人所得税

【答案】 A
29、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（ ）。
A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务
B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务
C.可以将不同私募基金财产混同运作
D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者

【答案】 C
30、基本分析法的主要内容包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
31、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
32、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
33、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（　　）
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

【答案】 D
34、债券的开户合同应当包括（　　）事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
35、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
36、我国发行的债券品种主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
37、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
38、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

【答案】 B
39、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
A.储蓄—投资转化机制
B.利率—投资互动机制
C.储蓄—利率互动机制
D.收入—投资转化机制

【答案】 A
40、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（　　）。
A.投资收益
B.投资风险
C.投资义务
D.投资评估

【答案】 B
41、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 D
42、以下分类属于伦敦债券市场的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
43、风险转移可分为（ ）。
A.①④
B.①③
C.②④
D.③④

【答案】 C
44、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()
A.熊猫债券
B.扬基债券
C.武士债券
D.龙债券

【答案】 A
45、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
46、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。
A.1991
B.1990
C.1989
D.2008

【答案】 A
47、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（ ）。
A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者
B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”
C.一般情况下，公开发行以自销为主
D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售

【答案】 C
48、（2020年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（　　）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】 A
49、SEAQ系统的特点有（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
50、股票具有的特征包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
51、（ ）将成为我国首个实行注册制的场内市场。
A.主板
B.科创板
C.创业板
D.新三板

【答案】 B
52、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
53、期限在1年以上的资金的跨国流动是（　　）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际长期资金流动
D.保值性资金的流动

【答案】 C
54、以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
55、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（ ）
A.发行公司债券，发行人应当作出决议
B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行

【答案】 D
56、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。
A.基本分析法又被称为基本面分析法
B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动
D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

【答案】 C
57、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（　　）年。
A.2015
B.2016
C.2017
D.2018

【答案】 D
58、风险限额管理有（　　）等环节。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
59、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Delta值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Vega值为正

【答案】 B
60、（ ）属于分析战略风险需要收集的信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
61、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金
B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告
C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】 C
62、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（　　）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A.英国金融服务局（FSA）
B.英国金融行为局（FCA）
C.美国洲际交易所（ICE）
D.英国上市监管署（UKLA）

【答案】 D
63、（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（　　）。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场

【答案】 C
64、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契
A.①②③
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
65、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上
D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

【答案】 A
66、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
67、对于监事会会议表述正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②⑤
C.①③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 C
68、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（　　）。
A.利息收入
B.资本损益
C.处置利得
D.再投资收益

【答案】 C
69、以下（ ）不是公司公开发行债券应当符合的条件。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息
C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
D.国务院规定的其他条件

【答案】 B
70、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。
A.封闭式基金开放式基金
B.契约型基金公司型基金
C.股权投资基金风险投资基金
D.主动型基金被动型基金

【答案】 B
71、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购

【答案】 A
72、以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
73、以下（ ）不是债券的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券反映了债权债务关系
D.债券是债权的表现

【答案】 C
74、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。
A.个人投资者买卖基金份额免征增值税
B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税
C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税
D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税

【答案】 A
75、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
76、证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。
A.①②③
B.①②④
C.①③⑤
D.②③⑤

【答案】 B
77、我国证券市场的监管目标是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
78、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
79、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、以下说法不正确的是（ ）。
A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

【答案】 B
81、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（　　）
A.国际间接投资属于国际长期资金流动
B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
D.资本外逃被认为是投机性的资金流动

【答案】 D
82、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
83、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
84、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。
A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.融资信誉的差异性相对较小
D.可逆性

【答案】 C
85、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
86、债券现券买卖的交易方式为（　　），结算方式为（　　）。
A.净价交易；全价结算
B.全价交易；全价结算
C.净价交易；净价结算
D.全价交易；净价结算

【答案】 A
87、证券公司借入的次级债务期限在(　　)以上的为长期次级债务。
A.三年（含）
B.一年（含）
C.两年（含）
D.五年（含）

【答案】 C
88、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章

【答案】 A
89、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
90、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
91、按照我国《证券法》的规定，在（　　）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大
B.股票跌幅较大
C.根据需要
D.突发事件影响证券交易的正常进行

【答案】 D
92、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
93、我国金融行业的监管机构主要有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
94、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（　　）
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额
B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】 B
95、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（ ）。
A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令
B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类
C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托
D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托

【答案】 A
96、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务

【答案】 B
97、（2021年真题）下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
98、下列不属于金融期货交易制度的是（ ）。
A.逐日盯市制度
B.连续交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 B
99、可以发行股票的公司组织形式是（　　）
A.有限责任公司
B.有限责任公司或股份有限公司
C.股份有限公司
D.独资公司

【答案】 C
100、风险管理的目标是（ ）。
A.创造价值
B.减少损失
C.降低风险
D.增加风险

【答案】 A
101、常用的市场风险限额包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
102、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
103、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（ ）。
A.国内首家证券交易市场
B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
C.上海证券交易所成立于1992年11月26日
D.交易时间为每周一至周五

【答案】 C
104、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（　　）。
A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品
B.直接购买商品及金融衍生品类产品
C.直接投资二级市场股票
D.投资人身保险产品

【答案】 A
105、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（　　）
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

【答案】 C
106、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（　　）。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 C
107、以下属于证券投资基金特点的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
108、按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5％
B.15％
C.10％
D.20％

【答案】 C
109、（2020年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
110、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
111、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 A
112、合格境外机构投资者可以参与（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
113、（2019年真题）根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。
A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务
B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

【答案】 D
114、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】 C
115、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
116、（　　）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部
B.国务院
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行

【答案】 C
117、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。
A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露
B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露
C.货币基金只需要披露收益公告
D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值

【答案】 A
118、按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
119、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
120、中国香港债务工具的发债主体包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
121、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
122、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 B
123、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
124、国债期货属于(　　)。
A.商品期货
B.股权类期货
C.利率期货
D.外汇期货

【答案】 C
125、股权类期权包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
126、根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
127、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。
A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

【答案】 B
128、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（　　）只备选名单。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
129、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】 B
130、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。
A.10
B.8
C.5
D.3

【答案】 C
131、可交换债券和可转换债券的不同之处有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 D
132、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
133、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
134、下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
135、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.②③④

【答案】 D
136、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将(　　)。
A.不予累积计算
B.通过增发股票补充
C.通过借债补充
D.累积计算

【答案】 A
137、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（　　）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】 A
138、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）
A.流动负债
B.资本公积
C.基金资产原值
D.当期损益

【答案】 D
139、下列属于直接融资方式的是（）。
A.抵押贷款
B.发行债券
C.银团贷款
D.银行贷款

【答案】 B
140、关于国家股，下列说法正确