软件开发文档：内部管理子系统-廉政风险防控模块用户需求规格说明书V2.2.docx

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北京住房公积金管理中心综合信息系统升级改造项目用户需求规格说明书（第三册内部管理子系统）【廉政风险防控模块】编制单位：大连华信计算机技术股份有限公司目录 1 廉政风险防控管理 3 1.1 总体描述 3 1.1.1 业务概述 3 1.1.2 业务术语 3 1.1.3 及岗位/角色 4 1.1.4 流程总体要求 5 1.1.5 业务规则、特色总体要求 9 1.1.6 涉及公式及算法 10 1.1.7 功能一览 10 1.1.8 内部接口一览 12 1.1.9 外部接口一览 12 1.1.10 电子档案类别一览 13 1.2 业务功能 13 1.2.1 规章制度可视化映射关系建立与维护 13 1.2.2 规章制度可视化映射关系查询 18 1.2.3 设定风险点、监察指标属性 21 1.2.4 设定风险点、监察指标属性授权 27 1.2.5 设定风险点、监察指标属性审批 32 1.2.6 设定风险点、监察指标属性审核 37 1.2.7 风险点、监察指标查询 41 1.2.8 风险点入库 45 1.2.9 风险点实施 50 1.2.10 风险点维护 55 1.2.11 风险点查询 60 1.2.12 风险情况报送 65 1.2.13 风险报送情况处理 69 1.2.14 风险案例维护 73 1.2.15 风险案例查询 76 1.2.16 风险预警 78 1.2.17 风险事件处置督办预警 82 1.2.18 风险预警处置 84 1.2.19 风险预警处置督办 95 1.2.20 工作时限设置 101 1.2.21 合规性日常风险抽查任务管理 105 1.2.22 合规性自定义风险抽查任务管理 109 1.2.23 合规性日常业务抽查 113 1.2.24 合规性日常业务抽查结果处理 115 1.2.25 合规性自定义业务抽查及结果处理 119 1.2.26 指标性日常风险处置结果抽查任务管理 123 1.2.27 指标性自定义风险处置结果抽查任务管理 127 1.2.28 指标性日常风险处置结果抽查 130 1.2.29 指标性日常风险处置结果抽查处理 132 1.2.30 指标性自定义风险处置结果抽查及处理 137 1.2.31 风险处理结果分析 141 1 廉政风险防控管理 1.1 总体描述 1.1.1 业务概述风险防控管理模块作为以监察处（纪委办公室）为核心部门的风险管理系统，涵盖风险点定义上报、风险字典库管理、风险情况报送和处理、风险案例库管理、风险预警处置督办、执行监督、风险处理结果分析、规章制度可视化八个子模块。 1.1.2 业务术语术语名称术语解释风险点是对公积金日常业务以及管理工作中可能带来损失可能的一切情况的统称合规性风险指在业务进行中未能遵循法律法规、监管要求、规章制度的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险指标性风险合规性风险之外的其他风险均可划归为“指标性风险”。指标性风险爆发时，往往伴随较为明显的指标特征业务风险是指在业务进行中由于单纯操作疏忽、判断失误或系统失灵带来损失的风险。在实际中，业务风险主要以合规性风险和指标性风险的形式表现廉政风险指工作人员在业务操作中发生腐败行为的可能性。在实际中，廉政风险作为宏观层面的风险，往往通过具体的业务风险和管理风险得以体现监察指标是用于识别风险点的一个或一系列量化特征风险级别对任何一个业务风险点，由于其监察指标的表现程度不同，可分为低、中、高三个级别。例如：对于支票冲账风险，依冲账次数和金额可将该风险化为低、中、高三级进行监控监察规则是针对监察指标而制定的、可依据业务调整进行动态维护的阈值和数学表达式风险字典库是实现风险信息管理的集合，通过风险字典库可以动态维护风险信息（包含风险点名称、监察指标、风险级别、风险描述、关联岗位、防范措施、关联警示案例等要素）风险事件触发低、中、高三级监察指标的事件，对应监察指标级别分为低、中、高三级风险事件，是对触发监察指标情形的抽象总结风险管理员各单位指定的，主要负责电子监察与风险防控系统中风险点、监察指标的采集和录入工作，及日常风险防控相关业务操作的专门人员 1.1.3 及岗位/角色序号岗位名称岗位所属机构岗位职责描述 1 风险管理员各管理部负责电子监察与风险防控系统中风险点、监察指标的采集和录入工作，及日常风险防控相关业务操作 2 管理部负责人各管理部低级风险的处置和督办 3 业务部门负责人业务部门中级风险的处置和督办 4 监察人员监察处高级风险的处置与督办；风险点的审批、入库与维护； 5 技术人员技术处负责监察处发来的风险点的技术实施 6 业务部门相关人员业务部门规章制度电子化与分类；对流程节点添加规章制度；录入规章制度与流程映射库；映射关系的编辑；风险点的审批； 7 管理部相关人员管理部规章制度的查询；风险点上报；风险上报；自查自改； 1.1.4 流程总体要求业务流程图图4-1 风险防控管理业务流程图流程说明一、风险点定义上报基层单位风险管理员或归口部门风险管理员根据本单位/部门日常工作中可能出现或已经出现的风险，定期或不定期的录入电子监察与风险防控系统，管理部门提出的风险点要经本单位主要负责人授权，进行申报。风险点申报时必须填写风险点名称、属性、种类、来源单位、来源业务种类、业务环节、关联岗位、防范措施、操作员姓名、操作员从事该岗位时间等要素，并对申报该风险点的理由、依据等进行简要描述。各风险点在定义时将采用低中高三个等级的划分。其中，合规性风险的等级将通过风险爆发时的严重程度实现唯一界定；而指标性风险则会依据监察指标值的差异设置同时实现三个等级的定义。业务归口部门审批各单位申报的风险点各要素确定是否准确，监察指标建议阈值确定是否合理。审核结果要及时反馈申报部门。审核通过的风险点、监察指标，报监察处（纪委办公室）纳入风险字典库。二、风险字典库管理监察处（纪委办公室）对风险字典库中的风险点信息（包含风险点名称、属性、种类、来源单位、来源业务种类、业务环节、关联岗位、防范措施、操作员姓名、操作员从事该岗位时间、监察指标、风险描述、警示案例等要素）可进行增加、删除、修改和查询等操作，其中查询操作可用于监控风险点实施入库的全部过程。监察处（纪委办公室）可对审核通过的风险点做入库操作。依据后期的业务调整、风险处理统计分析结果等变动，监察处（纪委办公室）可动态维护字典库中的风险点等信息。涉及拥有监察指标的风险点，监察处（纪委办公室）可对其监察指标值进行增加、减少、修改等操作（相应的技术实施由技术处完成）。其后，电子监察与风险防控系统会自动根据新的监察指标，对业务系统进行实时监控。各单位可查询与本单位相关的风险点信息，工作人员可查询本岗位相关的风险点信息，风险点分布态势可按业务种类展示，也可按照部门、岗位、业务环节等要素展示。三、风险情况报送和处理日常风险情况报送: 管理部/中心各处室将不定期地针对业务运行中的实际问题向业务归口部门/监察处（纪委办公室）进行汇报。每当新的风险情况汇报之后，系统都会向接收处室发送相应的消息提示。根据报送时的选择，风险情况汇报可分为常规、紧急和特急三个优先等级，并对应三个回复时限。依等级不同，系统在将风险情况汇报投送到接收处室后，会自动进行相应计时。接收处室必须在规定时限内对发送方就汇报的相关事宜进行回复。如逾时不办，系统会再次向情况汇报的接收方发送消息进行自动提醒。年度风险情况报送: 各业务归口部门经过对当年风险情况汇报的整理，结合自身在风险防控工作中的成果与问题，于每年年底向监察处报送“年度风险情况”。该文件将作为下一年度风险防控工作规划以及任务分配的重要依据留存监察处作为参考。四、风险预警处置督办对于指标性风险点，电子监察与风险防控系统根据预设的低、中、高三级监察指标，与业务数据进行及时比对，生成低、中、高三级风险事件（风险事件信息与对应风险点的风险点名称、属性、种类、来源单位、来源业务种类、业务环节、关联岗位、防范措施、操作员姓名、操作员从事该岗位时间等要素相同），系统自动提醒各级管理者及时干预异常操作。各单位负责处理涉及本单位的低级别风险事件。在处理中，系统会向责任人发送提示信息，要求其在限定时间内说明情况，并适时进行提醒。对于本单位无法处置的风险，风险处置人员须及时报送业务归口部门处理。业务主管部门负责处理归口单位的中级别风险事件。在处理中，系统会向责任单位主要负责人发送信息，要求其在限定时间内以单位名义说明情况。若本级别无法处置或涉及廉政风险事件，风险处置人员须及时报送监察处（纪委办公室）处理。监察处（纪委办公室）负责处理高级别风险事件。高级别风险事件发生后，启动责任追究程序，先从电子监察与风险防控系统中查询低、中级风险事件发生时，责任单位、业务主管部门处置情况。若查明确有履职问题，要求责任单位说明情况，对没有履职的责任单位及其负责人进行责任追究。两级单位的确已经进行干预处置的，要求风险事件对应的责任人说明情况，并进行责任追究。处理结束后，确定是否为新增警示案例，确定为新增的，对风险字典库中对应风险点信息中的警示案例进行增加维护，此后，高级别风险事件不仅可作为案例用于对各风险点的解释，更为后期的数据挖掘提供了必要的数据准备。对于合规性风险，风险点在定义之初会从“要件缺失程度”、“审核时间长短”、“复核未发现错误数量”等方面为各风险确定唯一的等级。待各部门在后期对业务数据进行抽查时，可根据相应的风险等级对问题业务进行分级，并发送对应级别的部门进行处置。具体的处置方式与对指标性风险的实时风险相同，此处不再赘述。五、执行监督业务合规性抽查（涉合规性风险业务的抽查）：对于涉及合规性风险的业务，监察处（纪委办公室）将通过后期抽查及时评估合规性风险的防控效果。抽查样本不仅可通过组合条件下的即时查询获取，还能以参数化、策略化的方式实现自动获取。针对“部门名称”、“业务名称”、“岗位名称”、“业务发生的时间段”和“抽查率/量”等参数的配置，监察处（纪委办公室）可以灵活地生成侧重不同层面的抽查策略。抽查策略一旦生成，即可在指定时点自动从系统中随机抽取业务数据。通过逐条核对获取到的业务数据，监察处（纪委办公室）将按照风险点的定义对其中的涉险业务进行分类，继而实现涉险业务与风险等级的关联。此后，依据在“风险预警与处置”中设立的三级干预机制，系统会将涉险业务的信息发送至相关部门进行处置。此外，监察处（纪委办公室）还可为其他部门指定强制性抽查策略。各部门在接收到由监察处（纪委办公室）配置的抽查策略后，需针对相应的抽查样本进行自查自改式的审查。风险处置结果抽查：风险处置结果有两个来源。一个是源自对指标性风险实时预警的处置结果，另一个则是对业务合规性抽查中产生的涉险业务的处置结果。与“业务合规性抽查”相同，抽查样本即可通过实时查询获得，也可依托预先定制的策略实现自动获取。抽查策略的配置将更多的依托统计数据而得以实现。例如：策略可着重对触发频率高而在处置中认定几率低的指标性风险处置结果进行抽查，有效彻查由于风险处置人员不尽责所带来的风险漏洞。六、风险处理结果分析风险处理结果分析是通过对风险事件来源、发生频率、分布进行态势和趋势分析，帮助管理者发现各单位的风险事件发生态势，分析这些风险事件来源于各单位的哪些业务，哪些风险点发生较多，从而掌握工作重点，提高工作针对性和效能。通过对风险事件处置情况进行分析，包含风险事件总量、单位内部督办的总量、中心监察处(纪委办公室)督办总量、督办办结总量、未督办办结量、办结总量的分析，发现各级管理者在管理中存在的问题。通过对低、中、高级监察指标在工作岗位、业务环节、工作部门、业务流程的被触发频率的分析，发现监察指标设置的合理性，自动生成监察分析报告，给出优化建议七、规章制度可视化为了使业务操作有据可循，业务归口部门可针对业务操作流程中的具体步骤进行制度解释。规章制度可视化模块中，可以对规章制度进行录入和维护操作，依据本系统内现有的规章制度及操作规范，业务归口部门可以从系统现有的业务流程库中搜索出制度规范涉及的流程，并为规章中涉及的相应流程节点添加相应的制度解释（包括：制度名称、公文编号、涉及的制度原文等），以建立规章制度与流程节点之间的映射关系。待映射关系建立之后，管理部的各级工作人员，可根据岗位、业务名称、业务流程环节等要素主动查询，各节点工序中涉及的制度内容。此外，在业务进行中，工作人员通过使用制度查询功能，还能随时获得与目前业务操作相关的制度解释。业务归口部门除能像管理部一样使用可视化功能外，还能依据政策的变化，对自行维护政策与流程间的映射关系，随时进行增删改的操作。本系统已集成规章制度的功能，因为作为过去以往的知识库来讲，规章制度信息不仅数量众多，而且维护不便的情况，本系统从客户角度考虑，将以往规章制度知识库的查询，更改为本系统的查询，便于后期的规章制度的维护，可以方便的修改变更系统中规章制度规范与流程的映射关系。八、风险案例库管理风险案例库是风险案例的集中管理，风险案例可以是高级风险转变的、也可以是风险点关联的、还可以是人工维护进去的，在此模块中可以进行风险案例的维护和查询。 1.1.5 业务规则、特色总体要求风险防控系统的快速自我完善性：各个管理部可以在办理业务过程中及时发现风险，并通过风险点属性的设置、授权、审批、审核及时将风险点加入到风险防控系统中，快速有效得修补了风险防控系统的漏洞。风险发现的多渠道性：通过业务数据的抽查、监察指标的预警等多种途径获得风险事件，使得风险获得的渠道不仅限于中心各部门还源于社会，大大提高了风险被发现的概率。风险防范的全面性：纵向按风险级别分级预警与处置，低级风险管理部处置；中级风险业务处室处置；高级风险监察处处置；横向合规性风险与指标性风险分别采用事后抽查与事中预警的方式处理，从多个层面实现了风险的预警与处置最大化。风险跟踪的及时性：完善灵活的督办机制，通过灵活设置督办的时间与次数，上级部门能够及时督促下级部门，上级领导能够及时督促下级员工，使得事件的跟踪得到了及时全面的保障。风险教育的及时与广泛性：通过规章制度可视化，使得业务操作人员能够在操作业务时，及时有效得获得相关的教育信息。风险分析的多样性：通过对业务流程、单位、办结情况、督办情况等一系列指标的分析，达到了分析层面的多样化；通过流程图、饼形图、柱状图等多种方式，达到了分析形式的多样化；最终为监察处优化风险指标提供有力依据。 1.1.6 涉及公式及算法无 1.1.7 功能一览序号上级功能名称功能名称需求规格说明书文件名称 1. 风险点定义上报设定风险点、监察指标属性无 2. 风险点定义上报设定风险点、监察指标属性授权无 3. 风险点定义上报设定风险点、监察指标属性审批无 4. 风险点定义上报设定风险点、监察指标属性审核无 5. 风险点定义上报风险点、监察指标查询无 6. 风险字典库管理风险点入库无 7. 风险字典库管理风险点实施无 8. 风险字典库管理风险点维护无 9. 风险字典库管理风险点查询无 10. 风险情况报送和处理风险情况报送无 11. 风险情况报送和处理风险报送情况处理无 12. 风险预警处置督办风险预警无 13. 风险预警处置督办风险事件处置督办预警无 14. 风险预警处置督办风险预警处置无 15. 风险预警处置督办风险预警处置督办无 16. 执行监督工作时限设置无 17. 执行监督合规性日常风险抽查任务管理无 18. 执行监督合规性自定义风险抽查任务管理无 19. 执行监督合规性日常业务抽查无 20. 执行监督合规性日常业务抽查结果处理无 21. 执行监督合规性自定义业务抽查及结果处理无 22. 执行监督指标性日常风险处置结果抽查任务管理无 23. 执行监督指标性自定义风险处置结果抽查任务管理无 24. 执行监督指标性日常风险处置结果抽查无 25. 执行监督指标性日常风险处置结果抽查处理无 26. 执行监督指标性自定义风险处置结果抽查及处理无 27. 风险处理结果分析风险处理结果分析无 28. 规章制度可视化映射关系建立及维护无 29. 规章制度可视化映射关系查询无 30. 风险案例库管理风险案例维护无 31. 风险案例库管理风险案例查询无表7-1 风险防控功能一览 1.1.8 内部接口一览序号接口名称接口内容输入字段输出字段接口对象 1 发送通知系统内发送消息给接收方系统标识、模板编号、接收人、业务内容、发送人编号、连接地址消息内部 2 获取规章制度根据查询条件获取规章制度流程名称、节点名称、业务归属、操作岗位、映射关系名称规章制度名称、公文编号、概述、制度内容业务系统表8-1内部接口一览 1.1.9 外部接口一览序号接口名称接口内容输入字段输出字段接口对象无 1.1.10 电子档案类别一览序号功能名称电子档案名称无 1.2 业务功能 1.2.1 规章制度可视化映射关系建立与维护 1.2.1.1 功能描述建立规章制度可视化关系是依据本系统中的规章制度和业务守则，业务归口部门风险管理员可使用基于组合选项（包括“业务流程名称”、“流程节点编号”、“操作岗位”等要素）的查询，找到需要政策解读的业务环节。通过选择欲建立可视化映射关系的查询结果，业务归口部门可调用本系统中的查询功能，以完成对制度规范的引用。业务环节与规章制度的可视化映射关系一经确立，各单位的工作人员即可依据自身的业务权限对相关映射关系进行查询。此外，在业务办理过程中，相应的映射关系还能以提醒的方式展现给业务办理人员，从而提供更加主动的政策支撑作用。操作人员可以通过此功能对维护进入系统的规章制度可视化关系，基于“映射关系名称”、“规章名称”、“文号”、“流程节点编号”等一系列信息进行搜索，通过对目标映射关系中部分信息的修改，用户可以实现映射关系内容的变更。通过删除操作，用户还可以移除已经不再适用的映射关系。 1.2.1.2 业务描述 1.2.1.2.1 业务流程业务归属部门风险管理员一步办结。 1.2.1.2.2 业务规则和处理要求建立：风险管理员选择“规章制度可视化”-“映射关系建立”，进入映射关系建立页面，选择“业务流程名称”、“流程节点编号”、“操作岗位”，点击“关联规章制度”按钮，弹出本系统中的规章制度维护查询页面，在此页面不仅可以通过查询条件“规章名称”、“公文编号”、“发布日期”、“发布机构”、“发布单位”、“概述”、“包含内容”对本系统中的规章制度进行查询，查询出来的结果在结果列表中显示，还可以点击“新增规章制度入库”、“删除”、“修改”按钮，并通过上述条件，对系统中现有的规章制度进行录入和维护操作；操作人员，可以选择结果进行关联，关联完成后，点击页面的“关联”按钮，将规章制度关联至本次映射关系建立中。选择“确定”后，完成映射关系建立，返回主页面，选择“取消”放弃完成操作，仍然停留在映射关系详细信息页面。修改：风险管理员进入映射关系建立与维护功能，可以通过页面中的查询条件“业务流程名称”、“流程节点编号”、“操作岗位”进行查询，将已经在系统中维护好的映射关系查询出来，以列表形式展现，点击修改按钮进入映射关系修改页面，操作同“建立映射关系”功能，修改完成后，点击页面的“完成”按钮，系统弹出提示框，询问用户是否确认操作。选择“确定”后，完成映射关系修改，返回主页面，选择“取消”放弃完成操作，仍然停留在映射关系详细信息页面。删除：风险管理员进入映射关系建立与维护功能，可以通过页面中的查询条件“业务流程名称”、“流程节点编号”、“操作岗位”进行查询，将已经在系统中维护好的映射关系查询出来，以列表形式展现，列表中的第一行为复选框，选择要删除的映射关系后，点击删除按钮，系统将弹出提示框，询问用户是否确认操作，选择“确认”后，选择的记录删除，完成删除操作；选择“取消”后，提示框消失，取消删除操作。返回：在映射关系详细信息页面，点击“返回”按钮，直接放弃“修改”或“建立”操作，返回到功能的主页面。对其他系统（业务综合系统、内部管理系统等）的影响：若映射关系已经删除或流程的相关环节并没有建立映射关系，在其他系统不显示“问号图标”。（此功能需要风险防控系统实现，风险防控系统提供对外接口）映射关系建立与维护功能操作权限：业务归口部门（业务处室）风险管理员有此功能的全部操作权限。 1.2.1.3 业务办理前提要关联的规章制度与业务守则已经维护到本系统中。 1.2.1.4 业务凭证/表单无 1.2.1.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）规章制度可视化关系主页面 1 所属系统输入下拉框；字符；8位；必填；反显；其他无； 2 业务归属输入字符；2位；下拉框（归集、贷款等）；查询条件；必填；；其他无； 3 映射关系名称输入字符；80位；其他无； 4 业务流程名称输入字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有业务流程）；查询条件；其他无； 5 流程节点编号输入字符；10位；查询条件；其他无； 6 操作岗位输入字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；查询条件；其他无；查询结果列表 1 序号输出数字；其他无； 2 选择输入复选框；其他无； 3 映射关系名称输出字符；80位；其他无； 4 所属系统输出字符；2位；其他无； 5 业务归属输出字符；10位；其他无； 6 业务流程名称输出字符；80位；其他无； 7 流程节点编号输出字符；10位；其他无； 8 操作岗位输出字符；80位；其他无； 9 关联标志输出字符；2位；（是、否）；其他无； 10 编辑按钮输出按钮 11 查看按钮输出按钮编辑/新建页面按钮操作区 1 返回输入按钮，返回到上一个页面 2 关联规章制度输入按钮，选择要关联的规章制度 3 完成输入按钮，完成新增或修改操作映射关系详细信息 1 业务归属输入字符；10位；下拉框（归集、提取、贷款）；必填；其他无； 2 业务流程名称输入字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有业务流程）；必填；其他无； 3 映射关系名称输入字符；80位；必填；其他无； 4 流程节点输入字符；30位；下拉选择（与流程名称关联）；必填；其他无； 5 操作岗位输入字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；其他无； 6 注释输入字符；128位；其他无；已关联规章制度信息（列表显示已经关联的规章制度信息） 1 序号输出数字；其他无； 2 规章名称输出字符；80位；其他无； 3 公文编号输出字符；30位；其他无； 4 发布日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无； 5 发布机构输出字符；30位；其他无； 6 发布单位输出字符；80位；其他无； 7 概述输出字符；80位；其他无； 8 包含内容输出字符；80位；其他无； 9 删除输出按钮；与规章制度关联页面 1 规章名称输入字符；80位；查询条件；其他无； 2 公文编号输入字符；30位；查询条件；其他无； 3 发布日期输入日期；YYYY-MM-DD；查询条件；其他无； 4 发布机构输入字符；80位；下拉选择、查询条件；其他无； 5 发布单位输入字符；80位；查询条件；其他无； 6 概述输入字符；80位；查询条件；其他无； 7 包含内容输入字符；512位；查询条件；其他无； 8 查询输入按钮，查询规章制度信息 9 新增规章制度入库输入按钮，新增规章制度信息至本系统中 10 删除输入按钮，删除本系统中的规章制度 11 修改输入按钮，修改本系统中的规章制度规章制度列表，从本系统中查出 1 序号输出数字 2 选择输入字符；1位；单选按钮；其他无； 3 规章名称输出字符；80位；其他无； 4 公文编号输出字符；30位；其他无； 5 发布日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无； 6 发布机构输出字符；30位；其他无； 7 发布单位输出字符；80位；其他无； 8 概述输出字符；80位；其他无； 9 包含内容输出字符；80位；其他无；修改规章制度列表 1 确认输入按钮；其他无 2 取消输入按钮；其他无； 3 规章名称输出字符；80位；其他无； 4 公文编号输出字符；30位；其他无； 5 发布日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无； 6 发布机构输出字符；30位；其他无； 7 发布单位输出字符；80位；其他无； 8 概述输出字符；80位；其他无； 9 包含内容输出字符；80位；其他无； 1.2.1.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档无 1.2.1.7 接口要求 1.2.1.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.1.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.1.8 交易渠道和介质柜面（办公系统PC端） 1.2.1.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.2 规章制度可视化映射关系查询 1.2.2.1 功能描述在规章制度与业务流程的可视化映射关系建立之后，中心各级员工将通过本功能就相关业务位置的制度解释和说明进行查询浏览。 1.2.2.2 业务描述 1.2.2.2.1 业务流程无。 1.2.2.2.2 业务规则和处理要求点击查询结果列表中“查看流程”按钮，可以弹出流程页面，鼠标放到每个流程节点上会显示每个节点对应的规章制度。映射关系查询功能操作权限：此功能为查询功能，可以向所有业务人员提供权限。 1.2.2.3 业务办理前提规章制度与业务流程的可视化映射关系已经建立。 1.2.2.4 业务凭证/表单无 1.2.2.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）查询条件 1 业务流程名称输入字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有业务流程）；查询条件；其他无； 2 流程节点编号输入字符；30位；查询条件；其他无； 3 操作岗位输入字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；查询条件；其他无； 4 规章名称输入字符；80位；其他无； 5 公文编号输入字符；30位；其他无； 6 发布日期输入日期；YYYY-MM-DD；其他无； 7 发布机构输入字符；30位；下拉选择；其他无； 8 发布单位输入字符；80位；其他无； 9 概述输入字符；80位；其他无； 10 映射关系名称输入字符；80位；其他无； 11 映射关系建立时间输入日期；YYYY-MM-DD；其他无； 12 所属系统输入下拉框；其他无；查询结果列表 1 序号输出数字；其他无； 2 映射关系名称输出字符；80位；其他无； 3 业务流程名称输出字符；80位；其他无； 4 流程节点名称输出字符；10位；其他无； 5 操作岗位输出字符；80位；其他无； 6 规章名称输出字符；80位；；其他无； 7 公文编号输出字符；30位；；其他无； 8 详细信息输出按钮；点击查看映射关系详细信息；其他无； 9 查看流程输出按钮；点击查看流程图映射关系详细信息页面 1 业务归属输出字符；10位；下拉框（归集、提取、贷款）；必填；其他无； 2 业务流程名称输出字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有业务流程）；必填；其他无； 3 映射关系名称输出字符；80位；必填；其他无； 4 流程节点输出字符；30位；下拉选择（与流程名称关联）；必填；其他无； 5 操作岗位输出字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；其他无； 6 注释输出字符；128位；其他无； 7 所属系统输出下拉框；字符；2位；反显；必填；其他无；已关联规章制度信息（列表显示已经关联的规章制度信息） 1 序号输出数字；其他无； 2 规章名称输出字符；80位；其他无； 3 公文编号输出字符；30位；其他无； 4 发布日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无； 5 发布机构输出字符；30位；其他无； 6 发布单位输出字符；80位；其他无； 7 概述输出字符；80位；其他无； 8 包含内容输出字符；80位；其他无； 1.2.2.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档无 1.2.2.7 接口要求 1.2.2.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块获取规章制度根据查询条件获取廉政风险防控系统中规章制度信息业务系统（对外提供） 1.2.2.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.2.8 交易渠道和介质柜面（办公系统PC端） 1.2.2.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.3 设定风险点、监察指标属性 1.2.3.1 功能描述设定风险点、监察指标属性是保证电子监察与风险防控系统有效运行的一项基层性工作。通过设定不同风险点、监察指标的属性，为预警处置、廉政风险教育、统计分析奠定基础。 1.2.3.2 业务描述 1.2.3.2.1 业务流程此功能位于以上业务图的风险管理员设定风险点、检查指标属性上报环节。 1.2.3.2.2 业务规则和处理要求管理部风险管理员上报风险点、监察指标属性需要交由本部门负责人进行授权；各业务处室风险管理员上报风险点、监察指标属性直接交由本部门负责人审批。指标性风险点可以设置多个监察指标属性，合规性风险点只能设置低中高监察级别。指标性风险点需要录入监察指标的捕获条件及指标性业务风险监察指标属性信息（列表）；合规性风险点需要录入监察指标等级。对审批或授权退回的风险点，可以在第一个页面进行查询，修改后再次上报或撤销。各管理部风险管理员使用“设定风险点、监察指标属性”功能上报风险后，交由本部门负责人进行授权；各业务处室风险管理员使用“设定风险点、监察指标属性”功能上报后，直接交本部门负责人使用“风险点、监察指标审批”功能进行审批（此情况无需另行授权）。设定风险点、监察指标属性功能信息录入完成后，点击“申报”按钮，系统自动向本单位负责人发送提示消息，“有一条拟申报风险点，请阅批”。修改风险字典库中的风险点功能：随着业务的变化，已经实施完成或已经自动预警的风险点，有可能发生变化，业务处室或管理部可以通过此功能对风险字典库的风险点进行修改申请，业务流程与新上报的一致。对风险字典库中的风险点修改，修改权限要控制，只能修改本部门申报的风险点。监察处使用风险点维护功能可以对所有风险点进行增删改查操作。设定风险点、监察指标属性功能权限：管理部/贷款中心、业务归口部门（业务处室）风险管理员有设定风险点、监察指标属性的权限。 1.2.3.3 业务办理前提业务人员或风险管理员发现风险点需要上报。 1.2.3.4 业务凭证/表单无 1.2.3.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）查询条件 1 申报人输入字符；10位；其他无； 2 申报单位输入字符；10位；下拉框（系统自动获取）；反显；其他无； 3 风险点名称输入字符；80位；其他无； 4 属性输入字符；2位；下拉框（指标性、合规性）其他无； 5 监察指标的捕获条件输入字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其他无； 6 种类输入字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务输入字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管理等）；其他无； 8 流程名称输入字符；30位；其他无； 9 查询输入查询按钮 10 风险点监察指标申报输入按钮，点击进入申报页面 11 风险点修改申请输入按钮，点击进入风险点修改页面查询结果 1 序号输出数字；其他无； 2 风险点名称输出字符；80位；其他无； 3 属性输出字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获条件输出字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其他无； 5 种类输出字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务输出字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管理等）；其他无； 7 流程名称输出字符；30位；其他无； 8 关联岗位输出字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态输出字符；30位；授权退回、审批退回等；其他无； 10 申报人输出字

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