2025年证券从业之金融市场基础知识高分题库附答案.docx

2025年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

单选题（共800题）
1、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（ ）公开市场操作。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
2、下面对证券公司表述错误的是（ ）。
A.证券公司是证券市场的主要中介机构
B.证券公司提供的服务具有专业性
C.证券公司本身无法在证券市场进行投资
D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】 C
3、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（ ）是股票发行价格的最低界限。
A.内在价值
B.账面价值
C.票面金额
D.清算价值

【答案】 C
5、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
6、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（　　）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
A.15分钟
B.30分钟
C.1日
D.60分钟

【答案】 A
7、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（ ）。
A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度
B.将风险转嫁给外部
C.从外部获得补偿
D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应

【答案】 A
8、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
9、（2019年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
10、开放式基金所特有的风险是（ ）。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险

【答案】 D
11、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
12、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

【答案】 D
13、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
14、可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
15、中证100指数以（ ）作为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股

【答案】 A
16、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①③

【答案】 C
17、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际直接投资
D.国际间接投资

【答案】 C
18、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（ ）。
A.美国证券交易委员会
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司

【答案】 C
19、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（　　）。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销

【答案】 C
20、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
21、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。
A.①
B.②
C.③
D.②③

【答案】 C
22、常用的信用风险限额指标包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
23、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（　　）
A.收益公司债券
B.可转换公司债券
C.不动产抵押公司债券
D.信用公司债券

【答案】 D
24、公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
25、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（ ）
A.②④
B.②③
C.①④
D.①②④

【答案】 D
26、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 C
27、关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
28、 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报(　　)。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部
C.国家统计局
D.中国人民银行

【答案】 A
29、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。
A.中间业务包括表外业务
B.中间业务是源于会计准则而生成的类别
C.表外业务是源于业务类型而生成的类别
D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

【答案】 A
30、我国证券市场监管体系不包括（ ）。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券投资者保护基金
C.证券登记结算公司
D.行业协会

【答案】 C
31、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。
A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】 B
32、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 A
33、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（　　）集中登记存管、结算^
A.中国人民银行清算中心
B.中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券交易所

【答案】 C
34、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（ ）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
A.宜慢不宜快、宜早不宜迟
B.宜快不宜慢、宜早不宜迟
C.宜慢不宜快、宜迟不宜早
D.宜快不宜慢、宜迟不宜早

【答案】 B
35、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
36、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
37、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
38、收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。
A.保本型产品和保证最高收益型
B.盈利型产品和保证最低收益型
C.保本型产品和保证最低收益型
D.保本型产品和盈利型

【答案】 C
39、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。
A.每次发行对象不超过35名
B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让
C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

【答案】 B
40、以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
A.①②③④
B.③④
C.①③④
D.④

【答案】 C
41、享有优先认股权的股东的选择有( )．
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
42、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
A.①②
B.①④
C.①③④
D.③

【答案】 B
43、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
44、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
45、基金募集信息披露可以分为（　　）和（　　）。
A.首次募集信息披露 再次募集信息披露
B.公募信息披露 私募信息披露
C.首次募集信息披露 存续期募集信息披露
D.公募信息披露 定期募集信息披露

【答案】 C
46、风险管理与控制的核心包括（ ）。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
47、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( )
A.记账式国债
B.储蓄国债(电子式)
C.凭证式国债
D.特别国债

【答案】 C
48、( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度

【答案】 C
49、汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）
A.汇率变化有利于经济发展
B.汇率变化不利于经济发展
C.汇率变化对经济发展有利有弊
D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】 C
50、（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。
A.1991
B.1990
C.1992
D.1989

【答案】 B
51、中央银行的负债业务包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
52、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
53、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场权益市场
B.证券市场非证券金融市场
C.现货市场衍生品市场
D.交易所市场场外交易市场

【答案】 B
54、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本

【答案】 A
55、2016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.原中国银监会

【答案】 A
56、下列关于金融债券的说法中，有误的是（　　）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】 D
57、 上海证券交易所成立于(　　)年11月。
A.1991
B.1990
C.1992
D.1989

【答案】 B
58、地方政府一般债券由（　　）发行，遵循公开、公平、公正的原则。
A.中国证监会
B.财政部
C.地方政府
D.国务院

【答案】 C
59、关于基金认购费，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、（ ）是期货市场的核心。
A.股票交易所
B.证券交易所
C.期货交易所
D.债券交易所

【答案】 C
61、证券交易程序中，开户包括开立（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
62、我国的证券登记结算制度不包括（ ）。
A.证券实名制
B.无负债结算制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.结算证券和资金的专用性制度

【答案】 B
63、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
64、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。
A.甲、乙、丙、丁
B.乙、甲、丁、丙
C.丁、乙、甲、丙
D.丙、丁、甲、乙

【答案】 C
65、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②?
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
66、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。
A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%
B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%
C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%
D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%

【答案】 C
67、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国

【答案】 A
68、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 B
69、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A.50％
B.60％
C.80％
D.100％

【答案】 D
70、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
71、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（ ）。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.结算所和无负债结算制度
D.集中交易制度

【答案】 C
73、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
74、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
75、凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
76、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
77、国际债券的发行人主要是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
78、（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构

【答案】 D
79、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.5％
B.8％
C.10％
D.15％

【答案】 C
80、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A.600％；10％
B.900％；10％
C.900％；50％
D.600％；50％

【答案】 B
81、A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。
A.3
B.0、375
C.1、5
D.0、67

【答案】 C
82、下列说法中正确的是（　　）。
A.客户一旦下达委托就不得撤销
B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输人证券交易所交易系统办理撤单

【答案】 D
83、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
84、（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。
A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.外在价值

【答案】 A
85、拱形利率曲线的形态表明（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
86、中国证券业协会的宗旨包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
87、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（　　）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
88、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
89、基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
A.基金募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营业务
D.特定客户资产管理

【答案】 B
90、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（　　）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
91、（ ）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
A.单只股票期权
B.股票利率期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权

【答案】 C
92、下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
93、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
94、中国证券业协会三大职能不包括（　　）。
A.高效
B.自律
C.服务
D.传导

【答案】 A
95、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
96、风险限额管理过程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
97、股票市场行为的表现形式包括（ ）。
A.①
B.②③
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
98、在我国，设立证券公司必须经（　　）审查批准。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
99、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
100、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（ ）。
A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例

【答案】 C
101、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
102、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准入和监管措施为依据

【答案】 A
103、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（　　）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 A
104、证券公司直接为投资者开立（）。
A.清算账户
B.银行账户
C.交割账户
D.资金结算账户

【答案】 D
105、股票的收益由( )组成。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
106、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350

【答案】 C
107、下列关于股票合并的说法，错误的是（ ）。
A.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B.股票合并是将若干股票合并为1股
C.股票合并常见于低价股
D.股票合并又称并股

【答案】 A
108、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。
A.证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.司法部

【答案】 B
109、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（　　）
A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。
B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%
C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

【答案】 C
110、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 B
111、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）?
A.标的证券价格
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 D
112、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（ ）。
A.企业债券只能在证券交易所市场发行
B.公司债券可以银行间债券市场发行
C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

【答案】 C
113、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（　　）。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者

【答案】 B
114、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
115、2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、远期交易和期货交易的区别主要体现在（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
117、（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
118、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”其中“一委一行两会”不包括以下哪项（ ）。
A.中国人民银行
B.中国银保监会
C.原中国银监会
D.国务院金融稳定发展委员会

【答案】 C
119、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
120、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )万股。
A.60
B.100
C.160
D.300

【答案】 B
121、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
122、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（ ），制定有效的流动性风险应急计划。
A.公司战略发展
B.收益来源结构
C.压力测试结果
D.风险来源结构

【答案】 C
123、证券交易所的特征包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
124、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
125、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
126、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（　　）特征。
A.流动性
B.参与性
C.风险性
D.永久性

【答案】 C
127、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（　　）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 D
128、集合资产管理业务的特点不包括( )。
A.集合性
B.分散性
C.投资范围有限定性和非限定性的区分
D.比较严格的信息披露

【答案】 B
129、业界习惯上将企业债券划分为（ ）、（ ）、产业类企业债券三种。
A.城投债企业债券；集合类企业债券
B.城投债企业债券；项目收益债券
C.可续期债券；项目收益债券
D.可续期债券；集合类企业债券

【答案】 A
130、我国《公司法》规定，股票发行价格（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
131、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是(　　)
A.可以是负面的,不可以是正面的
B.可以是正面的,也可以是负面的
C.正面的和负面的都不可以
D.可以是正面的,不可以是负面

【答案】 B
132、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
133、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
134、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。
A.会员制
B.托管制
C.全面指定交易制
D.存管制

【答案】 C
135、风险管理的原则包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
136、关于一级交易商的说法正确的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
137、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
138、中小企业板块的设计要点在于（ ）。
A.①③④
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
139、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。
A.周
B.月
C.季度
D.年

【答案】 B
140、（ ）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。
A.2001
B.2006
C.2008
D.2012

【答案】 C
141、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
142、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。
A.2个月；半个月
B.2个月；15个工作日
C.1个月；15个工作日
D.1个月；半个月

【答案】 B
143、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（　　）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（　　）。
A.三等六级四等九级
B.三等九级四等六级
C.四等九级三等六级
D.四等六级三等九级

【答案】 B
144、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（　　）。
A.偏股型基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
145、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
146、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
147、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
148、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（　　）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
149、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
150、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。
A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司
B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.保护原股东的权益及其对公司的控制权
D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

【答案】 D
151、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（　　）家。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
152、以下（