软件开发文档：新一代国际结算系统需求规格说明书V0.95.docx

文思海辉

东莞银行新一代报送平台系统
需求规格说明书
申报平台
V 1.0.0

作者：
2014年8月1日

文档修订记录 | Outstanding Issues
版本编号
变化状态
简要说明
修订日期
变更人
批准日期
批准人
V1.0.0
A
文档创建
2014-08-01

说明：
版本编号栏中填入版本编号或者更改记录编号。
变化状态分为三种状态：A——增加；M——修改；D——删除。
在简要说明栏中填写变更的内容和变更的范围。
表中所有日期格式为：YYYY-MM-DD。
目 录
1引言 6
1.1 定义 6
1.2 文档范围 6
1.3 功能列表 6
1.4 参考资料 9
1.5 输入项字段定义说明 9
1.6 页面流转和界面布局规则 10
页面流转和布局风格 10
页面表单配置规则 11
公共菜单与按钮说明 12
数字类型栏位说明 12
2 业务公共模块 13
2.1 通信流程 13
2.1.1 通信流程说明： 13
2.2 业务操作流程 14
2.2.1 业务操作流程说明 14
2.3 采集数据文件流程 15
2.3.1 采集数据文件流程说明 15
2.4 数据映射流程 16
2.4.1 数据映射流程说明 16
2.5 参数同步流程 17
2.5.1 参数同步流程说明 17
2.6 基本操作模块 18
2.7 反馈信息模块 20
3 业务功能 22
3.1 国际收支申报 22
3.1.1 单位基本情况表 22
3.1.2 涉外收入申报单 31
3.1.3 境外汇款申请书 43
3.1.4 对外付款/承兑通知书 55
3.1.5 境内收入申报单 67
3.1.6 境内汇款申请书 78
3.1.7 境内付款/承兑通知书 88
3.2 外汇账户数据 100
3.2.1 账户开关户信息 100
3.2.2 账户收支余信息 105
3.3 账户内结购汇 109
3.3.1 外汇账户内结汇 109
3.3.2 外汇账户内购汇 118
3.4 银行自身外债 126
3.4.1 境外同业拆借 126
3.4.2 海外代付 135
3.4.3 远期信用证（含即期单证相符） 143
3.4.4 非居民机构存款 151
3.4.5 非居民个人存款 160
3.5 银行自身资本项目 168
3.5.1 对外担保 168
3.5.2 国内外汇贷款（含外债转贷款） 182
3.5.3 境外担保项下境内贷款 190
3.5.4 外汇质押人民币贷款 201
3.6 数据采集 210
3.6.1 国结数据采集 210
3.6.2 数据仓库采集 212
3.6.3 大小额采集 214
3.7 申报管理 217
3.7.1 国际收支申报 217
3.7.2 外汇账户结购汇申报 222
3.7.3 外汇账户申报 227
3.7.4 银行自身外债申报 233
3.7.5 银行资本项目申报 243
3.7.6 反馈接口文件下载 253
3.7.7 错误信息反馈 253
3.8 批量处理 254
3.8.1 BOP申报数据批量处理 254
3.8.2 JSH申报数据批量处理 256
3.8.3 ACC申报数据批量处理 259
3.8.4 EXD申报数据批量处理 261
3.8.5 CFA申报数据批量处理 264
4 参数功能 267
4.1 机构管理 267
4.1.1 机构管理 267
4.1.2 机构业务规则 267
4.2 用户管理 269
4.2.1 用户管理 269
4.2.2 角色管理 269
4.2.3 角色权限管理 270
4.2.4 用户角色权限管理 270
4.3 公共管理 270
4.3.1 国家管理 270
4.3.2 币种管理 273
4.4 申报参数管理 275
4.4.1 客户申报记录 275
4.4.2 账户性质 278
4.4.3 金融机构标识码参数管理 279
4.4.4 交易编码表 282
4.4.5 行业属性代码表 283
4.4.6 经济类型代码表 285
4.4.7 结汇用途代码表 287
4.4.8 申报文件参数管理 289
4.4.9 申报号码参数管理 291
4.5 银行管理 295
4.5.1 银行信息维护 295
4.6 客户管理 296
4.6.1 客户信息维护 296
4.7 参数同步 296
4.7.1 参数同步 296
5 附录-代码表 301
5.1 国家和地区代码表 301
5.2 币种代码表 318
5.3 交易编码表 325
5.4 行业属性代码表 325
5.5 经济类型代码表 328
5.6 中国大陆行政区划代码表 330
5.7 账户限额类型 331
5.8 开户主体类型 331
5.9 结汇用途代码表 331
5.10 账户状态 333
5.11 账户性质 333
5.12 账户类别 336
5.13 银行自身资本项目业务类型代码表 336
5.14 境内主体类型代码表 337
5.15 境外主体类型代码表 338
5.16 特殊经济区类型代码表 339
5.17 外债业务代码表 340
5.18 担保业务代码表 342
5.19 国内外汇贷款业务代码表 343
5.20 商业银行人民币结构性存款业务代码表 344
5.21 对外金融资产负债及交易数据代码表 344
5.22 接口文件命名与报送规范 345
5.22.1 金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则 345
5.22.2 接口反馈文件命名规则 348
5.23 接口文件报送规范 349
5.24 申报号码形成规则 353
5.25 组织机构代码校验规则 353

1 引言
1.1 定义
【对名词、术语进行定义】
1.2 文档范围
【对产品覆盖进行描述】
1.3 功能列表
模块名称
一级交易名称
二级交易名称
国际收支申报
单位基本情况表

涉外收入申报单

境外汇款申请书

对外付款/承兑通知书

境内收入申报单

境内汇款申请书

境内付款/承兑通知书

外汇账户数据申报
账户开关户信息

账户收支余信息

外汇账户内结售汇数据申报
外汇账户内结汇信息

外汇账户内购汇信息

银行自身外债项目数据申报
境外同业拆借
签约信息
变动信息
海外代付
签约信息
变动信息
远期信用证(含即期单证相符)
签约信息
变动信息
非居民机构存款
签约信息
余额信息
非居民个人存款
签约信息
余额信息
银行自身资本项目数据申报
对外担保
对外担保—签约信息
对外担保—责任余额信息
对外担保—履约信息
国内外汇贷款（含外债转贷款）
国内外汇贷款—签约信息
国内外汇贷款—变动信息
境外担保项下境内贷款
签约信息
变动及履约信息
外汇质押人民币贷款
外汇质押人民币贷款—签约信息
外汇质押人民币贷款—变动信息
数据采集
国结系统数据采集

数据仓库采集

大小额支付系统采集
大小额支付系统数据采集
大小额支付系统数据采集查询
申报管理
国际收支申报
BOP申报文件形成
外汇账户结购汇申报
JSH申报文件形成
外汇账户申报
ACC申报文件形成
银行自身外债申报
EXD签约文件形成
EXD变动、余额文件形成
银行资本项目申报
CFA签约文件形成
CFA变动、履约、余额文件形成
反馈接口文件下载

错误信息反馈

申报数据批量处理
BOP申报数据批量处理

JSH申报数据批量处理

ACC申报数据批量处理

EXD申报数据批量处理

CFA申报数据批量处理

调度管理
国结业务系统数据采集
任务调度
数据仓库系统数据采集

大小额系统数据采集

机构管理
机构管理

机构业务规则

用户管理
用户管理

角色管理

角色权限管理

用户角色权限管理

公共管理
国家管理

币种管理

申报参数管理
客户申报记录管理

申报文件参数管理

申报号码参数管理

账户性质管理

金融机构标识码参数管理

交易编码管理

行业属性代码管理

经济类型代码管理

结汇用途代码表

银行管理
银行信息维护

客户管理
客户信息维护

参数同步
参数同步

1.4 参考资料
序号
名称
文件编号
发表日期
出版单位

1.5 输入项字段定义说明
1: 输入项字段类型说明
V(n) 表示字符型，其中N表示字符长度
N(n,m) 表示数字类型,其中n表示总长度,m 表示保留小数位数
D 表示日期型，日期格式统一为’YYYY-MM-DD’
T 表示日期时间，格式为‘YYYY-MM-DD HH:MM:SS’

常用字段定义标准：
序号
业务字段类型描述
定义长度
1
SWIFTCODE,大额支付行号
V(20)
2
名称
V(200)
3
地址
V(200)
4
名称地址
V(200)
5
账号
V(34)
6
核心客户号
V(32)
7
国结产生的业务编号
V(16)
8
外围系统编曲号或合同号
V(32)
9
是与否等简单下拉列表值,统一定义为三位长度，便于后续扩展
V(3)
10
币种,国家号码
V(3)
11
手机，电话号，传真号
V(40)
12
国结系统产生的内部编号（如银行编号， 客户编号等）
V(10)
13
金额
N(18,2)
14
汇率,利率
N(18,8)
15
所有不带时分秒的日期
D
16
带时分秒的日期
T

2: 输入项字段M/O/P 说明
M 表示必填项
O 表示选输项，即可以输入也可以不输入，如果有输入的话应该遵循字段录入规则
P 表示保护项
MO 表示是否必需根据条件变化，当某个条件为真时必需，反之则不是必输

3: 输入项字段数据来源说明
系统生成 : 一般适应于业务参号和ID字段
手工录入 : 一般适应于名称，地址，发票，金额等栏位字段
选择 : 一般适应于下拉列表选择或RADIO,CHECKBOX等
查询引入 : 一般适应于客户号码，银行SWIFTCODE等栏位的查询,即通过查询赋值
模板引入 : 一般适应于通过此栏位做模板查询引入，比如通过信用证副本号,相当于查询
系统带出 ： 一般适应于数据采集待处理业务带出采集系统的一些主要栏位值，比如组织机构代码、组织机构名称、交易币种、金额、客户号等，这些栏位一般都是保护项[MOP=P]。
1.6 页面流转和界面布局规则
1.6.1 页面流转和布局风格
所有交易的页面流转和界面布局风格应一致，风格如下图：

1.6.2 页面表单配置规则
1： 表单字段统一以每行四列的方式布局。
2： 对于表单字段较多的交易，应将所有字段集中分组管理，将意义或功能相同或相近的字段组织在一起，形成分组。
3：对于银行查询，客户查询等相关栏位信息应放在一起。如开证行SWIFTCODE,名称地址等应放在相近的位置。
4： 对于关键栏位或业务人员认为很重要的栏位应放在比较醒目前的位置，方便业务人员操作。
5： 业务ID,机构等重要栏位应放在表单的开头。

1.6.3 公共菜单与按钮说明
1：所有交易都采用统一风格的菜单配置，其中业务交易与参数交易因操作方式，功能等方面有较大的差异，其菜单列表有些差异，如一些业务中用到的查看会计分录在参数中就不需要出现。
经办公共按钮包括： 提交，保存，取消，退回等
复核，授权公共按钮包括： 通过，打回，退回等

业务类交易按钮包括： 查看来报，报文预览，查看会计分录，查看面函,查看历史记录,交易帮助,查看余额，导入报文等
参数类交易按钮包括：交易帮助等。

2： 对于单个交易独有的一些按钮或菜单，可以通过运行时脚本注入的方式来达到个性化菜单展示和功能实现。

1.6.4 数字类型栏位说明
对于输入描述中的字段类型为数字N(n,m),当初始值为空时应默认赋零(0)。

2 业务公共模块
2.1 业务操作流程

备注：形成文件和校验文件合并为同一个业务流程，具体业务流程：
1、 针对各申报类型进行具体校验规则（详见各申报类型的逻辑校验）；
2、 形成文件；
3、 调用外管的校验包。
系统提供查询形成文件的具体错误信息。
2.1.1 业务操作流程说明
1. 申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”新录” ，录入对应栏位信息并提交申报业务，提交过程中若无法通过系统的逻辑校验则提示业务人员错误反馈信息，通过逻辑校验流程后系统自动生成申报流水号、申报主键以及进入复核队列。
2. 申报复核人员复核已录入的申报记录后进入待形成文件队列。
3. 申报经办人员登陆报送平台后可以对采集数据发起的业务做修改以及提交申报业务，提交过程中若无法通过系统的逻辑校验则提示业务人员错误反馈信息，通过逻辑校验流程后自动进入复核队列。
4. 申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”补录”，申报经办人员可以对待形成申报数据以及已申报数据做补录操作，待形成申报数据做补录操作后自动生成申报流水号并进入复核流程以及从待形成申报数据队列中消失；已申报数据做补录操作后自动生成申报流水号以及对应申报数据的修改、删除申报记录和进入复核队列。
5. 申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”废弃”，申报经办人员可以对待形成申报数据做废弃操作，待形成申报数据做废弃操作后自动生成申报流水号并进入复核流程以及从待形成申报数据队列中删除；待复核人员复核通过后此业务记录则记录已废弃。
6. 申报经办人员登陆报送平台选择任务列表的申报业务品种，功能区域选择操作按钮”取消”，申报经办人员可以此申报记录做取消操作，取消后从任务列表中删除此记录。
2.2 数据仓库采集数据文件流程

2.2.1 采集数据文件流程说明
1. 数据仓库晚间批量后按照报送平台接口规范自动形成文件并传送至报送平台接口目录。数据仓库形成文件后判断报送平台存储目录是否存在读取文件的令牌文件Lock2文件，若存在则不传送文件，若不存在则形成上传令牌文件Lock1，接着上传令牌文件Lock2以及申报文件，上传申报文件完毕后删除上传令牌文件Lock1。
2. 报送平台支持晚间批量读取读取以及手工触发读取。
3. 报送平台判断报送平台存储目录是否数据仓库是否在上传令牌文件Lock1，若存在则不读取申报文件，若不存在则形成读取令牌文件Lock2，接着上传形成读取令牌文件Lock2以及开始读取申报文件并备份申报至，读取申报文件完毕后删除读取令牌文件Lock2。报送平台自动解析文件过程中记录操作步骤：包括下载文件列表记录以及解析数据文件记录，记录可以供业务人员查询。
4. 报送平台按照文件名称前后排列顺序开始读取当批次的申报文件，申报文件的数据经过数据校验后发起待补录的任务，若未经过数据校验则继续处理下一条或者下一个文件的数据。
5. 业务人员登录报送平台，经办有权限的申报数据，业务人员可以单笔经办也可以登录批量交易进行校验申报数据，单笔经办的数据通过逻辑校验后进入复核队列，批量校验通过的申报数据通过逻辑校验后进行待形成文件队列。
6. 业务人员登录待形成文件交易，按批量以及选中文件形成申报文件,形成文件后调用外管局校验文件，校验通过则可进入发送队列，若校验不通过则自动删除整批次文件以及修改申报文件的状态。

2.3 数据映射流程

2.3.1 数据映射流程说明
1. 业务人员在国结业务系统登记国际收支申报数据、外汇账户结购汇申报数据以及处理外债类相关的业务数据。
2. 业务人员登录报送平台国结业务系统数据采集功能，手工触发获取数据功能。
若获取的数据是国际收支、账户内结售汇、外汇账户数据，首先判断数据采集类型是否为新增或删除（如冲账交易），否则过滤此笔业务数据，是则判断是否重复（根据采集数据的所有项目判断），重复则过滤，否则继续判断操作类型是否为删除（如冲账交易），是则判断关联数据是否已申报，未申报且为经办状态，则直接修改为废弃状态(无效)，未申报且为复核通过状态则创建一笔删除任务，并且形成文件时判断此申报号码是否处于删除状态，若删除则不能形成文件。
若获取的数据为资本项目数据、自身外债数据，首先判断是否重复（根据采集数据的所有项目判断）获取数据，重复获取则过滤此笔业务数据，非重复数据再判断是否为签约数据，签约数据则直接发起签约数据任务，非签约数据则需关联签约数据，判断签约数据是否已存在（以有效的数据为准），若以存在则过滤此笔数据，否则发起非签约数据的任务列表。
3. 数据映射细节请参考文档<<东莞银行报送平台接口说明.doc>>

2.4 参数同步流程

2.4.1 参数同步流程说明
1. 具备参数同步权限的业务人员登陆报送平台参数系统之参数同步功能，触发同步动作，选择需要同步的数据范围。
2. 若同时有业务人员在执行同步操作，则提示业务人员”请注意：柜员XXXX正在执行同步操作，请待对方执行完毕后执行此功能！”，并无法提交业务功能。若无其他柜员在操作则向国结业务系统数据表发起查询，获取当天最新的参数更新信息。
3. 获取业务系统的更新信息后筛选出报送平台需要的参数并增量模式同步至报送平台系统。
4. 支持业务人员查询报送平台同步的历史记录功能。
2.5 基本操作模块
2.5.1 功能描述
业务人员人工经办 “新录”、“补录”、“废弃”的申报业务数据，自动生成申报流水号申报主键、以及自动带出或者填写采集系统流水号、申报日期，并进行相应的业务控制。
2.5.2 交易发起方式
本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。
2.5.3 界面布局与菜单按钮

基本模块界面
注：界面以每个申报类型的具体要求为准。
2.5.4 输入描述
序号
本地名称
类型
M/O/P
数据来源
描述
1
本次操作
字符型，1
M
选择
选择项 “新增”、“补录”、“废弃”，默认为“新增”
2
申报流水号（前序交易）
字符型，16
M/O
自动带出

3
申报主键
字符型，16
M
自动生成
报送平台申报号码、外债编号等主键
4
申报日期
D
M
系统带出/
选择
业务发生日期
5
采集系统业务流水号
字符型，40
M
手工录入/
系统带出

2.5.5 交易控制
2.5.5.1 本次操作
1. 新录为业务人员手工新增模式，即手工至报送平台单个业务申报品种增加申报信息。
2. 补录为业务人员经办采集数据以及未申报的业务数据进行修改，即至报送平台通过任务列表进行补录以及单个业务品种进行补录。
3. 废弃为业务人员手工取消模式，即手工至报送平台单个业务申报品种针对未申报并已经复核的信息进行取消。
4. 如果申报品种为外债签约以及资本项目签约信息的废弃动作，需要判断关联的变动信息、余额信息以及履约信息是否删除或者废弃，若未删除或者非废弃则提示业务人员不允许废弃此签约信息。
2.5.5.2 本次操作、申报流水号、业务流水号
1. 本次操作、申报流水号（前序交易）、申报主键、采集系统业务流水号是业务的控制方式，申报流水号前序交易）即业务编号，申报主键是此笔申报业务唯一标识（为申报号码、外债编号等唯一标识），采集系统业务流水号外围系统的唯一标识。
2. 申报流水号（前序交易）和业务流水号的形成规则是YYYYMMDD+序列号(8位)。
3. 本次操作默认为”新录”，申报流水号不能输入，代表此笔数据是第一次新增，当操作进行提交，则自动生成申报主键以及业务流水号。
4. 当申报的操作类型是”补录”或者”废弃” ，当操作进行提交，则自动生成申报流水号，申报主键保持不变。
5. 当申报的操作类型是”补录”时，通过申报流水号查询界面显示的申报业务数据为最新的记录。
6. 当申报的操作类型是”废弃”时，只能废弃未申报的业务记录。
7. 业务流水号为单笔每次操作的申报业务流水号。
8. 申报主键为单笔每次操作唯一记录的流水号。
9. 申报流水号(前序交易)为单笔每次操作前序最新记录的流水号。

2.5.5.3 申报日期
1. 根据申报日期生成国际收支、账户结购汇的申报号码以及银行自身外债、资本项目的外债编号。
2. 手工新增申报操作申报日期默认为当前时间，并且可以修改，若申报品种为收支余时，则需判断：申报日期大于或等于开户日期并且申报日期小于或者等于关户日期，若关户日期为空则只判断开户日期。
3. 数据采集的申报日期是业务的发生日期，见接口文档数据校验控制说明<<东莞银行报送平台接口说明>>。
4. 手工录入时公共模块的申报日期不能大于系统当前时间。
2.5.5.4 采集系统业务流水号
1. 本次操作默认为”新录”时需要录入采集系统业务流水号。
2. 采集数据发起任务时，系统自动带出采集系统业务流水号。
3. 本次操作默认为”补录”、”废弃”时，不能修改采集系统业务流水号。
4. 数据仓库晚间通过数据访问表的时候抽取报送平台新录、废弃的数据，若手工录入的采集系统业务流水号错误，则后续交易通过报送平台手工录入相应的修改、删除以及变动、履约和余额信息。
5. 采集系统业务流水号在报送平台的数据（除开废弃的数据）必须唯一，业务提交时需要做此栏位（采集系统业务流水号）的校验。

2.6 反馈信息模块
2.6.1 功能描述
业务人员经办的已申报数据可以查看外管信息系统反馈的信息。
2.6.2 交易发起方式
本交易发起方式有：手工发起 。
2.6.3 界面布局与菜单按钮

申报反馈信息
2.6.4 输入描述
序号
本地名称
类型
M/O/P
数据来源
描述
1
错误栏位
字符型
M
系统带出

2
错误描述
字符型
M
系统带出

2.6.5 交易控制
2.6.5.1 申报反馈界面
1. 错误栏位
为外管局MTS前置反馈的错误栏位信息，即接口反馈数据文件格式的ERRFIELD或者ERRFIELDCN。
2. 错误描述
为外管局MTS前置反馈的错误栏位信息，即接口反馈数据文件格式的ERRDESC字段。
3 业务功能
3.1 国际收支申报
3.1.1 单位基本情况表
3.1.1.1 交易描述
业务人员手工录入以及补录单位基本情况表。
3.1.1.2 柜员操作
本交易由具有经办权限的柜员操作。
系统需支持本交易能多级授权。
3.1.1.3 交易发起方式
本交易发起方式有：手工发起 。

3.1.1.4 界面布局与菜单按钮

3.1.1.5 输入描述
序号
本地名称
英文名称
类型
M/O/P
数据来源
描述
1
组织机构代码
CUSTCODE
字符型，9
M/P
手工录入/系统带出
必输，
技监局代码，代码必须符合技监局的机构代码编制规则，但去掉特殊代码000000000。
2
组织机构名称
CUSTNAME
字符型，128
M/P
手工录入/查询引入
必输，
当常驻国为中国时必须输中文。
3
住所/营业场所
AREACODE
字符型，6
M
手工录入/查询引入
必输，
必须是行政区划表中存在的记录，但不能选100000。
4
单位地址
CUSTADDR
字符型，256
O
手工录入/查询引入
选输。
5
邮政编码
POSTCODE
字符型，6
M
选择/
查询引入
选输。
6
行业属性代码
INDUSTRYCODE
字符型，4
M
选择/
查询引入
必输，
必须是行业属性代码表中存在的最细分类的记录。
7
经济类型代码
ATTRCODE
字符型，3
M
选择/
查询引入
必输，
必须是经济类型代码表中存在的最细分类的记录。
100、140、150、170、200、300由于不是最细分类，因此为不可选项；
8
常驻国家代码
COUNTRYCODE
字符型，3
M
选择/
查询引入
必输，
字母代码，必须是国别/地区代码表中存在的记录。
如果100、200、300项下的任何一项，则常驻国家地区应为中国CHN。
如果经济类型选择400，则常驻国家地区为外国或者港澳台。
9
是否特殊经济区内企业
ISTAXFREE
字符型，1
M
选择/
查询引入
必输，
N-非特殊经济区内企业
Y-特殊经济区内企业
10
特殊经济区内企业类型
TAXFREECODE
字符型，2
M/O
选择/
查询引入
ISTAXFREE=Y时必输，
必须是特殊经济区类型代码表中存在的记录；
ISTAXFREE=N时不输。
11
投资国别代码
INVCOUNTRYCODE
字符型，3
M
选择/
查询引入
字母代码，必须是国别/地区代码表中存在的记录；
外方投资者国别不能选择中国。
如果经济类型为200项下，则外方投资者国别中至少有港澳台之一，不能为空；如果经济类型选择300项下，则外方投资者国别中不能为空，至少一项为外国（中国大陆及港澳台除外）；
如果经济类型选择400，外方投资者国别必须为空。
投资国别代码个数<=5，同一笔单位基本情况表下投资国别代码不能重复
12
外汇局联系用eMail
EMAIL
字符型，128
O
手工录入/查询引入
选输，
用于与外汇局之间的日常办公联系用的eMail地址
13
申报方式
RPTMETHOD
字符型，1
O
选择/
查询引入
选输，
1、纸质申报
2、网上申报
因银行只能通过银行版为企业开通网上申报并打印初始密码等信息，故银行版接口导入程序仅对此项进行格式检查，不改变银行版中单位基本情况表的申报方式。
14
交易用eMail
ECEXADDR
字符型，128

O
手工录入/查询引入
选输。
15
备注
REMARKS
字符型，128
O
手工录入/查询引入
选输。
以下为开户信息
开户信息记录数>=1。同一笔单位基本情况表下开户信息中金融机构标识码不能重复。
16
金融机构标识码
BRANCHCODE

M/P
手工录入/查询引入
必输，
经办人员的金融机构标识码，
必须是文件名中金融机构所管辖的且在银行版金融机构基本情况表中存在的记录。
17
单位联系人
CONTACT

O
手工录入/查询引入
选输，
该单位与开户银行联系的人员，如果此项输入了，则金融机构标识码必输。
18
单位联系电话
TEL

O
手工录入/查询引入
选输，该单位与开户银行联系的人员电话，如果此项输入了，则金融机构标识码必输。
19
单位传真
FAX

O
手工录入/查询引入
选输，该单位与开户银行联系的传真，如果此项输入了，则金融机构标识码必输。
3.1.1.6 交易控制
3.1.1.6.1 组织机构代码号
1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下：
1) 界面提交校验合法性：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：组织机构代码XXXX不合法，请核实！”;
2) 结果校验：如果查询的信息在报送平台客户申报记录存在则提示业务人员，并且需重新输入，提示信息”请注意：组织机构代码XXXX、金融机构标识码XXXX已经在报送平台客户申报记录，请核实！”。
3) 查询出的客户信息对应赋值到单位基本情况表中，对应关系如下：
申报栏位
客户信息界面栏位
备注
组织机构名称
中文名称

住所/营业场所
住所/营业场所（外管）

单位地址
中文地址

邮政编码
邮政编码

行业属性代码
行业属性代码（外管）

经济类型代码
经济类型代码（外管）

常驻国家代码
常驻国家代码（外管）

是否特殊经济区内企业
是否特殊经济区内企业（外管）

特殊经济区内企业类型
特殊经济区内企业类型（外管）

投资国别代码
外方投资国别代码（外管）

外汇局联系用eMail

申报方式
申报方式

交易用eMail
默认为空

备注
默认为空

金融机构标识码
经办人员所在机构
如果经办人员所在机构没有金融机构标识码则报错
单位联系人
联系人

单位联系电话
电话

单位传真
传真

3.1.1.6.2 申报方式
1. 客户信息中的申报方式为网上申报，则采集涉外收入申报单信息只需要赋值基本信息，不需赋值申报信息，但可以手工补录申报信息。纸质申报都赋值。
2. 客户信息中的申报方式为网上申报，则采集境内收入申报单只需要赋值基本信息，不需赋值管理信息，但可以手工补录管理信息。纸质申报都赋值。
3.1.1.6.3 基本规则
根据国家外汇管局统一的全国组织机构代码信息共享平台的管理规定，凡在境内银行任何一家网点首次办理涉外收付款业务的机构申报主体，均需由各经办网点在首次办理涉外收付款业务的本工作日内自行报送机构的基本情况表，除机构的银行开户信息外，其他基本信息由各经办银行共享。我行的单位基本情况表维护要求：
1、 我行的单位基本情况表的主键为组织机构代码(或特殊机构代码赋码通知)+银行金融机构标识码，一个组织机构代码（或特殊机构代码赋码通知)允许存在多个分支机构的开户信息；
2、 各分支机构根据是否在本机构首次发生涉外收付款业务的机构申报主体分别报送其基本情况表；
3、 单位基本情况表，除银行开户信息外的其他信息，以同一组织机构代码(或特殊机构代码赋码通知)最新报送的记录为准。
3.1.1.7 输出描述
3.1.1.7.1 申报
无
3.1.1.7.2 数据格式
<REC>
<CUSTCODE>组织机构代码</CUSTCODE>
<CUSTNAME>组织机构名称</CUSTNAME>
<AREACODE>住所/经营场所</AREACODE>
<CUSTADDR>单位地址</CUSTADDR>
<POSTCODE>邮政编码</POSTCODE>
<INDUSTRYCODE>行业属性代码</INDUSTRYCODE>
<ATTRCODE>经济类型代码</ATTRCODE>
<COUNTRYCODE>常驻国家代码</COUNTRYCODE>
<ISTAXFREE>是否特殊经济区内企业</ISTAXFREE>
<TAXFREECODE>特殊经济区内企业类型</TAXFREECODE>
<EMAIL>外汇局联系用eMail</EMAIL>
<RPTMETHOD>企业申报方式</RPTMETHOD>
<ECEXADDR>交易用eMail</ECEXADDR>
<REMARKS>备注</REMARKS>
<INVCOUNTRY>
<INVCOUNTRYCODE>外方投资者国别代码</INVCOUNTRYCODE>
……
</INVCOUNTRY>
<BANKINFOS>
<BANKINFO>
<BRANCHCODE>金融机构标识码</BRANCHCODE>
<CONTACT>单位联系人</CONTACT>
<TEL>单位联系电话</TEL>
<FAX>传真</FAX>
</BANKINFO>
……
</BANKINFOS>
</REC>
3.1.1.7.3 报表
1. 报表格式

序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、组织机构代码、机构名称、住所/营业场所、常驻国家（地区）代码、外方投资者国别代码1、外方投资者国别代码2、外方投资者国别代码3、外方投资者国别代码4、外方投资者国别代码5、经济类型代码、所属行业属性代码、是否特殊经济区内企业、所属外汇局代码、特殊经济区内企业类型、申报方式、机构地址、邮政编码、交易用eMail、联系用eMail、备注、经办行名称、机构联系人、机构联系电话、机构传真号码、报送状态、经办、复核
2. 报表查询条件
申报机构
经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构的柜员列表。
申报主键
申报起始日期
申报结束日期
业务生效起始日期
业务生效结束日期
3.1.1.7.4 面函
无
3.1.1.8 历史数据
从金宏应用服务平台导出目前我行已申报的全量客户信息，同时系统上线前导入申报平台的客户申报记录参数中，并以此表做公共校验。
变更人在做数据迁移时赋值超级系统管理员，变更时间为当天导入的时间。
3.1.1.9 边界描述
本交易产生的单位基本情况表信息需要发送到报送平台客户申报记录参数表进行处理。
3.1.1.10 其它
无。

3.1.2 涉外收入申报单
3.1.2.1 交易描述
业务人员手工录入以及补录涉外收入申报单或者经办采集从外围采集涉外收入申报单数据。
3.1.2.2 柜员操作
本交易由具有经办权限的柜员操作。
系统需支持本交易能多级授权。
3.1.2.3 交易发起方式
本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。

3.1.2.4 界面布局与菜单按钮

3.1.2.5 输入描述
3.1.2.5.1 基础信息
序号
本地名称
英文名称
类型
M/O/P
数据来源
描述
1
操作类型
ACTIONTYPE
字符型，1
M
选择/
系统带出
A－新建
C－修改
D－删除
R-申报无误（银行反馈），预留，暂不用。
2
修改/删除原因
或申报无误理由
ACTIONDESC
字符型，128
O/M
手工录入

3
申报号码
RPTNO
字符型，22
P/M
自动生成
编码规则：6位地区标识码+4位银行代码+2位银行顺序码+支付日期（yymmdd）+4位银行业务流水码。
支付日期不能大于系统日期
银行业务流水码规则：
涉外收入对公为N***，P***，Q***,R***,S***,T***;
涉外收入对私为U***,V***,W***;
后三位流水单号中允许使用英文大写字母（O、I、Z除外）与数字（0-9）。

4
收款人类型
CUSTYPE
字符型，1
M
选择/
系统带出
C－对公用户
D－对私中国居民
F－对私中国非居民
需与申报号码中第19位字母所表明的含义一致。
5
个人身份证件号码
IDCODE
字符型，32
O/M
手工输入/
系统带出
CUSTYPE<>C时必输。
6
组织