软件开发文档：内部管理子系统-综合计划管理模块用户需求规格说明书V2.4-综合计划处.docx

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北京住房公积金管理中心综合信息系统升级改造项目用户需求规格说明（第三册内部管理子系统）【综合计划管理模块】编制单位：大连华信计算机技术股份有限公司二〇一七年二月目录（第三册内部管理子系统） 1 【综合计划管理模块】 1 1 综合计划管理 4 1.1 总体描述 4 1.1.1 业务概述 4 1.1.2 业务术语 6 1.1.3 涉及岗位/角色 8 1.1.4 流程总体要求 10 1.1.5 业务规则、特色总体要求 14 1.1.6 涉及公式及算法 14 1.1.7 功能一览 14 1.1.8 内部接口一览 15 1.1.9 外部接口一览 17 1.1.10 电子档案类别一览 17 1.2 业务功能 18 1.2.1 内部审计-审计通知 18 1.2.2 内部审计-审计通知接收 20 1.2.3 内部审计-审计底稿上报 23 1.2.4 内部审计-审计底稿接收 26 1.2.5 内部审计-审计报告征求意见稿上报 28 1.2.6 内部审计-审计报告征求意见稿接收 31 1.2.7 内部审计-征求意见稿意见反馈 33 1.2.8 内部审计-征求意见稿意见反馈接收 36 1.2.9 内部审计-审计报告发布 38 1.2.10 内部审计-审计报告接收 41 1.2.11 内部审计-整改方案上报 44 1.2.12 内部审计-整改方案接收 46 1.2.13 内部审计-整改方案汇总审批 49 1.2.14 内部审计-整改结果上报 51 1.2.15 内部审计-整改结果接收 53 1.2.16 内部审计-整改结果汇总审批 56 1.2.17 内部审计-审计查询 58 1.2.18 资金管理-资金实时查询 62 1.2.19 资金管理-资金调拨申请 70 1.2.20 资金管理-资金存储申请 73 1.2.21 资金管理-资金分析 76 1.2.22 资金管理-定期存款到期查询 79 1.2.23 资金管理-存款收益率查询 81 1.2.24 资金管理-资金预警查询 84 1.2.25 资金管理-报表 87 1.2.26 账户管理-账户开户申请 91 1.2.27 账户管理-账户维护 95 1.2.28 账户管理-账户查询 103 1.2.29 报表统计-报表上传 106 1.2.30 报表统计-报表汇总 109 1.2.31 报表统计-报表查询 112 1.2.32 归集使用计划管理-计划指标设置 154 1 综合计划管理 1.1 总体描述 1.1.1 业务概述综合计划处（审计处）承担的主要职责包括：住房公积金和其他住房资金归集使用计划的编制、监督计划的执行、计划执行情况的分析；经费预算编制工作；经费申请和分解下达；相关银行账户的管理工作，存款银行的考核；资金运用及调度管理工作；住房公积金资金风险、盈利能力分析；全系统业务信息的统计及综合分析，定期向监管部门报送业务及管理情况；管理部网点布点规划；全系统内部审计工作；管理部（贷款中心）法人授权工作。当前综合计划处的内部管理中存在的问题主要体现在内部管理工作信息化程度不高，不能实时或及时掌握中心各项业务进展、预算经费执行、资金变动等情况；数据信息传递还大量存在以纸质媒介的人工传递方式，信息较为滞后；统计数据信息来源缺乏系统化，较为零散，缺乏有效的报表传送和生成系统；缺乏整体性、系统化的数据分析手段，无法深入了解数据背后的具体业务情况，挖掘深度和广度不够等。综合计划处各项业务遇到的问题大概如下：（一）预算管理工作完全没有实现电子化办公，各项预算均由各相关部门手工填写后，报综合计划处汇总，录入市财政局工作管理系统。预算经过反复调整后，工作底稿繁多，且经人工存档纸质数据，容易遗失。（二）经费管理、分解下达过程略显繁琐、复杂，形成的文件、表格等不易保存和调取，存在一定的安全风险。（三）管理中心银行账户管理工作完全没有实现电子化，工作较为被动。随着业务发展，银行账户需要逐步整合，实现统一管理和监督，实现对银行账户资金情况的实时查询。（四）资金管理方面遇到的问题有：（1）资金账户较为分散，资金不集中；（2）资金账户信息和资金往来信息无法及时获得，影响对账户动态情况的了解；（3）无法及时获得业务资金流入及流出的相关信息，影响对资金流向的操作。（五）报表统计工作主要手工制作报表，工作效率较低，报送及时性需进一步提高。（六）审计工作没有实现信息化支持，审计工作中，需要加强审计资料的传递、审计底稿的留存、审计整改情况的跟踪。（七）银行考核没有实现全面的信息化支持，银行考核管理中，由于归集、贷款、存款、联名卡等业务银行对口中心不同的业务部门，目前缺乏统一的综合考核办法和相应的考核系统。随着中心业务模式的发展，管理水平的不断提高，希望通过新系统建设，综合计划处能够建立可实时了解和掌握住房公积金、其他住房资金各项业务进展、以及资金结构和流动性情况的监控预警平台；建立便捷、高效的内部预算申报、经费执行及监督平台；形成可灵活扩展的数据报表报送和生成系统；建立可对时间序列数据和横截面数据进行全方位、多角度、可深入挖掘的数据分析系统；建立银行网点管理系统；建立基于存款、贷款、归集、联名卡等多种业务考核的业务承办银行综合考核系统。通过建设预算管理工作系统，实现管理中心预算全程痕迹化管理，确实达到无纸化办公，切实节约运行成本；开发经费分解、经费执行和查询系统主要是为了增加经费业务的透明度、简化经费业务的工作流程；银行账户管理系统，通过系统重建，银行账户管理将实现电子化管理，变被动为主动管理，实现目标有：资金实时结算、加强资金管理；资金管理系统，实现资金账户信息实时传递，根据业务需要确定资金调拨需求，及时调拨资金，并合理存储资金，确保收益最大化；通过资金管理平台，可以帮助管理中心建立资金结算和管理的高效体系，达成以下管理目标：（1）及时获取各银行账户的资金余额及交易信息，实时、全面掌握资金动态和账务状况；（2）实现跨行资金集中管理，管理中心统一资金调剂；（3）资金内部运用合理化，从整体上提高资金收益率。对于报表报送系统，需要实现数据报送的电子化，所有报表基础数据都通过网上报送，并生成需要的新报表，按照需要打印相关报表即可。达成的目标有：无纸化收集数据、实时查询数据。对于内部审计工作系统，新建的内部审计工作系统将明确各部门在内审工作中的角色，分级赋予各部门工作人员对应各自工作内容，赋予工作权限，实现业务操作、数据信息的分级管理。新系统的开发，将实现以下目标：（1）建立内部审计业务网上工作平台，实现审计项目计划、方案的网上编制、下达、查询；实现审计工作底稿、审计报告、审计决定书的电子化录入、网上批示、编辑、审核，实现审计项目全过程信息管理。（2）建立审计业务法规库，指导审计工作的开展。（3）建立审计电子档案库、内部审计交流平台，实现审计项目的查询以及内部审计业务的指导和交流，进一步提高内部审计业务工作水平。对于配合外部审计工作系统，实现以下目标（1）建立配合外部审计业务网上工作平台，实现审计通知下达及查询、审计报告和审计决定书的电子化录入以及整改落实等全过程信息管理。（2）建立审计业务法规库，指导审计工作的开展。（3）建立审计电子档案库、配合外部审计交流平台，实现审计项目的查询以及审计业务的指导和交流。对于法人授权管理系统，实现人事工作与法人授权工作的顺利衔接，保证法人授权工作及时顺利完成。对于银行网点管理系统，实现管理中心对合作银行代理网点的进入退出、人员权限、业务统计考核等管理。对于银行考核系统，实现对各合作银行的各项业务完成情况的定量评价，通过综合评分，确定银行的总体服务质量。 1.1.2 业务术语资金管理员：综合计划处负责资金管理岗位的工作人员。资金调拨单：用于调拨资金的制式单据。定期存款通知单：用于资金定期存款存储的制式单据。资金存储结构：公积金各种存期的资金存储金额及比例，包括协定存款、定期存款（具体有三个月、六个月、一年、二年、三年、五年）。住房公积金资金使用率：个人提取总额、个人贷款余额、购买国债余额之和与缴存总额之比。部门：指编制报表或提供报表数据的部门。包括国管分中心、中直分中心、铁路分中心、结算中心、财务处、资金管理处、贷款处。业务种类：指按资金性质不同进行的业务分类，包括住房公积金、其他住房资金、房改房公共维修基金、商品房公共维修基金、经费。报表名称：指统计报表的名称，包括：1、内部报表：住房公积金贷款快报表、公积金归集情况表、公积金贷款情况表、北京地方政策性贴息情况表、公积金保障性住房项目贷款情况表、住房公积金数据简表、其他住房资金归集情况表、住房资金项目贷款情况表、商品住宅专项维修资金归集使用情况表、其他住房资金数据简表；2、外部报表：住房公积金缴存使用情况表、住房公积金存贷款报备表、住房公积金情况表、个人住房贷款情况月报表、住房公积金缴存提取分类情况表、公积金个人住房贷款结构季报表、城镇保障性安居工程项目建设和金融支持情况表、资产负债表（季度）、增值收益表（季度）、增值收益分配表（年度）、财务状况表、公共机构主要能源和水消费表、法人单位基本情况表。归集使用计划：管理中心全年住房公积金和其他住房资金的归集、使用等各项业务指标的预测和安排。归集使用计划执行：根据全年归集使用计划，管理中心推动各项业务进展，完成计划指标的过程。归集使用计划执行监督：综合计划处依据归集使用计划对管理中心以及北京地方、3家分中心各项业务指标完成情况的监督. 内部审计依据国家和内部审计规定的程序、方法和要求，由管理中心内部审计部门及人员独立客观地开展监督和评价工作，以达到建立、健全财务和相关业务内部监督机制，化解内部风险，促进管理中心持续健康发展的目的。内部审计报告内部审计人员根据审计计划对被审计单位实施必要的审计程序后，就被审计单位经营活动和内部控制的适当性、合法性和有效性出具的书面文件。审计报告注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定,在实施审计工作的基础上被对审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。审计决定书审计机关在审定审计报告后，依据《审计报告》中所列的被审计单位违反国家规定的财政收支、财务收支的事实，对被审计单位依法给予处理、处罚的审计文书. 基本存款账户用于核算机构经费、办理日常转账结算和现金收付等业务的账户。一般存款账户因借款或其它结算需要开立的账户。一般存款账户只能用于办理转账结算和现金缴存，不能支取现金。专用存款账户按照法律、行政法规、规章以及财政部、国务院其他有关部委、市政府等文件规定，对有特定用途资金进行专项管理和使用开立的银行账户。专用存款账户一般不能支取现金，确需支取现金的须经中国人民银行营业管理部批准。 1.1.3 涉及岗位/角色序号岗位名称岗位所属机构岗位职责描述 10 资金管理员综合计划处综合计划处负责资金调拨及存储的申请工作，以及生成资金分析报告等工作。 11 结算中心资金管理员结算中心结算中心经办人员负责综合计划处的指令办理相关业务（如资金划拨和资金存储的工作）。 12 综合计划处处长综合计划处 1：对资金存储及资金调拨申请的审批工作。 13 综合计划处分管领导中心对资金存储及资金调拨申请的审批工作。 14 结算中心主管结算中心资金存储和资金调拨的审批工作。 15 报表管理岗综合计划处 1：对综合计划处内部生成各内部业务报表的工作。 2：对综合计划处外部生成对外报送的报表。 3：对报表系统中参数进行维护的工作（报表口径、新增报表类型、修改报表格式等）。 4：对三个分中心的报表管理员发送报表上报通知。 16 报表审核岗综合计划处 1：对综合计划处内部业务报表进行审核。 2：对外报送的报表进行审核。 17 报表分析岗综合计划处对业务报表进行综合分析。 18 综合计划处处长综合计划处对报表及其分析进行审批。 19 综合计划处主管综合计划处对报表及其分析进行审批。 20 中心领导公积金管理中心查阅中心报表。 21 报表管理岗分中心 1：将分中心的报表进行上传至报表系统。 2：修改本部门已传出的报表内容。 30 归集使用计划专员岗综合计划处 1：对业务趋势进行分析 2：对计划指标参数进行设置 3：对计划的执行进行监督 31 内部审计管理专员综合计划处 1. 下达审计通知 2. 内部审计参数设置 3. 汇总审计报告返回意见及各部门的整改方案 32 综合计划处处长综合计划处对返回意见和整改方案进行审批 33 综合计划处主管综合计划处对返回意见和整改方案进行审批 34 经办人员各部门反馈审计报告（征求意见稿）意见 35 部门领导各部门对反馈审计报告（征求意见稿）意见 36 审计管理专员综合计划处 1. 负责上传外部审批通知书至系统，并根据外部审计通知书，勾选需要配合外部审计的部门及填写各部门所需提交的材料，提交至综合计划处处长审批。 37 综合计划处处长综合计划处综合计划处处长根据外部审计通知书及已勾选的需要配合外部审计部门进行审批 38 综合计划处主管领导中心审批 39 配合审计部门经办人配合审计各部门 1. 上传审计资料 2. 上传反馈意见 3. 上传整改方案 40 部门领导配合审计各部门 1. 对上传审计资料进行审批 2. 对上传的反馈意见进行审批 3. 对上传的整改方案进行审批 41 部门主管领导配合审计各部门 1．对上传审计资料进行审批 2．对上传的反馈意见进行审批 3．对上传的整改方案进行审批 48 综合计划处账户管理员综合计划处 1. 对账户开户或者变更申请进行初审 2. 打印开户、变更、撤销报备表 3. 打印备案登记表 4. 对各部门的账户申请进行汇总 49 综合计划处处长综合计划处对账户开户、变更、撤销申请进行审批 50 综合计划处主管中心对账户开户、变更、撤销申请进行审批 51 申请部门经办人员申请部门提出账户开户、变更、撤销申请 52 经办人财务处/结算中心到银行进行账户的开户、变更、撤销 1.1.4 流程总体要求内部审计流程图资金管理流程图账户管理流程图 1.1.5 业务规则、特色总体要求 1) 实现对业务资金和银行账户的主动管理银行账户管理将实现电子化管理，变被动为主动管理，实现目标有：资金实时结算、加强资金管理；资金管理系统，实现资金账户信息实时传递，根据业务需要确定资金调拨需求，及时调拨资金，并合理存储资金，确保收益最大化。 1.1.6 涉及公式及算法住房公积金资金使用率=（个人提取总额+个人贷款余额+购买国债余额）/缴存总额*100%。 1.1.7 功能一览序号上级功能名称功能名称需求规格说明书文件名称 1 资金管理实时查询无 2 资金管理资金调拨申请无 3 资金管理资金存储申请无 4 资金管理资金分析无 5 资金管理资金预警无 6 资金管理定期到期自动提醒无 7 资金管理存款收益率查询无 8 报表统计报表上传无 9 报表统计报表汇总无 10 报表统计报表查询无 11 归集使用计划管理业务趋势分析无 12 归集使用计划管理计划指标设置无 13 归集使用计划管理计划执行监督无 14 归集使用计划管理外联数据查询无 15 内部审计审计通知无 16 内部审计审计通知接收无 17 内部审计审计底稿上报无 18 内部审计审计底稿接收无 19 内部审计审计报告征求意见无 20 内部审计审计报告征求意见稿接收无 21 内部审计征求意见稿意见反馈无 22 内部审计征求意见稿意见反馈接收无 23 内部审计审计报告发布无 24 内部审计审计报告接收无 25 内部审计整改方案上报无 26 内部审计整改方案接收无 27 内部审计整改方案汇总审批无 28 内部审计整改结果上报无 29 内部审计整改结果接收无 30 内部审计整改结果汇总审批无 31 内部审计审计查询无 32 账户管理账户开户申请无 33 账户管理账户维护无 1.1.8 内部接口一览序号接口名称接口内容输入字段输出字段接口对象 1 查询公积金信息获取综合业务系统个人贷款余额、项目贷款余额、国债余额、归集余额系统日期（当前日期）个人贷款余额、项目贷款余额、国债余额、归集余额综合业务系统 2 公积金账户余额查询处理资金相关业务（公积金账户余额查询）银行编码、公积金账户户名、公积金银行账号余额综合业务系统 3 定期存款信息查询查询综合业务系统中的定期存款信息银行编码、账户类型、银行账号、定期存款期限、定期存款状态（默认全部、正常、注销）、开户日期区间/到期日期银行、银行账户名称、定期存款编号、定期存款期限、定期存款状态、开户日期、本金、利息、存款利率，浮动比率；存款期限：协定存款、三个月定期、六个月定期、一年定期、两年定期、三年定期和五年定期综合业务系统 4 查询资金账户信息查询中心资金账户信息银行编码、账户类型编码银行编码、银行名称、账户类型（资金类型）、账户类型编码、账户名称、账号综合业务系统 5 资金调拨数据推送接口综合计划处将资金调拨审批完成后的业务数据推送核心业务系统业务唯一标识、付款银行、付款账户类型、付款账户名称、付款账号、收款银行、收款账户类型、收款账户名称、收款账号、调拨金额、事由说明返回接口调起成功或失败综合业务系统 6 定期存款开户流程数据推送接口综合计划处将资金存储审批完成活动额业务数据推送核心业务系统业务唯一标识、开户银行、账户类型、存储金额、存期返回接口调起成功或失败综合业务系统 7 根据账户类型获取银行根据账户类型，查询银行信息账户类型编码银行编码，银行名称综合业务系统 8 根据银行，账户类型，账号，存款类型查询存款信息根据银行，账户类型，账号，存款类型（协定存款，三个月定期，五个月定期等）查询存款信息银行，账户类型，账号，存款类型银行编码，银行名称，账户类型编码，账户类型名称，本金，利息，利率，余额综合业务系统 9 根据银行，账户类型，账号，查询日期查询协定存款的日资金净流出量根据银行，账户类型，账号，查询日期查询协定存款的日资金净流出量银行，账户类型，账号，日期协定存款的日资金净流出量综合业务系统 10 根据账户类型，银行，账号获取协定存款的当日贷款拨款，当日提取，前日余额根据账户类型，银行，账号获取协定存款的当日贷款拨款，当日提取，前日余额账户类型，银行，账号协定存款的当日贷款拨款，当日提取，前日余额综合业务系统 11 银行账户开户申请推送银行开户申请银行专户名称，银行编码，业务类型，账户性质，账户用途，申请书编号，申请文件日期，批准文件号批准文件日期在，批准文件日期，核算机构编号，帐套编号，操作员，操作员姓名请求结果值，请求交易消息，唯一ID 综合业务系统 12 接收开户备案登记结果结算系统接收开户备案登记结果申请唯一ID，备案编号，备案日期，备案用户ID 请求结果值，请求交易消息综合业务系统 13 推送开户备案登记申请银行账户开户后推送内管备案申请申请唯一ID，银行专户号码，银行账户名称请求结果值，请求交易消息综合业务系统 1.1.9 外部接口一览序号接口名称接口内容输入字段输出字段接口对象无 1.1.10 电子档案类别一览序号功能名称电子档案名称无 1.2 业务功能 1.2.1 内部审计-审计通知 1.2.1.1 功能描述审计处内部审计管理员登入内部审计管理系统后，将内部审计事项说明文件上传至系统，然后选择被审计部门及审计时间，点击【发送】按钮进行内部审计通知。被审计部门在接受到审计通知后，可通过审计查询功能查询本次审计事项文件的详细内容。 1.2.1.2 业务描述 1.2.1.2.1 业务流程无 1.2.1.2.2 业务规则和处理要求审计处管理员上传内部审计事项文件，选择被审计部门及审计时间后后，点击通知按钮，将文件下发至各个被审计部门审计专员，同时系统以消息通知的方式通知各个被审计部门审计专员“内部审计将于xxxx年xx月xx日开始，请准备相关资料”。 1.2.1.3 业务办理前提无。 1.2.1.4 业务凭证/表单无。 1.2.1.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 审计编号输出字符；10位；反显；其他无 2 审计名称输入字符；40位；其他无 3 审计事项文件上传框输入字符；100位；其他无 4 审计开始时间输入日期；YYYY-MM-DD；10位；必填；其他无被审计部门列表 1 序号输出数字；其他无 2 部门输入字符；8位；下拉框；其他无 1.2.1.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档审计事项文件原件交易确认之前 1 电子（文档）是 1.2.1.7 接口要求 1.2.1.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.1.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.1.8 交易渠道和介质通过柜面（办公系统PC端） 1.2.1.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.2 内部审计-审计通知接收 1.2.2.1 功能描述被审计部门在接受到审计通知后，可通过此功能查询本次审计通知的详细内容。 1.2.2.2 业务描述 1.2.2.2.1 业务流程无 1.2.2.2.2 业务规则和处理要求被审计部门只能查看本部门的审计通知详细信息。 1.2.2.3 业务办理前提无。 1.2.2.4 业务凭证/表单无。 1.2.2.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）查询条件 1 审计名称输入字符；10位；其他无 2 审计编号输入字符；8位；下拉框；其他无 3 文件接收部门输入字符；20位；下拉框；其他无查询结果 1 审计名称输出字符；10位；其他无 2 审计编号输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 3 文件接收部门输出字符；20位；其他无 4 审计开始日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 5 文件发送日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 1.2.2.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档无 1.2.2.7 接口要求 1.2.2.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.2.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.2.8 交易渠道和介质通过柜面（办公系统PC端） 1.2.2.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.3 内部审计-审计底稿上报 1.2.3.1 功能描述审计处审计管理员对审计事项实施审计,收集与整理审计证据,填写审计工作底稿。审计管理员形成审计底稿后，上传系统提交至审计处处长及分管领导进行审批，审计通过后将通知被审计部门分管领导进行审批 1.2.3.2 业务描述 1.2.3.2.1 业务流程审计处审计管理员（上传审计底稿）-审计处处长（审批）-审计处分管领导（审批） 1.2.3.2.2 业务规则和处理要求 1) 页面根据此次内部审计的登记编号显示被审计部门列表（即审计通知功能中已添加的被审计部门）。 2) 审计底稿可按被审计部门发送，也将同一份审计底稿发送至所有被审计部门。 3) 界面:审计编号系统自动返现，当前在执行的内部审计编号。 1.2.3.3 业务办理前提无。 1.2.3.4 业务凭证/表单无。 1.2.3.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）公共信息 1 登记编号输入字符；10位；必填；反显；其他无 2 审计名称输入字符；40位；下拉框；其他无 3 是否使用同一份审计底稿输入字符；2位；复选框；其他无被审计部门列表 1 序号输出数字；其他无 2 审计名称输出字符；40位；其他无 3 审计编号输出字符；10位；其他无 4 审计开始日期输出日期；yyyy-MM-dd；其他无 5 被审计部门输出字符；8位；其他无 6 审批意见输出字符；80位；其他无 1.2.3.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档审计底稿原件交易确认之前 1 电子（文档）是 1.2.3.7 接口要求 1.2.3.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.3.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.3.8 交易渠道和介质通过柜面（办公系统PC端）进行相关操作。 1.2.3.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.4 内部审计-审计底稿接收 1.2.4.1 功能描述审计处上传审计底稿审计通过后，将审计底稿发送至被审计部门分管领导及部门领导进行审批。 1.2.4.2 业务描述 1.2.4.2.1 业务流程被审计部门分管领导（审批）被审计部门领导（审批） 1.2.4.2.2 业务规则和处理要求只能查看本部门的审计底稿详细信息 1.2.4.3 业务办理前提无。 1.2.4.4 业务凭证/表单无。 1.2.4.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）查询条件 4 审计名称输入字符；10位；其他无 5 审计编号输入字符；8位；下拉框；其他无 6 文件接收部门输入字符；20位；下拉框；其他无查询结果 6 审计名称输出字符；10位；其他无 7 审计编号输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 8 文件接收部门输出字符；20位；其他无 9 审计开始日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 10 文件发送日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 1.2.4.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档无 1.2.4.7 接口要求 1.2.4.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.4.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.4.8 交易渠道和介质通过柜面（办公系统PC端）进行相关操作。 1.2.4.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.5 内部审计-审计报告征求意见稿上报 1.2.5.1 功能描述审计人员对审计事项实施审计,收集与整理审计证据,填写审计工作底稿，根据底稿出具审计报告征求意见稿。审计处审计管理员将《审计报告征求意见稿》上传系统发送至被审计部门征求被审计部门的意见。 1.2.5.2 业务描述 1.2.5.2.1 业务流程无 1.2.5.2.2 业务规则和处理要求 7 审计处审计管理员将《审计报告征求意见稿》提交给被审计部门审计专管员，被审计部门审计专管员将《审计报告征求意见稿》填写意见提交至被审计部门领导和主管领导进行审批，审批通过后将《审计报告征求意见稿》提交至审计处审计管理员。 8 系统实现针对不同被审计部门可发送不同的《审计报告征求意见稿》。 9 界面:审计编号系统自动返现，当前在执行的内部审计编号。 1.2.5.3 业务办理前提审计处审计管理员形成审计报告征求意见稿。 1.2.5.4 业务凭证/表单无。 1.2.5.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）公共信息 4 登记编号输入字符；10位；必填；反显；其他无 5 是否使用同一份审计报告征求意见稿输入字符；2位；复选框；其他无被审计部门列表 10 序号输出数字；其他无 11 审计名称输出字符；40位；；其他无 12 审计编号输出字符；10位；其他无 13 审计开始日期输出日期；yyyy-MM-dd；其他无 14 被审计部门名称输出字符；8位；其他无 1.2.5.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档审计报告征求意见稿原件交易确认之前 1 电子（文档）是 1.2.5.7 接口要求 1.2.5.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.5.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.5.8 交易渠道和介质通过柜面（办公系统PC端）进行相关操作。 1.2.5.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.6 内部审计-审计报告征求意见稿接收 1.2.6.1 功能描述审计处审计人员上传《审计报告征求意见稿》后，通知被审计部门接收，被审计部门可通过此功能查询审计报告征求意见稿的详细信息。 1.2.6.2 业务描述 1.2.6.2.1 业务流程无 1.2.6.2.2 业务规则和处理要求被审计部门只能查看本部门的审计报告征求意见稿详细信息。 1.2.6.3 业务办理前提审计处审计管理员上传审计报告征求意见稿并通过审批。 1.2.6.4 业务凭证/表单无。 1.2.6.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）查询条件 7 审计名称输入字符；10位；其他无 8 审计编号输入字符；8位；下拉框；其他无 9 文件接收部门输入字符；20位；下拉框；其他无查询结果 11 审计名称输出字符；10位；其他无 12 审计编号输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 13 文件接收部门输出字符；20位；其他无 14 审计开始日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 15 文件发送日期输出日期；YYYY-MM-DD；其他无 1.2.6.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档无 1.2.6.7 接口要求 1.2.6.7.1 内部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.6.7.2 外部接口接口名称描述接口提供模块无 1.2.6.8 交易渠道和介质通过柜面（办公系统PC端）进行相关操作。 1.2.6.9 批量处理要求要素格式要求类型无 1.2.7 内部审计-征求意见稿意见反馈 1.2.7.1 功能描述被审计部门审计专员接受到《审计报告征求意见稿》后，形成《审计报告征求意见稿反馈意见》上传系统并提交给被审计部门领导及主管领导审批。 1.2.7.2 业务描述 1.2.7.2.1 业务流程被审计部门审计专员（意见反馈）-被审计部门领导（审批）-被审计部门主管领导（审批） 1.2.7.2.2 业务规则和处理要求 15 反馈意见以附件的形式上传系统。 1.2.7.3 业务办理前提被审计部门接收到审计报告征求意见稿 1.2.7.4 业务凭证/表单无。 1.2.7.5 输入输出序号名称输入/出要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显）公共信息 6 审计名称输入字符；10位；其他无 7 备注输入字符；；其他无 1.2.7.6 档案要求材料名称原件/复印件采集步骤份数类型（纸质、电子（图片、OFFICE文档、pdf等））是否归档《审计报告征求意见稿反馈意见》原件交易确认之

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