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2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共800题）
1、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。
A.8
B.至少10
C.10
D.2

【答案】 B
2、张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
3、货币市场工具包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
4、某企业2015年净利润10亿元，销售利润率20%，则该企业的销售收入是（ ）亿元。
A.50
B.10
C.8
D.2

【答案】 A
5、下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（　　）
A.美国价值线指数
B.标准普尔500指数
C.道琼斯股票价格平均指数
D.伦敦金融时报指数

【答案】 B
6、以下属于非法人产品的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 B
7、期权合约中（　　）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际实施的价格。
A.期权费
B.执行价格
C.权利费
D.交易费

【答案】 B
8、外资商业银行境内分行在境内持续经营（　　）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
A.半
B.1
C.2
D.3

【答案】 D
9、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（　　）。
A.上证180指数
B.金融时报股价指数
C.沪深300指数
D.深证综合股票价格指数

【答案】 B
10、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（　　）
A.2001年安然公司事件
B.2008年次贷危机
C.1998年亚洲金融风暴
D.2001年美国“911”恐怖袭击事件

【答案】 A
11、( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。
A.过滤法则
B.止损指令
C.“量价”理论
D.道氏理论

【答案】 D
12、流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（ ）
A.增大流动比率
B.降低流动比率
C.降低营运资金
D.增大营运资金

【答案】 A
13、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（　　）
A.收益权
B.知情权
C.优先分配股利权
D.表决权

【答案】 C
14、下列关于衍生工具的说法，错误的是(　)。
A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具
B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具
D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】 A
15、（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
A.房地产有限合伙
B.房地产权益基金
C.房地产投资信托
D.房地产股份合伙

【答案】 C
16、下列对于同业拆借的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
17、下列说法中错误的是（ ）。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。
C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。

【答案】 B
18、下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（ ）。
A.QDII基金的投资范围较为广泛
B.QDII基金的投资组合较为丰富
C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点
D.QDII基金产品的门槛较高

【答案】 D
19、（　　）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
A.印花税
B.买卖价差
C.佣金
D.机会成本

【答案】 C
20、市场投资组合的特征不包括（　　）。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合
C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关
D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合

【答案】 D
21、关于基金收益分配的说法中，不正确的是（ ）。
A.封闭式基金当年利润应首先当年的分配，然后弥补上一年的亏损
B.开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C.开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式
D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

【答案】 A
22、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。
A.投机收入
B.手续费、佣金收入
C.证券买卖差价
D.投资收入

【答案】 C
23、（　　）是债券交易实现的关键环节。
A.债券发行
B.债券流通
C.债券询价
D.债券结算

【答案】 D
24、已知通货膨胀率为3%,实际利率4%,则名义利率为（ ）。
A.0.04
B.0.01
C.0.03
D.0.07

【答案】 D
25、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为( )。
A.10%
B.11%
C.12%
D.13%

【答案】 D
26、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（　　），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS 一号指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》

【答案】 A
27、（　　）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.COE
B.ROA
C.ROE
D.ROS

【答案】 B
28、市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。
B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。
C.加强对场外交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围内。
D.可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露。

【答案】 A
29、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（ ）控制在一定范围内。
A.投资风险
B.投资成本
C.交易成本
D.跟踪误差

【答案】 D
30、基金资产估值不需考虑（　　）因素。
A.估值频率
B.交易价格及其公允性
C.估值方法的一致性和公开性
D.基金的会计核算

【答案】 D
31、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（　　）。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响
B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市价下降
D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

【答案】 A
32、关于全球投资业绩标准（GIPS）的作用，以下表述正确的是（　　）
A.鼓励机构仅展示业绩良好的组合
B.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性
C.当其中条约与当地法律法规有冲突时，可替代当地法律的标准
D.可提高投资业绩，防止投资中出现重大失误

【答案】 B
33、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（　　）
A.A基金优于B基金
B.B基金优于A基金
C.根据题干信息无法作出判断
D.A基金与B基金下行风险相似

【答案】 A
34、（　　）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
A.信用评级
B.信用利差
C.债券评级
D.债券利差

【答案】 B
35、（　　）是最大的大宗商品管理公司
A.贝莱德
B.高盛公司
C.麦格理集团
D.世邦魏里仕全球投资集团

【答案】 A
36、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（　　）。
A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉
C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢

【答案】 B
37、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（　　）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资人
D.基金监管人

【答案】 B
38、在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（ ）
A.受质方
B.逆回购方
C.反售方
D.正回购方

【答案】 D
39、某债券以99.5元的价格发行,不付息, 3个月后将以100元兑付,该债券属于（　　）
A.长期债券
B.息票债券
C.零息债券
D.浮动利率债券

【答案】 C
40、以下属于基金交易费的是（　　）。
A.上市年费
B.分红手续费
C.印花税
D.开户费

【答案】 C
41、下列有关分散化投资的表述，错误的是（ ）。
A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零
B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”
C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险
D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险

【答案】 A
42、通过对（　　）和（　　）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A.基金份额变动情况；持有人结构
B.基金分红能力；持有人结构
C.基金盈利能力；持有人结构
D.基金份额表动情况；基金盈利能力

【答案】 A
43、（ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。
A.浮动条款
B.转换条款
C.赎回条款
D.回售条款

【答案】 D
44、不属于商业票据的特点的是（ ）
A.面额较大
B.利率较低
C.可抵押
D.只有一级市场

【答案】 C
45、我国证券交易所的设立和解散，由（　　）决定。
A.国务院
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.证监会

【答案】 A
46、下列不属于货币政策的工具的是（　　）。
A.公开市场操作
B.通货膨胀的抑制
C.利率水平的调节
D.存款准备金的调节

【答案】 B
47、以下投资策略中，不属于量化策略的是( )。
A.多因子策略
B.量化红利策略
C.固定比例投资组合保险策略
D.量化阿尔法策略

【答案】 C
48、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（ ）
A.假如实际的世界买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包含买卖开支的部分
B.投资组合的收益率必须以期初资产加权计算,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法
C.假如实际的真实买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分
D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支

【答案】 D
49、《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（　　）发布。
A.国际金融协会
B.国际基金业协会
C.中国证监会
D.国际证监会组织

【答案】 D
50、（　　）反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A.市净率
B.市盈率
C.市现率
D.市销率

【答案】 D
51、目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用（ ）。
A.分级结算模式
B.托管人结算模式
C.券商结算模式
D.第三方存管模式

【答案】 A
52、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（　　）。
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.附息债券

【答案】 D
53、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在( )。
A.3%～5%
B.3%～8%
C.5%～10%
D.10%～15%

【答案】 C
54、关于流动性风险，说法正确的是（ ）。
A.变现速度快，债券的流动性比较低
B.买卖价差较小的债券流动性较高
C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小
D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力

【答案】 B
55、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（ ）。
A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率
C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率
D.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低

【答案】 C
56、基金管理过程中的费用不包括（ ）。
A.申购费
B.基金管理费
C.基金托管费
D.持有人大会费用

【答案】 A
57、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（ ）。
A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润
B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益
C.未分配利润余额年未不结转
D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

【答案】 B
58、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是(　)。
A.资本市场线是CAPM的核心
B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
D.证券市场线为每一个风险资产进行定价

【答案】 A
59、下列关于夏普比率的说法，错误的是( )。
A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高
B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标
C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率
D.夏普比率使用的是系统风险

【答案】 D
60、对于一家新成立的仍处于亏损阶段的未上市企业，进行估值时较为合理的估值模型是（　　）
A.市销率模型
B.市盈率模型
C.三阶段红利贴现模型
D.股利贴现模型

【答案】 A
61、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（　　）。
A.5,750元
B.750元
C.5,788.13元
D.788.13元

【答案】 C
62、行业因素不包括( )。
A.行业生命周期
B.行业景气度
C.行业法令措施
D.经济周期

【答案】 D
63、如果两个变量相关系数为1,表明这两个变量（ ）
A.完全正相关
B.不确定
C.完全负相关
D.零相关

【答案】 A
64、关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是()
A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR 值方法
C.蒙特卡洛模拟法计算量超大
D.蒙特卡洛模拟法的局限性是 VaR 计算所选用的历史样本期间非常重要

【答案】 D
65、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）。
A.买空交易
B.期货交易
C.卖空交易
D.现货交易

【答案】 A
66、私募股权投资的退出机制中,（ ）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A.首次公开发行
B.买壳或借壳上市
C.二次出售
D.投资私募股权二级市场

【答案】 C
67、下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（ ）。
A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率
B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分
C.证券公司收取佣金归证券公司所有
D.我国A股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰

【答案】 C
68、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（　　）。
A.初创期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期

【答案】 B
69、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（　　）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强
B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强
C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高
D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强

【答案】 C
70、股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（ ）的特征。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.交易性

【答案】 B
71、货银对付原则又称（）。
A.分级结算原则
B.款券两讫原则
C.多边净额清算原则
D.国际交易原则

【答案】 B
72、关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数排行，以下表述错误的是（ ）。
A.标准普尔500指数由普尔公司编制，道琼斯工业平均指数目前由《华尔街日报》编辑部维护
B.两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指标
C.两个指标都包含近年来发展循序的服务性行业和金融业公司
D.标准普尔500指数比道琼斯工业指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化

【答案】 C
73、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.25%；0.5%
B.0.25%；0.3%
C.0.5%；0.25%
D.0.3%；0.25%

【答案】 A
74、（ ）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
A.报价驱动
B.指令驱动
C.做市商制度
D.柜台交易

【答案】 B
75、货币市场基金结算损益的频率是（ ）.
A.每月
B.每季
C.每年
D.每日

【答案】 D
76、下列不属于市场风险的是（ ）。
A.政策风险
B.操作风险
C.利率风险
D.购买力风险

【答案】 B
77、关于企业的现金流，以下表述错误的是（　　）
A.筹集活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况
B.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
C.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流
D.投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生股权与债权

【答案】 D
78、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（ ）。
A.除以交易日数量
B.除以交易日数量的开方
C.乘以交易日数量
D.乘以交易日数量的开方

【答案】 D
79、杠杆收购的关键是（ ）。
A.发行股票
B.举债
C.套期保值
D.基金

【答案】 B
80、关于交易所的交易时间，说法错误的是（　　）。
A.期货合约的交易时间是固定的
B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息
C.每个交易所对交易时间都有严格的规定
D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排

【答案】 B
81、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（　　）。
A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制
D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制

【答案】 C
82、（　　）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
A.分位数
B.方差
C.协方差
D.标准差

【答案】 A
83、基金业绩评价的第一步是（ ）。
A.计算相对收益
B.计算绝对收益
C.计算风险调整后收益
D.进行业绩归因

【答案】 B
84、以下关于基金税收的表述，错误的是（ ）。
A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税
C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

【答案】 A
85、存单发行形式中的批发式发行，即发行银行将（　　）等信息预先公布，供投资者自行认购。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
86、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（　　）。
A.公司高管
B.优先股
C.普通股
D.债券持有者

【答案】 D
87、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（ ）。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.所有的公募基金
D.银行存款

【答案】 C
88、（ ）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A.成长权益投资者
B.保荐机构
C.机构投资者
D.风险投资者

【答案】 A
89、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。
A.固定比例制度
B.最低下限向上浮动制度
C.无区间浮动制度
D.最高上限向下浮动制度

【答案】 D
90、技术分析是建立在否定(　)的基础之上。
A.有效市场
B.半强有效市场
C.强有效市场
D.弱有效市场

【答案】 D
91、下列风险中属于系统性风险的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】 A
92、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（ ）。
A.大额可转让定期存单
B.短期政府债
C.商业票据
D.同业存单

【答案】 A
93、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（　　）。
A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

【答案】 D
94、以下不属于风险敏感度指标的是（ ）。
A.特雷诺比率
B.久期
C.凸性
D.β系数

【答案】 A
95、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（　　）天但剩余存续期超过（　　）天的浮动利率债券。
A.197；197
B.356；356
C.397；367
D.397；397

【答案】 D
96、某基金2013年度收益为58%，假设当年无风险收益率为3%，沪深300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35%,贝塔系数为1.1,则该基金的夏普比率为（ ）。
A.1.1
B.0.5
C.1.57
D.0.8

【答案】 C
97、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（　　）。
A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金
B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息
C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资
D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价

【答案】 C
98、（　　）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
A.下行风险
B.期望收益
C.波动率
D.跟踪误差

【答案】 C
99、（ ）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A.菲利普斯曲线
B.价格消费曲线
C.经济周期曲线
D.国债收益率曲线

【答案】 D
100、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（ ）个月后才能转换为公司股票。
A.6
B.3
C.4
D.9

【答案】 A
101、收益率曲线以（ ）为横坐标，以（ ）纵坐标的直角坐标体系上显现出来。
A.收益率；期限
B.收益率；现值
C.期限；收益率
D.期限；现值

【答案】 C
102、权益乘数的计算方法是(　)。
A.资产/所有者权益
B.负债/所有者权益
C.资产/负债
D.负债/资产

【答案】 A
103、（ ）没有到期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。
A.债券
B.存托凭证
C.优先股
D.普通股

【答案】 C
104、按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。
A.认股权证和备兑权证
B.价内权证和价外权证
C.认购权证和认沽权证
D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等

【答案】 A
105、关于信用利差，以下表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ

【答案】 B
106、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。
A.股东人数不少于4000人
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月
D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

【答案】 C
107、假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日，债券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元，则该债券的期限为（　　）年，票面利率为（　　）。
A.10；4.5%
B.9；4.5%
C.9；2.25%
D.10；2.25%

【答案】 A
108、下列关于债券的论述中，错误的是( )。
A.可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值
B.债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款
C.按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等
D.在企业破产时，债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿

【答案】 B
109、基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（ ）
A.给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额
B.给基金托管人复核
C.给相关销售机构复核
D.直接向投资者对外公布

【答案】 B
110、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12％，李先生现在应存入银行（ ）元。
A.120 000
B.134 320
C.150 000
D.113 485

【答案】 D
111、按照( )分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。
A.期权买方执行期权的时限
B.期权买方的权利
C.执行价格与标的资产市场价格的关系
D.偿还期限

【答案】 C
112、下列不属于系统性风险的是（ ）。
A.经济增长
B.流动性风险
C.政治因素
D.利率、汇率与物价波动

【答案】 B
113、在资本市场理论的前提假设下，下列关于市场组合M的表述正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
114、若ρij=-1，则表示Ri和Rj（ ）。
A.零相关
B.不确定
C.完全正相关
D.完全负相关

【答案】 D
115、就债券研究而言，它主要侧重于(　)。
A.债券的久期判断
B.债券的走势形态判断
C.债券的到期时间判断
D.债券的到期收益率判断

【答案】 A
116、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（　　）亿元
A.1070
B.1000
C.1020
D.1050

【答案】 B
117、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.亚式期权
D.百慕大期权

【答案】 C
118、某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据。
A.丙＞乙＞甲
B.乙＞丙＞甲
C.甲＞乙＞丙
D.甲＞丙＞乙

【答案】 D
119、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加(　)。
A.5%～20%
B.10%～25%
C.15%～25%
D.10%～20%

【答案】 A
120、目前，我国证券投资基金托管费按(　)的一定比例逐日计提。
A.当日的基金资产净值
B.前一日基金资产净值
C.前一日基金资产总值
D.前一日基金的份额净值

【答案】 B
121、关于货币市场基金的说法，不正确的是（ ）。
A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指标
B.货币市场基金的风险很小，是短期投资的良好选择
C.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20%

【答案】 C
122、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（ ）债权债务。
A.登记日当天
B.登记日次日
C.登记日次工作日
D.债券缴款日次日

【答案】 A
123、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（ ）。
A.股票、公司债券
B.公司债券、股票
C.都属于股票
D.都属于债券

【答案】 B
124、（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
A.可赎回债券
B.可回售债券
C.可转换债券
D.结果化债券

【答案】 A
125、( )是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
A.系统性风险
B.市场风险
C.政策风险
D.非系统性风险

【答案】 A
126、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（　　）。
A.QDII
B.QFII
C.RQFII
D.REITs

【答案】 A
127、（　　）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A.被动投资
B.主动投资
C.市场有效性
D.资产配置

【答案】 D
128、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（ ）。
A.错误
B.部分错误
C.正确
D.部分正确

【答案】 C
129、（ ）称为企业的“第一会计报表”。
A.所有者权益变动表
B.利润表
C.现金流量表
D.资产负债表

【答案】 D
130、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（　　）管理。
A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险

【答案】 B
131、（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
A.房地产有限合伙
B.房地产权益基金
C.房地产投资信托
D.房地产股份合伙

【答案】 C
132、下列关于普通股的表述中，错误的是（ ）
A.普通股一般具有表决权
B.普通股具有股权和债券双重属性
C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票
D.普通股的股利是变动的

【答案】 B
133、已知某基金最近三年来每年的收益率分别为