软件开发文档：税务系统内部控制监督平台_内控系统_需求规格说明书.docx

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税务系统内部控制监督平台_内控系统需求规格说明书编写人：内控分析组复核人：刘英盛审核人：周君审批人：孙亚松目录 1内控系统概述 5 1.1 总体功能描述 5 1.1.1 部门职责、岗位设置描述 6 1.1.2 主责部门功能 6 1.1.3 管理部门功能 9 1.2 业务流程图 12 1.2.1 制度管理 13 1.2.2 风险指引 16 1.2.3 防控执行 23 1.2.4 内控评估 23 1.2.5 检查督导 24 1.2.6 任务推送（内控建议） 26 1.2.7 内控评价 28 1.3 用户角色分析 32 1.4 用例列表 43 2内控系统业务指标分析 47 2.1 风险预警指标分析 47 2.2 内控监督指标分析 47 3内控系统接口分析 47 4内控系统用例分析 49 4.1 主责部门功能 49 4.1.1 制度管理 49 4.1.2 风险指引 106 4.1.3 防控执行 234 4.1.4 内控展示 281 4.1.5 内控评估 434 4.2 管理部门功能 461 4.1.6 制度管理 461 4.1.7 检查督导 519 4.1.8 任务推送 568 4.1.9 内控宣传 655 4.1.10 内控考评 688 4.1.11 内控展示 734 1内控系统概述根据《全国税务系统内部控制基本制度》等内控制度要求，税务系统各单位开展内部控制活动，对导致税务人员违法、违纪、违规、被问责，以及国有资产遭受重大损失的风险，采用消除、预防和控制措施实施防御。内控系统是税务系统各级内控机制建设主责部门开展内部控制活动的工作平台，是各级内控机制建设管理部门组织、督导、评价内控机制建设工作的管理平台，同时为各级纪检监察巡视巡察部门提供案件线索来源。内控系统体现内控制度的要求，构成总局、省局、市局、县局、分局各部门纵横沟通的信息化平台。以防御风险为主线，集识别、应对、展示、评价于一体，反映各级税务机关的内部控制活动情况，反映各税务应用软件的内控内生化情况。形成税务系统内部风险信息库、内控措施信息库、内控需求信息库、内控状况信息库，实现税务系统内控管理信息化。内控系统功能分为主责部门功能和管理部门功能两部分。 1.1 总体功能描述 1.1.1 部门职责、岗位设置描述按照内部控制职责划分，各级税务机关所属部门分为内部控制主责部门（简称内控主责部门）、内部控制管理部门（简称内控管理部门）。内控主责部门的职责包括：根据有关内控制度完善防控风险的职责、措施、流程和程序等操作规程；组织实施风险识别、风险定级和风险应对等内控活动；开展内控自我评估。内控管理部门的职责包括：统筹、协调、指导内控工作；组织制定、完善内控制度；组织对内控工作进行检查、考核和评价；对内控主责部门存在的内控工作问题提出改进建议。为开展内控活动，各级税务机关设立单位负责人岗位（简称单位负责人岗）；各内控主责部门设立部门负责人岗位（即主责部门负责人岗）、内部控制管理岗位（简称内控岗）；内控管理部门设立部门负责人岗位（即管理部门负责人岗）、内部控制管理岗位（简称管理岗）。岗位设置应当一人一岗，可以一岗多人。 1.1.2 主责部门功能主责部门功能主要有5部分 1.1.2.1 制度管理制度管理主要功能是采集内控基本制度、管理制度、专项制度、操作规程，各单位、各部门将本级制定的制度，采集进入内控系统中，随着时间推进根据“制度重新修订”、“制度取消”的实际情况可以对采集进来的制度进行作废。支持查询上级、下一级、同级兄弟单位采集录入内控系统的相关制度，方便参考、比对、学习借鉴。 1.1.2.2 风险指引风险指引分为常态风险点指引、基层内控建议、风险防控措施3部分内容。【常态风险点指引】主要是结合内控制度、采集内部控制活动过程中需要关注的风险点信息，对风险点信息进行初始化和动态调整操作，形成一个动态的税务内部风险点库。【基层内控建议】是收集基层防控工作的建议，并对建议进行及时的响应跟踪，形成基层内控建议信息库。【防控措施管理】是针对由“常态风险点指引”模块识别出的重大风险点，以《全国税务系统内部控制基本制度》中的防控制约方法为原则，选用相关的防控制约方法以及“修改相关制度及流程，消除风险”、“修改业务软件，消除风险”两类消除类方法制定对应的防控措施，录入防控措施详细信息，形成一个防控措施库。 1.1.2.3 防控执行风险发布、信息化防控、非信息化防控、执行结果【风险发布】风险发布的功能是由主责部门以风险提示文书的形式向下级提示风险及防控措施。由于防控措施落实需要时间，某风险点已存在但是下级人员还未了解到，此时向下级发布，给下级一个提醒，希望引起下级的关注。【信息化防控】内容包括：应用软件内生化防控、防控软件防控、本系统的内部风险预警。信息化化防控是指利用防控手段为信息化手段的防控措施来执行防御，是需要通过业务软件（应用软件）的内控功能、防控软件（类似red功能的软件）的防控功能来实施落地的，或者通过定期运行风险预警指标、扫描出风险预警信息来进行防控。【非信息化防控】暂不实现【执行结果】防控执行的结果有3种，均是信息化防控执行的结果：内生化防控结果、外挂式防控结果、风险预警结果 1.1.2.4 内控展示从部门内控成效和系统内控成效2个层面展示，并细分出5种展示：仪表盘展示、风险点分布、防控措施情况、防控成效（信息化防控成效、非信息化防控成效、）内控建议情况（基层建议情况、管理部门建议情况）。仪表盘展示：针对负责人比较关心的风险点分布、防控成效等重点展示排名靠前的业务部门或者单位风险点分布：从时间地域、业务类别、风险点来源等维度展示发生多少风险。防控措施情况：从防控手段、制约控制方法、内生化情况、防控软件、防控环节和控制类型、措施状态等角度统计展示防控措施的情况防控成效：从信息化防控成效和非信息化防控成效两类展示风控成效。信息化防控成效是从部署的信息系统（业务软件、防控软件）、分业务部门、分税务机关等维度统计风险处置结果非信息化防控成效展示制约防控措施为非信息化手段实施的内控情况内控建议情况：基层内控建议主要是分地区、分层级、部门等维度统计基层内控建议数量、基层内控建议被采纳数量管理部门内控建议主要是分地区、分层级、部门等维度统计建议数量、建议被采纳数量【部门内控成效】展示本部门以及所有下级单位对口部门的5种类别展示信息【系统内控成效】分层级汇总展示本系统内所属各级单位对口部门的5种类别展示信息 1.1.2.5 内控评估主责部门定期总结出自我评估报告信息推送至管理部门报备归档。主责部门定期梳理存在的风险，对中高等级风险事项、内控薄弱环节提出解决措施或建议，并总结出自我评估报告信息推送至管理部门报备。自我评估报告包括三部分内容：基本情况评估、问题分布评估、内控建议基本情况评估的内容有4项：完善制度情况、修改软件情况、业务软件的内控功能情况、非信息化措施执行情。通过系统统计防控措施的部署落实情况结合人工评估的方式汇总出基本情况。问题分布评估内容有3项：制度问题、流程问题、管理问题，均是人工录入评估内容内控建议内容有3项：对本部门建议、对下级单位建议、对管理部门建议，手工录入相关信息 1.1.3 管理部门功能管理部门功能主要有6部分： 1.1.3.1 制度管理制度管理主要功能是采集内控基本制度、管理制度、专项制度、操作规程，各单位、各部门将本级制定的制度，采集进入内控系统中，随着时间推进根据“制度重新修订”、“制度取消”的实际情况可以对采集进来的制度进行作废。支持查询上级、下一级、同级兄弟单位采集录入内控系统的相关制度，方便参考、比对、学习借鉴。 1.1.3.2 检查督导包括日常监督、工作检查、问卷调查3块业务功能【内控监督】内控监督的功能是确定内控监督指标，执行指标，产生疑点数据，推送给督审部门（督察审计）（税收执法风险监控分析系统、行政管理风险监控分析系统）、其他监督部门（纪检、巡视等）、疑点数据涉及单位和部门【工作检查】主要内容是制作检查方案、录入检查报告及问题整改报告。根据检查方案开展检查工作、并录入检查报告、对于检查报告中涉及需要整改的问题录入问题整改报告。【调查问卷】本部分管理部门制作调查问卷（防控措施有效性调查问卷、自定义调查问卷），向下级单位发放或者向下级部门发放调查问卷，收回问卷后进行汇总。 1.1.3.3 任务推送（内控建议）【向主责部门推送】管理部门的内控岗起草内控建议文书，经管理部门负责人审批后，横向传递给主责部门负责人。文书主要内容为针对发现的制度、工作流程存在的风险等，提出改进建议，管理部门负责人负责审核。建议文书推送给主责部门负责人后，由主责部门负责人推送给主责部门内控岗办理，最终业务处理结果有三种：启动风险点录入流程、启动完善修改防控措施流程、结束并给出合理性解释理由。管理部门可以查看任务处理状态，可以了解该建议的办理情况。【向下级单位推送】本级管理部门向下级单位的管理部门推送相关建议，管理部门内控岗录入需要推送的内容（建议主题/标题、建议详细内容），提交管理部门负责人审批同意后，推送至下级单位的管理部门负责人 1.1.3.4 内控宣传包括内控知识和内控经验两部分内容，在系统首页展示。【内控知识】管理部门内控岗人员使用该功能，录入关于内控的文章、册子、知识问答类的资料。【内控经验】主责部门向管理部门、下级管理部门向管理部门供稿，管理部门以供稿作为素材编制内控工作动态，发布在系统首页。 1.1.3.5 内控考评包括系统评价、部门评价、下级单位评价、内控报告4部分内容【评价】根据目前已定版的评分标准，根据评价需求选择系统评价、部门评价、下级单位评价中的一种或者多种，设定评价表的统计时间段、录入评价表标题，后系统自动生成对应的内控评价表。内控岗选择相关评价表并提交管理部门负责人审批、审批同意后，提交单位负责人审批是否发布。【内控报告】内控管理部门内控岗根据内控工作总体开展情况进行统计汇总并生成内控报告，并选择“是否上报上级管理部门”，提交给管理部门负责人审批，审批同意后，由单位负责人审批（报送、不报送），内控报告报送至上级管理部门，内控管理部门可以对内控报告进行查询查看 1.1.3.6 内控展示从系统展示、部门展示、下级单位展示3个层面展示。并细分出5种展示：仪表盘展示、风险点分布、防控措施情况、防控成效（信息化防控成效、非信息化防控成效、）内控建议情况（基层建议情况、管理部门建议情况）。仪表盘展示：针对负责人比较关心的风险点分布、防控成效等重点展示排名靠前的业务部门或者单位风险点分布：从时间地域、业务类别、风险点来源等维度展示发生多少风险。防控措施情况：从防控手段、制约控制方法、内生化情况、防控软件、防控环节和控制类型、措施状态等角度统计展示防控措施的情况防控成效：从信息化防控成效和非信息化防控成效两类展示风控成效。信息化防控成效是从部署的信息系统（业务软件、防控软件）、分业务部门、分税务机关等维度统计风险处置结果非信息化防控成效展示制约防控措施为非信息化手段实施的内控情况内控建议情况：基层内控建议主要是分地区、分层级、部门等维度统计基层内控建议数量、基层内控建议被采纳数量管理部门内控建议主要是分地区、分层级、部门等维度统计建议数量、建议被采纳数量【系统展示】分层级汇总展示本级所有部门及所有下级单位所有部门的5种类别展示信息【部门展示】分业务部门展示本级所有部门的5种类别展示信息【下级单位展示】分下级单位展示：以直属下级单位为维度，汇总展示各直属下级所辖范围的所有单位所有部门的5种类别展示信息 1.2 业务流程图 1.2.1 制度管理 1.2.1.1 主责部门制度管理 1.2.1.1.1 采集流程 1.2.1.1.2 失效流程 1.2.1.2 管理部门制度管理 1.2.1.2.1 采集流程 1.2.1.2.2 失效流程 1.2.2 风险指引 1.2.2.1 风险点管理 1.2.2.1.1 风险点录入流程 1.2.2.1.2 风险点修改流程 1.2.2.1.3 风险点关闭流程 1.2.2.2 防控措施管理 1.2.2.2.1 防控措施新增流程 1.2.2.2.2 防控措施关闭流程 1.2.2.3 基层内控建议业务流程 1.2.2.3.1 基层内控建议提出流程 1.2.2.3.2 基层内控建议响应流程 1.2.3 防控执行 1.2.3.1 风险发布流程 1.2.3.2 预警信息推送及反馈流程以总局某个业务司局的风险预警信息推送到某个省局下的基层县局为例：总局业务司局内控岗起草风险预警推送信息，提交部门负责人审批，部门负责人审批同意后系统自动下发到某省局下的县局的内控岗，县局内控岗录入办理意见，县局部门负责人审批同意后，预警反馈信息上传到市局内控岗进行审批，市局内控岗审批同意后审批任务上传到省局内控岗继续审批，省局内控岗审批同意后预警反馈数据到总局业务司局。中间层的审批环节（市局、省局审批）只要不同意则不同意意见直接发到县局内控岗，县局内控岗重新录入办理意见（重新录入时页面需要能展示中间层审批不同意记录）。 1.2.4 内控评估 1.2.4.1 自我评估报告 1.2.5 检查督导 1.2.5.1 日常监督无 1.2.5.2 工作检查 1.2.5.3 供稿 1.2.5.3.1 主责部门供稿流程 1.2.5.3.2 下级管理部门供稿流程 1.2.5.4 工作动态 1.2.6 任务推送（内控建议） 1.2.6.1 向主责部门推送 1.2.6.2 向管理部门推送 1.2.7 内控评价 1.2.7.1 调查问卷 1.2.7.2 评价 1.2.7.2.1 本级评价业务流程 1.2.7.2.2 对下级评价业务流程 1.2.7.3 内控报告 1.3 用户角色分析序号用户角色功能权限 1 主责部门内控岗内控制度--》内控制度录入内控制度--》内控制度录入(修改) 内控制度--》内控制度作废内控制度--》内控制度作废(修改) 内控制度--》内控制度查询内控制度--》基本制度查询内控制度--》专项制度查询内控制度--》操作规程查询内控制度--》管理制度查询初始化--风险点录入动态调整--风险点修改动态调整--风险点关闭录入防控措施及部署方案录入（新增防控措施）防控措施落实证据录入防控措施修改录入防控措施关闭录入风险点及防控措施查询基层内控建议录入基层内控建议响应录入基层内控建议响应查询防控执行---》风险提示文书制作防控执行---》风险提示文书制作（修改）防控执行---》维护指标与防控措施的对应关系（绑定）防控执行---》维护指标与防控措施的对应关系（取消绑定）防控执行---》风险预警信息推送防控执行---》风险预警信息推送（修改）防控执行---》风险预警结果反馈在用风险点情况新增风险点情况风险点关闭情况风险等级变化情况防控手段情况制约控制方法情况内生化情况防控软件情况防控环节和控制类型情况措施状态情况信息化防控成效应用软件内生化情况防控软件防控情况本系统风险预警情况非信息化防控成效（非信息化防控情况）基层内控建议情况基层内控建议提出情况基层内控建议处置情况管理部门建议情况（管理部门内控建议落实情况）自我评估报告录入自我评估报告修改自我评估报告查询反馈措施有效性调查问卷（录入）反馈措施有效性调查问卷（修改）自定义调查问卷（录入）自定义调查问卷（修改）内控建议落实（提出办理意见）内控建议落实（修改办理意见）查询内控建议文书内控工作稿件（录入）内控工作稿件（修改）内控工作动态（录入）内控工作动态（修改） 2 主责部门负责人内控制度--》内控制度录入审批内控制度--》内控制度作废审批内控制度--》内控制度查询初始化--风险点录入审批动态调整--风险点修改审批动态调整--风险点关闭审批防控措施及部署方案录入审批（新增防控措施审批）防控措施落实证据录入审批防控措施修改审批防控措施关闭审批风险点及防控措施查询基层内控建议录入审批基层内控建议任务分派基层内控建议响应审批基层内控建议响应查询防控执行---》风险提示文书审批防控执行---》风险预警信息审批防控执行---》风险预警结果反馈审批在用风险点情况新增风险点情况风险点关闭情况风险等级变化情况防控手段情况制约控制方法情况内生化情况防控软件情况防控环节和控制类型情况措施状态情况信息化防控成效应用软件内生化情况防控软件防控情况本系统风险预警情况非信息化防控成效（非信息化防控情况）基层内控建议情况基层内控建议提出情况基层内控建议处置情况管理部门建议情况（管理部门内控建议落实情况）部门负责人仪表盘展示自我评估报告审批自我评估报告查询措施有效性调查问卷（接收）反馈措施有效性调查问卷（审核）自定义调查问卷（接收）自定义调查问卷（审核）接收内控建议文书内控建议落实（审批）查询内控建议文书内控工作稿件（审批）内控工作动态（审批） 3 管理部门内控岗内控制度--》内控制度录入内控制度--》内控制度录入(修改) 内控制度--》内控制度作废内控制度--》内控制度作废(修改) 内控制度--》内控制度查询内控制度--》基本制度查询内控制度--》专项制度查询内控制度--》操作规程查询内控制度--》管理制度查询日常检查（制作工作方案）日常检查（修改工作方案）录入检查报告（录入）录入检查报告（修改）问题整改情况（录入）问题整改情况（修改）发放措施有效性调查问卷（录入）反馈措施有效性调查问卷（录入）反馈措施有效性调查问卷（修改）自定义调查问卷（录入）自定义调查问卷（录入）自定义调查问卷（修改）内控建议文书(录入) 内控建议文书(修改) 内控建议文书（编号及推送）内控建议落实（提出办理意见）内控建议落实（修改办理意见）查询内控建议文书内控知识（录入）内控知识（修改）内控工作稿件（录入）内控工作稿件（修改）内控工作动态（录入）内控工作动态（修改）内控评价统计表系统考评（生成）内控评价统计表部门考评（生成）内控评价统计表下级考评（生成）内控报告（报批）内控报告（修改）自我评估报告查询在用风险点情况新增风险点情况风险点关闭情况风险等级变化情况防控手段情况制约控制方法情况内生化情况防控软件情况防控环节和控制类型情况措施状态情况信息化防控成效应用软件内生化情况防控软件防控情况本系统风险预警情况非信息化防控成效（非信息化防控情况）基层内控建议情况基层内控建议提出情况基层内控建议处置情况管理部门建议情况（管理部门内控建议落实情况） 4 管理部门负责人内控制度--》内控制度录入审批内控制度--》内控制度作废审批内控制度--》查询内控制度信息日常检查（工作方案审批）录入检查报告（审批）问题整改情况（审批）发放措施有效性调查问卷（审批）措施有效性调查问卷（接收）反馈措施有效性调查问卷（审核）自定义调查问卷（审批）自定义调查问卷（接收）自定义调查问卷（审核）内控建议文书录入(审批) 内控建议文书（接收) 内控建议落实（审批）查询内控建议文书内控工作稿件（审批）内控工作动态（审批）内控评价统计表考评（部门审核）内控报告（审核）自我评估报告查询在用风险点情况新增风险点情况风险点关闭情况风险等级变化情况防控手段情况制约控制方法情况内生化情况防控软件情况防控环节和控制类型情况措施状态情况信息化防控成效应用软件内生化情况防控软件防控情况本系统风险预警情况非信息化防控成效（非信息化防控情况）基层内控建议情况基层内控建议提出情况基层内控建议处置情况管理部门建议情况（管理部门内控建议落实情况）部门负责人仪表盘展示 5 查询用户查询内控制度信息风险点及防控措施查询基层内控建议响应查询防控执行---》风险提示文书查询自我评估报告查询措施有效性调查问卷汇总表查询自定义问卷汇总表查询内控建议文书查询内控工作稿件查询内控评价统计表查询内控报告查询在用风险点情况新增风险点情况风险点关闭情况风险等级变化情况防控手段情况制约控制方法情况内生化情况防控软件情况防控环节和控制类型情况措施状态情况信息化防控成效应用软件内生化情况防控软件防控情况本系统风险预警情况非信息化防控成效（非信息化防控情况）基层内控建议情况基层内控建议提出情况基层内控建议处置情况管理部门建议情况（管理部门内控建议落实情况） 6 单位负责人查询内控制度信息风险点及防控措施查询基层内控建议响应查询防控执行---》风险提示文书查询自我评估报告查询措施有效性调查问卷汇总表查询自定义问卷汇总表查询内控建议文书查询内控工作稿件查询内控评价统计表查询内控报告查询在用风险点情况新增风险点情况风险点关闭情况风险等级变化情况防控手段情况制约控制方法情况内生化情况防控软件情况防控环节和控制类型情况措施状态情况信息化防控成效应用软件内生化情况防控软件防控情况本系统风险预警情况非信息化防控成效（非信息化防控情况）基层内控建议情况基层内控建议提出情况基层内控建议处置情况管理部门建议情况（管理部门内控建议落实情况）内控评价统计表考评（单位审批）内控报告（单位审批） 1.4 用例列表用例编号用例名称优先级 UC1.1.1.1 内控制度录入高 UC1.1.1.2 内控制度录入（审批）高 UC1.1.1.3 内控制度录入（修改）中 UC1.1.1.4 内控制度作废高 UC1.1.1.5 内控制度作废（审批）高 UC1.1.1.6 内控制度作废（修改）中 UC1.1.1.7 内控制度查询中 UC1.1.1.8 基本制度中 UC1.1.1.9 专项制度中 UC1.1.1.10 操作规程中 UC1.1.1.11 管理制度中 UC1.1.2.1 常态风险点指引　 UC1.1.2.1.1 初始化--风险点录入　 UC1.1.2.1.2 初始化--风险点录入审批　 UC1.1.2.1.3 动态修调整--风险点修改　 UC1.1.2.1.4 动态修调整--风险点修改审批　 UC1.1.2.1.5 动态修调整--风险点关闭录入　 UC1.1.2.1.6 动态修调整--风险点关闭审批　 UC1.1.2.2.1.1 防控措施及部署方案录入　 UC1.1.2.2.1.2 防控措施及部署方案录入审批　 UC1.1.2.2.1.3 完成部署实施证据录入　 UC1.1.2.2.1.4 完成部署实施证据录入审批　 UC1.1.2.2.2.1 防控措施修改录入　 UC1.1.2.2.2.2 防控措施修改审批　 UC1.1.2.2.2.3 防控措施关闭录入　 UC1.1.2.2.2.4 防控措施关闭审批　 UC1.1.2.2.3 风险点及防控措施查询　 UC1.1.2.3 基层内控建议 UC1.1.2.3.1 基层内控建议提出 UC1.1.2.3.1.1 基层内控建议录入 UC1.1.2.3.1.2 基层内控建议录入审批 UC1.1.2.3.2 基层内控建议响应 UC1.1.2.3.2.1 基层内控建议接收（任务分派） UC1.1.2.3.2.2 基层内控建议响应录入 UC1.1.2.3.2.3 基层内控建议响应审批 UC1.1.2.3.3 基层内控建议查询 UC1.1.3.1 风险提示文书制作高 UC1.1.3.2 风险提示文书审批高 UC1.1.3.3 风险提示文书制作（修改）高　 UC1.1.3.4 风险提示文书查询中　 UC1.1.3.5 维护指标与防控措施的对应关系（绑定）中 UC1.1.3.6 维护指标与防控措施的对应关系（取消绑定）中 UC1.1.3.7 风险预警信息推送中 UC1.1.3.8 风险预警信息审批中 UC1.1.3.9 风险预警信息推送（修改）中 UC1.1.3.10 风险预警结果反馈中 UC1.1.3.11 风险预警结果反馈审批中 UC1.1.4 内控展示　 UC1.1.4.1 风险点分布　 UC1.1.4.1.1 在用风险点情况　 UC1.1.4.1.2 新增风险点情况　 UC1.1.4.1.3 风险点关闭情况　 UC1.1.4.1.4 风险等级变化情况　 UC1.1.4.2 防控措施情况　 UC1.1.4.2.1 防控手段情况　 UC1.1.4.2.2 制约控制方法情况　 UC1.1.4.2.3 内生化情况　 UC1.1.4.2.4 防控软件情况　 UC1.1.4.2.5 防控环节和控制类型情况　 UC1.1.4.2.6 措施状态情况　 UC1.1.4.3 控制结果　 UC1.1.4.3.1 信息化防控成效　 UC1.1.4.3.1.1 应用软件内生化情况　 UC1.1.4.3.1.2 防控软件防控情况　 UC1.1.4.3.1.3 本系统风险预警情况　 UC1.1.4.3.2 非信息化防控成效（非信息化防控情况）　 UC1.1.4.4 内控建议情况　 UC1.1.4.4.1 基层内控建议情况　 UC1.1.4.4.1.1 基层内控建议提出情况　 UC1.1.4.4.1.2 基层内控建议处置情况　 UC1.1.4.4.2 管理部门建议情况　 UC1.1.4.4.2.1 管理部门内控建议落实情况（主责部门） UC1.1.4.4.2.2 管理部门内控建议落实情况（下级管理部门） UC1.1.4.5 部门负责人仪表盘展示　 UC1.1.4.6 单位负责人仪表盘展示　 UC1.1.5.1 自我评估报告录入　 UC1.1.5.2 自我评估报告录入（修改）　 UC1.1.5.3 自我评估报告审批　 UC1.1.5.4 自我评估报告查询　 UC1.2.1.1 内控制度录入高 UC1.2.1.2 内控制度审批高 UC1.2.1.3 内控制度录入（修改）中 UC1.2.1.4 内控制度作废高 UC1.2.1.5 内控制度作废审批高 UC1.2.1.6 内控制度作废（修改）中 UC1.2.1.7 内控制度查询中 UC1.2.1.8 基本制度中 UC1.2.1.9 专项制度中 UC1.2.1.10 操作规程中 UC1.2.1.11 管理制度中 UC1.2.2.1 日常检查（制作工作方案）高 UC1.2.2.2 日常检查（工作方案审批）高 UC1.2.2.3 日常检查（修改工作方案）高 UC1.2.2.4 录入检查报告（录入）高 UC1.2.2.5 录入检查报告（审批）高 UC1.2.2.6 录入检查报告（修改）高 UC1.2.2.7 问题整改情况（录入）高 UC1.2.2.8 问题整改情况（审批）高 UC1.2.2.9 问题整改情况（修改）高 UC1.2.2.10 发放措施有效性调查问卷（录入）高 UC1.2.2.11 发放措施有效性调查问卷（审批）高 UC1.2.2.12 措施有效性调查问卷（接收）高 UC1.2.2.13 反馈措施有效性调查问卷（录入）高 UC1.2.2.14 反馈措施有效性调查问卷（录入）高 UC1.2.2.15 反馈措施有效性调查问卷（修改）高 UC1.2.2.16 措施有效性调查问卷汇总表查询高 UC1.2.2.16 自定义调查问卷（录入）中 UC1.2.2.17 自定义调查问卷（审批）中 UC1.2.2.18 自定义调查问卷（接收）中 UC1.2.2.19 自定义调查问卷（录入）中 UC1.2.2.20 自定义调查问卷（录入）中 UC1.2.2.21 自定义调查问卷（修改）中 UC1.2.2.22 自定义查问卷汇总表查询中 UC1.2.3.1 内控建议文书（录入）高 UC1.2.3.2 内控建议文书（审批）中 UC1.2.3.3 内控建议文书（编号及推送）高 UC1.2.3.4 内控建议文书（修改）中 UC1.2.3.5 内控建议文书（接收）高 UC1.2.3.6 内控建议落实（提出办理意见）高 UC1.2.3.7 内控建议落实（审批）中 UC1.2.3.8 内控建议落实（修改办理意见）中 UC1.2.3.9 内控建议文书查询中 UC1.2.3.10 内控建议文书（录入）高 UC1.2.3.11 内控建议文书（审批）中 UC1.2.3.12 内控建议文书（编号及推送）高 UC1.2.3.13 内控建议文书（修改）中 UC1.2.3.14 内控建议文书（接收）高 UC1.2.3.15 内控建议落实（提出办理意见）高 UC1.2.3.16 内控建议落实（审批）中 UC1.2.3.17 内控建议落实（修改办理意见）中 UC1.2.3.18 内控建议文书查询中 UC1.2.4.1 内控知识（录入））高 UC1.2.4.2 内控知识（修改）高 UC1.2.4.3 内控工作稿件（录入）高 UC1.2.4.4 内控工作稿件（审批）高 UC1.2.4.5 内控工作稿件（修改）高 UC1.2.4.6 内控工作稿件查询中 UC1.2.4.7 内控工作动态（录入）高 UC1.2.4.8 内控工作动态（审批）高 UC1.2.4.9 内控工作动态（修改）高 UC1.2.4.10 内控工作动态查询中 UC1.2.5.1 内控评价统计表系统考评（生成）高 UC1.2.5.2 内控评价统计表部门考评（生成）高 UC1.2.5.3 内控评价统计表下级单位考评（生成）高 UC1.2.5.4 内控评价统计表（部门审核）高 UC1.2.5.5 内控评价统计表（单位审核）高 UC1.2.5.6 内控评价统计表查询中 UC1.2.5.7 内控报告（报批）高 UC1.2.5.8 内控报告（部门审核）高 UC1.2.5.9 内控报告（修改）高 UC1.2.5.10 内控报告（单位审批）高 UC1.2.5.11 内控报告查询中 2内控系统业务指标分析 1 2 第2章 2.1 风险预警指标分析客户还未提供指标，只有提供了详细的指标，才能进行指标分析、开发、部署上线等相关工作。由于目前尚未提供指标，现暂不具备上线条件。 2.2 内控监督指标分析客户还未提供指标，只有提供了详细的指标，才能进行指标分析、开发、部署上线等相关工作。由于目前尚未提供指标，现暂不具备上线条件。 3内控系统接口分析接口编号接口类型接口名称接口描述 1 系统间信息化防控结果接口提供方：内控系统接口调用方：应用软件、防控软件接口功能说明：内控系统接收防控执行模块的信息化防控结果数据（防控软件内生化数据，防控软件防控结果数据） 2 域间内控风险预警指标计算结果接口提供方：指标管理平台接口调用方：内控系统接口功能说明：风险预警指标计算结果信息 3 系统间内控风险信息预警接口提供方：内控系统接口调用方：其他软件接口功能说明：内控系统提供 “风险预警信息数据” 4 系统间风险预警结果反馈数据接口提供方：内控系统接口调用方：其他软件接口功能说明：其他软件提供“风险预警结果反馈数据” 5 域间内控监督疑点数据接口提供方：指标管理平台接口调用方：内控系统接口功能说明：获取内控监督疑点数据 6 域间/系统间内控监督疑点数据接口提供方：内控系统接口调用方：2-3系统、其他系统接口功能说明：内控监督疑点数据 7 域间/系统间内控监督疑点处理结果接口提供方：内控系统接口调用方：2-3系统、其他系统接口功能说明：内控监督疑点处理结果 8 系统间内控考评数据接口提供方：内控系统接口调用方：绩效系统接口功能说明：内控系统提供“内控考评数据”给绩效系统 4内控系统用例分析第3章第4章 3 4 4.1 主责部门功能 4.1.1 制度管理 4.1.1.1 业务概述本部分的主要功能是对内控制度进行管理，包括各单位、各部门的内部控制专项制度和操作规程。各级税务机关将内部控制制度自行录入到系统中，具有采集、作废、查询等功能。 4.1.1.2 参与者序号角色工作职责 1 主责部门内控岗录入内控制度信息作废内控制度信息查询内控制度信息 2 主责部门负责人内控制度录入审批内控制度作废审批查询内控制度信息 3 管理部门内控岗查询内控制度信息 4 管理部门负责人查询内控制度信息 5 单位负责人查询内控制度信息 6 查询用户查询内控制度信息 4.1.1.3 模块总体用例图

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