为PPP全生命周期咨询服务企业保驾护航.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,为,PPP,全生命周期咨询,服务企业保驾护航,1,2025/4/14 周一,由于,工程咨询行业管理办法,（国家发改委令第,9,号）的印发，,2017,年被称为工程咨询行业转型发展的元年。,2018,年,3,月,15,日，住建部再度公布全过程工程咨询重磅文件,关于征求推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）和建设工程咨询服务合同示范文本（征求意见稿）意见的函,（建市监函,20189,号），随函公布了,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,建设工程咨询服务合同示范文本,（征求意见稿）。工程咨询行业一时间风云涌动。工程行业咨询服务机构的大好时机已然来临。,然而，我们不应忘记有一句来自世界首富巴菲特的经典提醒：,别人贪婪的时候，你应恐惧！扬帆起航、开拓疆域的时候，不可忽视对风险的防范与控制。,重磅文件,案例一,监理合同纠纷,监理报酬计算,基础包括投资额和时间两个要素,监理合同不属于建设工程合同，不适用施工合同司法解释,3,2025/4/14 周一,案例二,造价咨询合同纠纷,因审计引起的造价咨询结算审核错误赔偿,4,2025/4/14 周一,案例三,设计合同纠纷,应当招标未招标，无效,-,赔损失（成本）,-,评估价的,70%,没有资质过错责任,60%,5,2025/4/14 周一,案例四,监理单位被行政处罚案,提供监理服务收取报酬的行为系从事生产经营活动，监理单位应当属于生产经营单位，适用,中华人民共和国安全生产法,。监理单位若未尽到监理责任，应当依法承担责任。,6,2025/4/14 周一,一,二,三,四,PPP,全生命周期咨询与全过程工程咨询的关系,如何防范提供,PPP,全生命周期咨询中的法律风险,全过程工程咨询的主要政策,PPP,全生命周期,咨询服务的内容,录,目,CONTENTS,7,2025/4/14 周一,2017,年,2,月,21,日，国务院办公厅发布,关于促进建筑业持续健康发展的意见,（国办发,201719,号）,，该文件在建筑业全产业链中首次对“全过程工程咨询”这个概念做了明确。,“,培育全过程工程咨询。鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。,制订全过程工程咨询服务技术标准和合同范本。政府投资工程应带头推行全过程工程咨询，鼓励非政府投资工程委托全过程工程咨询服务。在民用建筑项目中，充分发挥建筑师的主导作用，鼓励提供全过程工程咨询服务。”,8,2025/4/14 周一,工程管理是一个整体、持续、动态的过程，,而全过程工程咨询的核心理念就在于以设计为主导，改变工程咨询碎片化的状况，解决项目建设与运营分离的问题，从而实现项目全生命周期的价值。,实行全过程工程咨询，其高度整合的服务内容在节约投资成本的同时也有助于缩短项目工期，提高服务质量和项目品质，有效的规避了风险，这是政策导向也是行业进步的体现。,全过程工程咨询的优势是什么？,9,1,、涵盖项目全过程；,2,、强调项目总策划；,3,、重视设计优化；,4,、强调项目管理集成化；,5,、强调独立性,6,、注重法律运用：全过程工程咨询，更加注重责任划分和合同体系，需借助法务人员作用，规范咨询管理行为，减少过程控制风险，促进提高咨询成果质量。,全过程工程咨询的特征,10,工程咨询行业管理办法,（国家发改委令第,9,号）,PPP,项目咨询被纳入项目咨询行列,PPP,项目实施方案的编制被纳入了评估咨询行列。,工程咨询行业管理办法,（国家发改委令第,9,号）,项目咨询,PPP,项目咨询,评估咨询,PPP,实施方案编制,工程咨询行业管理办法,（国家发改委令第,9,号）,第八条 工程咨询服务范围包括：,（一）,规划咨询,：含总体规划、专项规划、区域规划及行业规划的编制；,（二）,项目咨询,：含项目投资机会研究、投融资策划，项目建议书（预可行性研究）、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的编制，,政府和社会资本合作（,PPP,）项目咨询,等；,（三）,评估咨询,：各级政府及有关部门委托的对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、,PPP,项目实施方案,、初步设计的评估，规划和项目中期评价、后评价，项目概预决算审查，及其他履行投资管理职能所需的专业技术服务；,（四）,全过程工程咨询,：采用多种服务方式组合，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。有关工程设计、工程造价、工程监理等资格，由国务院有关主管部门认定。,11,2025/4/14 周一,对于,PPP,项目咨询以及实施方案服务，已经明确属于工程咨询。因此，当提供,PPP,全生命周期咨询服务时，至少应依照对全过程工程咨询的管理办法来实施,PPP,项目咨询和提供实施方案服务。,12,2025/4/14 周一,在本轮,PPP,热潮中，很多设计咨询企业参与了服务。不少工程造价咨询企业也抓住了机遇，将,PPP,咨询服务作为业务重点之一，不仅开拓了业务，也让企业在市场上竞争力增强。这个过程当然不可能是那么容易的。住房城乡建设部,关于开展全过程工程咨询试点工作的通知,（建市,201710,号），选择,8,省市和,40,家企业开展两年的试点工作。这四十家企业大部分是设计咨询企业（,23,）也有一些监理咨询公司。可以说，全过程工程咨询对于单一一家提供咨询服务的公司来说都是有挑战的，所以我们可以看到相关文件，比如,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）、,关于促进建筑业持续健康发展的意见,（国办发,201719,号）都鼓励以,联合经营、并购重组的方式来提供集成化、多样化的全过程工程咨询服务内容。,13,2025/4/14 周一,二,PPP,全生命周期咨询服务的内容,14,2025/4/14 周一,立项,识别,准备,采购,执行,移交,15,2025/4/14 周一,三,有关全过程工程咨询,的法规政策,16,2025/4/14 周一,2017,年,2,月,24,日,关于印发,的通知,（建市综函,201712,号）；,2017,年,7,月,7,日,住房城乡建设部关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见,（建市,2017145,号）；,2017,年,5,月,2,日,住房城乡建设部关于印发,的通知,（建市,2017102,号）,除了,工程咨询行业管理办法,（国家发改委令第,9,号），住建部,2017,年还发布如下系列规范性文件：,2017,年,9,月,14,日,关于加强和改善工程造价监管的意见,（建标,2017209,号）；,2018,年,3,月,15,日,住建部公布,关于征求推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）和建设工程咨询服务合同示范文本（征求意见稿）意见的函,（建市监函,20189,号）,17,2025/4/14 周一,要式合同：应当订立书面合同（第十一条）,价格条款：禁止价格垄断和恶意低价竞争（第十二条）,责任承担：咨询成果质量终身责任制、工程咨询成果质量追溯机制（第十四条）,工程咨询单位的法律责任（九种情形，第三十条）,咨询工程师的法律责任（四种情形，第三十一条）,回避条款：,第十六条 承担编制任务的工程咨询单位，不得承担同一事项的评估咨询任务。承担评估咨询任务的工程咨询单位，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同一人的,重大关联关系,。,（一）,工程咨询行业管理办法,（国家发改委令第,9,号）,18,2025/4/14 周一,问题一：全过程工程咨询的业务范围是否包含工程设计？,1,、,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）（以下简称为指导意见）定义全过程工程咨询是：,对工程建设项目前期研究和决策以及工程项目实施和运行（或称运营）的全生命周期提供包含设计和规划在内的涉及组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务。全过程工程咨询服务可采用多种组织方式，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案。,并明确：工程咨询企业可根据企业自身的优势和特点积极延伸服务内容，提供,项目建设可行性研究,、,项目实施总体策划,、,工程规划,、,工程勘察与设计,、,项目管理,、,工程监理,、,造价咨询,及,项目运行维护管理等全方位的全过程工程咨询服务,。即包含了工程设计。,2,、,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,截至目前，北京、上海、江苏、浙江、福建、湖南、广东、四川、广西,9,个省级行政单位被列入试点单位，,2017,年成为工程咨询行业转型发展的元年。在我们有限的查找范围内，目前除北京暂未查找到全过程工程咨询服务的政策文件以外，其他,8,个试点地方都公布了关于全过程工程咨询工作的相关试点方案或征求意见稿。,目前除浙江、广西关于全过程工程咨询的业务范围未明确包含工程设计之外，其余省份均明确规定全过程工程咨询业务涵盖设计业务。,19,2025/4/14 周一,问题二：全过程工程咨询单位需要具备几项资质？,1,、,指导意见,规定：,全过程工程咨询服务企业承担,勘察,、,设计或监理,咨询服务时，,应当具有与工程规模及委托内容相适应的资质条件。（表述模糊）,2,、各地方政策中关于承接全过程工程咨询业务的资质要求不完全统一，通常要求具备勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询、工程咨询等一项或多项资质。,目前明确允许具备一项资质即可开展全过程咨询服务的省份有：上海、浙江、广东、江苏、广西。,四川明确要求需要两项及以上资质。,福建、湖南针对资质数量没有明确规定。,此外，上海、江苏、福建等地方还从企业的业绩、信誉、管理体系等不同方面提出了有关资格要求。,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,20,2025/4/14 周一,问题三：全过程工程咨询的组织模式是什么？,1,、,指导意见,规定：,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,可由一家具有综合能力的工程咨询企业实施,可由多家具有不同专业特长的工程咨询企业联合实施，由多家工程咨询企业联合实施全过程工程咨询的，应明确牵头单位，并明确各单位的权利、义务和责任。（明确责任）,也可以根据建设单位的需求，依据全过程工程咨询企业自身的条件和能力，为工程建设全过程中的几个阶段提供不同层面的组织、管理、经济和技术服务。,21,2025/4/14 周一,问题三：全过程工程咨询的组织模式是什么？（委托、转委托、分包）,2,、委托,指导意见,规定：,建设单位应将全过程工程咨询中的前期研究、规划和设计等工程设计类服务，以及项目管理、工程监理、造价咨询等工程项目控制和管理类服务,委托给一家工程咨询企业,或,由多家企业组成的联合体或合作体,。,3,、转委托,指导意见,规定：工程咨询企业应当自行完成自有资质证书许可范围内的业务，在保证整个工程项目完整性的前提下，,按照合同约定,或,经建设单位同意,，将约定的部分咨询业务择优转委托给具有相应资质或能力的企业，工程咨询企业应对转委托企业的委托业务承担连带责任。,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,自行完成自有资质证书许可范围内的业务,保证整个工程项目完整性的前提下,将约定的部分咨询业务择优转委托给具有相应资质或能力的企业,按照合同约定,或者建设单位同意,转委托需要满足的条件,工程咨询企业应对转委托企业的委托业务承担连带责任,一家工程咨询企业,联合体或合作体,建设单位,22,2025/4/14 周一,问题三：全过程工程咨询的组织模式是什么？,b),地方政策规定的情况,目前明确允许分包的有：福建、广东、广西和江苏。,湖南则是鼓励建设单位根据项目情况自行决定，其他省份未明确规定。,关于分包的法律责任，广东省明确规定：分包单位按照分包合同的约定对全过程工程咨询单位负责，全过程工程咨询单位和分包单位就分包的其他咨询业务对建设单位承担连带责任。其他省份未见明确规定。,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,23,2025/4/14 周一,问题四：全过程工程咨询是否允许联合体投标？,指导意见,已经明确“由多家工程咨询企业联合实施全过程工程咨询的，应明确牵头单位，并明确各单位的权利、义务和责任。”因此，,指导意见,是允许联合体投标的。,各地政策上，目前明确允许联合体投标的有：福建、四川、广西和江苏。需要注意的是，四川和广西仅指出了由两家企业组成的联合体，并未明确允许由,3,家及以上企业组成的联合体，而江苏、福建未对组成联合体企业的数量作出规定。其他省份未见明确规定。,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,24,2025/4/14 周一,问题五：依法必须招标的项目，全过程工程咨询所涉各咨询业务是否都必须招标发包,?,指导意见,规定：建设单位在,项目筹划阶段,选择具有相应工程勘察、设计或监理资质的企业开展全过程工程咨询服务，,可不再另行委托勘察、设计或监理。,地方上，,四川省明确规定：对于必须招标的项目，只需对勘察设计、工程监理其中一项进行招标即可，其他咨询服务可直接委托同一单位；而不需要依法招标的项目，可以直接委托实行全过程工程咨询服务。,湖南省规定：对于已经公开招标委托单项工程咨询服务的项目，在具备条件的情况下，可以补充合同形式将其他工程咨询服务委托给同一企业，开展全过程工程咨询工作。,上海市规定：具有相应工程监理资质的单位，依法通过招标方式取得工程项目管理服务（至少包含施工阶段项目管理服务）的，经建设单位同意，可在其资质许可范围内承接同一工程的监理工作。,江苏省规定：采用建筑师负责制的工程项目，监理、招标代理、造价咨询等技术服务可不另行招标。,其他省份未见明确规定。,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,25,2025/4/14 周一,问题六：承接全过程工程咨询业务的企业能否承担同一项目的设计、施工、材料设备供应业务？,1,、,指导意见,规定：同一项目的工程咨询企业,不得,与工程总承包企业、施工企业具有,利益关系,。,2,、目前各省的试点方案中，,浙江和广西明确禁止,承担全过程工程咨询的企业不能与本项目的工程总承包企业、设计企业、施工企业以及建筑材料、构配件和设备供应企业之间有控股、参股、隶属或其他管理等利益关系，也不能为同一法定代表人。,福建和四川省,都允许承接全过程工程咨询业务的企业承担同一项目的设计，但不能承担施工和材料设备供应。,江苏、湖南、广东未见明确规定。,上海明确规定项目管理单位,不得,存在以下行为：（,1,）与受委托工程项目的施工以及建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系；（,2,）具有设计、施工资质的单位承接工程项目管理时，承接同一工程的工程总承包、设计或者施工等工作。,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与,全过程工程咨询试点省份的差异化问题,26,2025/4/14 周一,问题七：全过程工程咨询服务的酬金怎么计取？,指导意见,规定全过程工程咨询服务费应在工程概算中列支,。建设单位应当根据工程项目的规模和复杂程度，工程咨询的服务范围、内容和期限等与工程咨询企业协商确定服务酬金。,计取方式分为两种,可按各项专项服务的费用相叠加并增加相应统筹费用后计取,也可按照国际上通行的人员成本加酬金的方式计取。,3.,全过程工程咨询服务企业应努力提升服务能力和水平，通过为工程建设和运行增值的效果体现其自身的市场价值，避免采取降低咨询服务酬金的方式进行市场竞争，禁止采用低于成本价的恶性市场竞争行为。,4.,鼓励建设单位根据咨询服务节约的投资额对咨询企业进行奖励。,（二）,关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见,（征求意见稿）与全过程工程咨询试点省份的差异化问题,27,2025/4/14 周一,工程咨询服务协议书,下列文件均为本协议书的组成部分：,委托函或中标函；,工程咨询服务协议书通用条件；,工程咨询服务协议书专用条件；,附件，即：,附件,A,委托工程咨询服务范围；,附件,B,客户提供的职员、设备、设施和其他人员的服务；,附件,C,报酬和支付；,附件,D,工程咨询方的人员与岗位；,在实施过程中共同签署的补充和修正文件。,建设工程咨询服务合同示范文本,（征求意见稿）,28,第一部分通用条件,16.1,工程咨询方的责任,16.1.1,如果确认工程咨询方违反了第,5.1,款的规定，客户提出索赔，则工程咨询方,应对由于其违约引起的或与之有关的事宜负责，并向客户赔偿,。,16.1.2,工程咨询方应对其所提供的咨询成果负责，对其咨询报告中的原始数据、计算方法、工艺方法、经济评价、社会评价、环境评价的科学性和可行性负责。,由于咨询报告质量低劣、数据不实、计算方法错误所导致的决策失误，工程咨询方应该承担咨询失误的责任，并向客户赔偿,。,16.1.3,工程咨询方应始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。工程咨询方既不应提供、也不收受任何形式的酬劳，以试图或实际,:a),寻求影响对咨询工程师的选聘或对其补偿，和（或）影响其客户；或,b),寻求影响咨询工程师的公正判断。工程咨询方应承担其腐败所导致的一切责任，包括经济赔偿责任和法律责任。,建设工程咨询服务合同示范文本,（征求意见稿）,29,第一部分通用条件,17.,责任的期限,双方必须在,本协议书专用条件中规定的时间或法律规定的更早时间,之前正式提出索赔，,在规定时间之外提出索赔无效,。,建设工程咨询服务合同示范文本,（征求意见稿）,30,第一部分通用条件,18.1,赔偿的限额,18.1.1,任何一方对另一方的赔偿，,仅限于因违约所造成的可合理预见,的损失或损害的数额，而不牵连其他方面。,18.1.2,如果认为任何一方与第三方应共同对另一方负责赔偿，负责赔偿的任何一方所支付的赔偿额，应,限于由于其违约所应负责的那一部分比例,。,18.1.3,任何一方向另一方支付的赔偿的最大数额，不能超过本协议书专用条件中规定的,最高赔偿数额,。如果可能另外要支付的赔偿总额超过应支付的最大数额，则任何一方均应同意,放弃对另一方超过部分的索赔,。,建设工程咨询服务合同示范文本,（征求意见稿）,31,第一部分通用条件,40.,版权,40.1,工程咨询方和客户保证，在提供服务产品或任何其他信息以用于工程项目时，提供方是此类信息的版权所有者，或获得版权所有者传播此类信息的许可。任何第三方如果提出侵权指控，信息提供方须与第三方交涉并承担由此而引起的一切法律责任和费用。,40.2,工程咨询方及其转委托服务方应被视为其各自服务产品的作者和所有者，并拥有各项法定权利，包括版权。为满足官方监管要求或与项目相关的相似目的而提交或分发服务产品并不减少工程咨询方保留权利。,40.3,执行本协议后，如果客户履行其义务，根据本协议及时支付所有款项，则工程咨询方授予客户使用其服务产品用于设计、建造、使用、维护、更改和添加项目的非独占许可。根据本条授予的许可，客户可以授权客户的其他咨询工程师和承包商仅仅为了设计、建造、使用、维护、更改和添加项目而复制服务产品的适用部分。如果工程咨询方按照第,27.2,款的规定正当地终止本协议，则是本部分授予的许可终止。,建设工程咨询服务合同示范文本,（征求意见稿）,32,第一部分通用条件,40.4,除第,40,款规定的许可外，本协议未规定或暗示其他任何授权或权利。未经工程咨询方书面同意，客户不得将本协议授予的任何许可分配、委托、再许可、质押或转让给第三方。任何未经授权而对服务产品的使用，均由客户自行承担风险，工程咨询方无需负责。,建设工程咨询服务合同示范文本,（征求意见稿）,41.,出版,除非本协议书专用条件中另有规定，工程咨询方可单独或与他人合作出版有关工程和服务的书籍。但如果在服务完成或终止后二年内出版，则须取得客户批准。,33,四,如何防范提供,PPP,全生命周期咨询服务中的,法律风险,34,2025/4/14 周一,（一）财政部,政府和社会资本合作（,PPP,）咨询机构库管理暂行办法,的通知（财金,20178,号,35,招投标法,及其实施条例,预算法,公司法,土地管理法,合同法,政府采购法,及其实施条例,（二）需要掌握如下法规政策,36,城乡规划法,担保法,国务院、财政部、发改委、住建部等部委繁多的政策文件,行政诉讼法,行政复议法,行政处罚法,建筑法,（二）需要掌握如下法规政策,37,谢,聆,谢,听,38,2025/4/14 周一,