软件开发文档：XX产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书V0.55.docx

文档编号：ZQZB1401030A RSR01 第0.55版
分册名称： 第1册/共1册

上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目（ZQZB1401030A）
需求规格说明书
(金融事业部)

东软集团股份有限公司
总页数
230
正文
222
附录

生效日期

编制
李宝义、栾冬
批准

变更履历

修改编号
版本
修改内容
修改人
修改日期
1
V0.53
新建
李宝义、栾冬

2
V0.54
修改了4.2.4.7业务审核流程定义的部分规则
修改了4.2.5.2 和4.2.6.1挂牌和受让意向审核内容
曾广怡

3
V0.55
增加路演管理，交易凭证管理，投资人管理，诚信管理内容
曾广怡

版权声明

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目录
一、 引言 1
1.1 文档编制目的 1
1.2 系统原则 1
1.3 系统目标 1
1.4 术语定义 1
1.5 参考资料 1
二、 软件概述 2
2.1 软件范围定义 2
2.2 系统特性概述 2
2.3 当前IT环境 2
2.4 系统运行环境 3
三、 业务流程分析 3
3.1 业务流程概述 3
3.2 业务流程介绍 7
3.2.1 受理转让申请 7
3.2.2 发布转让信息 9
3.2.3 登记受让意向 12
3.2.4 组织交易签约 14
3.2.5 结算交易资金 32
四、 功能用例分析 33
4.1 系统总体功能结构分解 33
4.2 业务管理系统 34
4.2.1 组织机构管理 36
4.2.2 参数管理 45
4.2.3 管员通道 50
4.2.4 交易所信息管理 59
4.2.5 项目挂牌管理 93
4.2.6 受让意向管理 109
4.2.7 竞价管理 115
4.2.8 结算管理 157
4.2.9 个人中心 157
4.2.10 统计报表 159
4.2.11 诚信体系管理 164
4.2.12 交易凭证打印 172
4.2.13 投资人管理 187
4.2.14 路演功能 197
4.3 网上报价系统 203
4.3.1 报价网注册 203
4.3.2 个人中心 205
4.3.3 投资人功能 207
4.3.4 网上竞价 214
4.3.5 行情系统 241
4.4 门户网站系统 249
4.4.1 【首页】栏目信息 249
4.4.2 【新闻中心】栏目信息 263
4.4.3 【项目信息】栏目信息 265
4.4.4 【涉诉资产】栏目信息 268
4.4.5 【报价项目】栏目信息 274
4.4.6 【路演大厅】栏目信息 279
4.4.7 【风云人物】栏目信息 281
4.4.8 【政策法规】栏目信息 284
4.4.9 【知识问答】栏目信息 285
4.4.10 【高级查询】栏目信息 286
4.4.11 【机构名单】栏目信息 289
4.4.12 【关于我们】栏目信息 291
4.5 模拟报价系统 292
4.5.1 模拟环境 292
4.5.2 模拟报价室 293
4.5.3 模拟环境大屏设置互通 294
五、 非功能性需求 295
5.1 性能和容量指标 295
六、 外部接口 296
6.1 同步项目数据接口 296
6.1.1 功能说明 296
6.1.2 业务流程 296
6.1.3 输入要素 296
6.1.4 输出要素 301
6.1.5 有关计算方法、计算公式 301
6.1.6 异常处理 302
6.2 门户信息发布接口 302
6.2.1 功能说明 302
6.2.2 业务流程 302
6.2.3 输入要素 302
6.2.4 输出要素 302
6.2.5 有关计算方法、计算公式 303
6.2.6 异常处理 303
6.3 同步受让申请人接口 303
6.3.1 功能说明 303
6.3.2 业务流程 303
6.3.3 输入要素 303
6.3.4 输出要素 304
6.3.5 有关计算方法、计算公式 304
6.3.6 异常处理 304
6.4 同步合格受让申请人接口 304
6.4.1 功能说明 304
6.4.2 业务流程 304
6.4.3 输入要素 305
6.4.4 输出要素 305
6.4.5 有关计算方法、计算公式 305
6.4.6 异常处理 305
6.5 同步保证金帐户数据接口 305
6.5.1 功能说明 305
6.5.2 业务流程 306
6.5.3 输入要素 306
6.5.4 输出要素 306
6.5.5 有关计算方法、计算公式 306
6.5.6 异常处理 306
6.6 项目开启网上竞价接口 307
6.6.1 功能说明 307
6.6.2 业务流程 307
6.6.3 输入要素 307
6.6.4 输出要素 307
6.6.5 有关计算方法、计算公式 307
6.6.6 异常处理 308
6.7 挂牌项目查询接口（服务） 308
6.7.1 功能说明 308
6.7.2 业务流程 308
6.7.3 输入要素 308
6.7.4 输出要素 308
6.7.5 有关计算方法、计算公式 308
6.7.6 异常处理 309
6.8 项目采集接口（服务） 309
6.8.1 功能说明 309
6.8.2 业务流程 309
6.8.3 输入要素 309
6.8.4 输出要素 309
6.8.5 有关计算方法、计算公式 309
6.8.6 异常处理 310
6.9 对外行情接口（服务） 310
6.9.1 功能说明 310
6.9.2 业务流程 310
6.9.3 输入要素 310
6.9.4 输出要素 310
6.9.5 有关计算方法、计算公式 310
6.9.6 异常处理 311
6.10 短信网关接口 311
6.10.1 功能说明 311
6.10.2 业务流程 311
6.10.3 输入要素 311
6.10.4 输出要素 311
6.10.5 有关计算方法、计算公式 311
6.10.6 异常处理 311
七、 遗留问题 312

一、 引言
1.1 文档编制目的
本软件需求规格说明书是经过多次的与上海联合产权交易所交流总结的基础上编写的文档，所编写的软件需求规格说明书，将作为上海联合产权交易所报价网系统成果提交物，并将做为系统设计、开发以及项目验收的依据。
1.2 系统原则
兼顾原有的系统功能
实现和上海联合产权交易所物权系统的对接
实现与门户网站业务流程的对接
1.3 系统目标
为联交所以及其他交易所提供项目录入、审核、竞买、结算的平台，完成项目的在线交易和信息发布的过程。
1.4 术语定义
表 1.4.1 术语与缩写解释
缩写、术语
解 释

1.5 参考资料
原报价网模拟系统：
原门户网站：http://www.ma-china.org
《长江流域共同市场合作协议及四个实施办法》

二、 软件概述
2
2.1 软件范围定义
本文档主要描述了解决方案中报价网站的功能，包括如下主要功能：
组织机构、角色、菜单、数据特权设置等权限管理功能；
超级管理员管理入口，包括网站信息发布、全部项目的管理、项目信息补录等功能；
完善字典表维护功能（系统参数、交易参数、审批参数等）；
机构管理功能：如机构部门设定、机构人员管理、机构角色设定等；
审批流程定制，流程可以流转到人或者部门；
不同操作人可见的数据信息范围不同；
项目管理功能：包括项目信息录入、项目审核、周边系统项目信息接入、项目角色设定等功能。
项目交易功能：包括主持人会场管理、报价人竞价、行情发布等功能
与周边系统接口：如联交所物权网系统，PORTAL网上报名接口等；
结算、清算功能：如交易资金的计算、佣金费率计算等。
2.2 系统特性概述
本系统是对原有系统的进行修改完善，不改变原有校友系统的主要功能，在原有基础上做数据集成和功能修改。
2.3 当前IT环境
以系统安装环境为准。
2.4 系统运行环境
报价人报价功能支持IE系统浏览器。
业务管理功能支持IE7以上浏览器。
三、 业务流程分析
3
3.1 业务流程概述
产权的交易所的主要业务流程如下图：

对于物权类项目，上海联合产权交易所由物权系统建立项目，通过报价网进行公示，征集意向受让人信息，征集到的信息由物权网进行资格审核及保证金收取。受让人登录到报价网进行网上竞价，竞价过程中的数据提供行情服务，竞价结束后进行相应的结算处理。物权项目交易流程如图：

在长江流域共同市场内，采用多级机构体系，各个理事单位的下级机构设置统一由秘书处管理，如下图所示：

目前报价网系统中主要拥有平台角色以及项目角色两大角色体系：

各个角色所涉及到的功能用例情况可见下图：

3.2 业务流程介绍
目前对于项目的交易，从大的业务流程来分可分为如下6个阶段，其中出具交易凭证过程非报价网范围：

3.2.1 受理转让申请
受理转让申请环节是报价网在实际交易业务流程中的第一步，其主要目的是交易所接受各会员单位的转让项目意向信息，并组织对该转让项目信息的审查，以保证其符合《长江流域产权交易共同市场信息联合发布操作实施办法》的要求。之后通过报价网平台录公布项目转让信息。对于自有系统的机构，报价网平台提供数据接口可以批量导入转让项目信息。

代理经纪会员：转让方如果想通过交易所进行项目交易，必须通过参加长江流域产权交易共同市场的交易所或会员单位代理方可入场交易。
交易所业务管理员：交易所在收到代理经纪会员提交的项目转让信息后，会根据项目的具体情况指定相关业务人员进行转让项目的资格审核。

3.2.2 发布转让信息
转让项目的挂牌起始日期到挂牌截止日期之间的时间是项目的信息批露期限，这一期间内项目转让信息正式在网站上发布，并接受意向竞买人的竞买意向申请，挂牌截止日期过后停止意向竞买人的征集工作，需要完成对意向竞买人的资格审核，确定最终转让项目的合格竞买人。
项目在发布期内主办方也可对项目进行撤牌、中止、恢复操作，从整体看，一个转让项目在其全生命周期内可能经历的状态可参考下图：

3.2.3 登记受让意向
为挂牌公示期的项目招集意向受让人，收集受让人相关资质信息，交易所审批相关资质，完成保证金的收取后，确认意向受让人资格。意向受让人可以是自然人或企业法人，参与项目时需要提供相应的资质材料，根据身份不同，提供的资质信息会有所不同。
上海联合产权交易所的意向受让人来自两部分，一部分是通过报价网平台注册报名要参与指定项目的受让人信息，另外一部分是通过物权系统，由会员增加的受让人信息。意向受让人信息需要在物权系统中进行审批并完成保证金的收取。
在协调报价的模式下转让人需要登录到系统参与报价；
监管人由交易机构分配账号系统，可以全程监控报价的过程，但不能进行报价。
查看人由主持人指定，可以查看报价过程，但不能进行报价。

网上报名系统具有报价人网上报名、提交材料，机构对报价人材料进行审核功能，报价人根据项目的属性选择相应机构进行报名，并提交资格材料，审核通过后具备对报名项目的交易资格。网上报名时通过短信验证码的方式进行受让人手机号的验证。
受让人审核主要进行齐全性审核和合法性审核，上海联合产权交易所的物权类项目，由物权系统进行审核，审核后的结果同步给报价网，在审核过程中物权系统会反馈多次的信息和文件给报名的意向受让人，意向受让人登录系统后，在站内信可以查看到相应的通知及文件。
非上海联合产权交易所的项目在报价网上进行审核，审核流程由交易机构自行设置。

转让项目在发布期中允许投资人申报竞买资格，成为该项目的意向竞买人。交易所会针对投资人提交的材料进行资格审核，通过审核且缴纳规定数额保证金后，投资人即正式获得该项目的竞买资格，可以参与该项目的网上竞价。

非联合产权交易的意向受让人主要两自两部分，一部分是通过报价网平台注册报名要参与指定项目的受让人信息（会员制的交易单位，由经纪会员代理申请;非会员制的交易所，可以由意向受让人直接发起申请）,另外一部分是由交易所管理人员在系统中录入或导入意向受让人信息及保证金信息。

投资人登录报价网门户浏览、选择处于正常发布状态的项目
通过网上报名通道提交报名材料
等待交易所资格审核结果
如通过审核则需要按照指定方式交纳保证金

个人及企业均可以申请受让信息。
意向受让申请后，项目所属的交易机构可以查看到申请人的详细信息（与该机构相关的项目信息）。申请人上传的电子文档要同步给物权系统。

3.2.4 组织交易签约
业务人员根据有效意向受让方数量确定交易方式，如有效的意向受让方数量为1，由交易机构组织进行线下报价；如有效的意向受让方数量大于1，进行竞价转让，转让方式有拍卖、投标、网上竞价、其它竞价，报价网主要处理网上竞价，其它转让方式不涉及。
对于上海联合产权交易所的物权交易，由物权系统根据合法的意向受让人个数来确定是否进入网络报价，并由主持人登录到报价网设置报价方式及参数，完成报价项目的构造。
进入报价阶段，可以由主持人对项目进行开始、暂停、恢复、继续开始、终结报价等业务操作，主持人操作会同步影响到报价人的报价操作。

在项目报价阶段，主持人可以对项目的报价进行干预，查看到“报价项目的基本信息”、“报价记录”、“报价人的登录情况”等信息。

报价人（合格的意向受让人）登录报价网，参与网络竞价。

报价模式如下：

1、 一次报价
一次报价是指，各报价人在约定的报价时间段内仅可提交一次有效报价。
网络报价平台在一次报价过程中，不显示任何报价人的报价记录。
报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最高有效报价为最终报价，最高有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。
可以预先设定，一次报价过程中是否增加报价人，如果选是，则报价会达到预计结束时间后结束。

2、 限次报价
a) 限次报价是指，各报价人在约定的报价时间段内仅可确认提交N次有效报价（例如N=3）。
b) 网络报价平台在限次报价过程中，不显示任何报价人的报价数值，但是告知每位报价人是否为当前最高报价人。
c) 每位报价人的有效报价数值可以小于或等于其他报价人报出的当前最高有效报价数值。但是，必须高于自身前一次有效报价数值。若某报价人为当前最高有效报价的报价人，则该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在其他报价人报出的最高有效报价基础上继续报价。
d) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最高有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。

3、 多次报价
a) 多次报价是指，网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可提交的有效报价次数不做限制。
b) 网络报价平台在多次报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报价时间等）。
c) 多次报价中，每位报价人的有效报价数值必须大于其他报价人报出的当前最高有效报价数值，享有受让优先权的报价人（原股东）可以当前最高报价数值报价。若某报价人为当前最高有效报价的报价人，则该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在其他报价人报出的最高有效报价基础上继续报价。
d) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。

4、 双向报价
a) 双向报价是指，网络报价组织方（即，机构用户）在设定报价项目基本参数时，必须输入该项目的保留底价。保留底价的具体数值由项目的转让方确定，且不得低于该项目的底价。
b) 保留价可以预先设定是否在报价过程中修改，但只能在报价过程中修改一次。如果没有修改默认为底价。
c) 在网络报价平台中，有两种方式设置项目的保留底价。一是，直接输入保留底价的数值；二是，输入保留底价与该项目底价的百分比例数（如：保留底价为项目底价的150%）。
d) 网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可确认提交的有效报价次数不做限制
e) 网络报价平台在双向报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报价时间等）。但是，不显示保留底价的具体数值。
f) 每位报价人的有效报价数值必须大于当前最高有效报价数值，享有受让优先权的报价人（原股东）可以当前最高报价数值报价。报价人可以在自身报出的当前最高有效报价的基础上继续加价。
g) 可以预先设定报价结束后是否显示保留价及报价过程中是否提示报价人报价到达保留底价
h) 报价时间截止后，报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价，并将最新有效报价与保留底价进行对比。当最新有效报价大于或等于保留底价时，则该报价为最终有效报价，该报价人为受让方。当最新有效报价小于保留底价时，则该项目未受让成功。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。

5、 开放报价
a) 开放报价是指，网络报价组织方在报价过程中，可随时添加新的报价人。
b) 开放报价是指，网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可提交的有效报价次数不做限制。
c) 网络报价平台在开放报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报价时间等）。
d) 开放报价中，每位报价人的有效报价数值必须大于其他报价人报出的当前最高有效报价数值。享有受让优先权的报价人（原股东）可以当前最高报价数值报价。若某报价人为当前最高有效报价的报价人，则该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在其他报价人报出的最高有效报价基础上继续报价。
e) 开放报价过程中可以选择是否设置保留价。
f) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。

6、 延时报价
a) 延时报价是指，项目转让方事先约定，若报价项目在报价时间段内无有效报价，则该项目的报价截止期将按照事先约定的方式自动延长。若报价项目在报价时间段内产生了有效报价，则报价项目到期结束。
b) 网络报价组织方在网络报价平台中有三种方式可以设置报价项目的延时报价截止期。延时方式一，选择“固定周期延时”。即，事先设定以多少天为一个周期，共延时多少个周期。延时后的报价截止期到期，报价自动结束。延时方式二，选择“不固定周期延时”。即，事先设定以多少天为一个周期进行延时，一直延续到产生有效报价时那一轮周期的截止期限。延时后的报价截止期到期，报价项目自动结束。延时方式三，选择“截止日延时”。即，事先输入新的报价截止期。延时后的报价截止期到期，报价自动结束。
c) （延时）报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。
7、 调价报价
a) 调价报价指，报价组织方事前约定，若报价项目在规定的报价时间段内无人报价，则报价组织方可对该报价项目的底价进行调整，并重新组织报价活动。
8、 延期报价
a) 延期报价是指，网络报价组织方事先约定，若报价项目在报价时间段内出现异常情况，网络报价组织方可对原先设定的报价截止期进行延长。
b) 网络报价组织方必须在原先设定的报价截止期到期之前，调整该报价项目延期后的报价截止期。
c) （延期）报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。
9、 整体报价
a) 整体报价是指，一个资产包中可包含多个标的项目。每个标的项目可选用不同的报价模式，设置不同的报价时间段。
b) 每个资产包的报价人可对该资产包所包含的各标的项目进行报价。
c) 资产包可以设置报价人限制购买项目个数。
d) 资产包内的项目如果全是多次报价模式且报价时间段是连续的，则资产包内的项目可以自动依次开始。主持人仅需开始第一个项目。
e) 资产包中各标的项目的报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价为该资产包中该标的项目的最终报价，最新有效报价人为该标的项目的受让方。若无有效报价，则该资产包中的该标的项目未受让成功。
10、 份数报价
a) 单价固定,仅对份数报价的报价模式
b) 是指组织方组织报价项目，报价人登录后，在报价项目的报价申请阶段对报价项目进行份数报价，在报价项目的确认阶段，由报价人提交报价申请的对应的保证金并确认报价；在报价项目确认阶段结束时，由系统根据以报价确认时间优先的原则进行成交。
11、 协商报价
a) 报价方对单价与份数进行报价,转让方选择优先受让方的报价模式
b) 协商报价，是指组织方组织报价项目，报价人登录后，对报价项目进行单价和份数的报价申请；系统负责收集报价人报价申请，提供给转让方进行协商确认或取消，并最终成交的报价过程。
12、 团购报价
a) 团购式报价模式
13、 反向报价
a) 反向报价是，网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可提交的有效报价次数不做限制。
b) 网络报价平台在反向报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报价时间等）。
c) 每位报价人的有效报价数值必须小于其他报价人报出的当前最低有效报价数值。享有受让优先权的报价人（原股东）可以当前最低报价数值报价。若某报价人为当前最低有效报价的报价人，则该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在其他报价人报出的最低有效报价基础上继续报价。
d) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。
e) 反向报价增加托底价设置，该托底价公开。报价人只能在底价和托底价区间内报价。
f) 对于设置托底价的反向项目，增加“最终结果产生方式”选项。
选项1、系统判定时间优先（默认选项）---即报价过程中最先报出最低价者得标，如果有人最先报出托底价，则报价结束，该报价人成交。
选项2、交易机构自行判定-----此选项将报价过程分为两阶段，线上阶段和线下阶段。线上阶段报价过程中，当有人报出某后，则其他人可以跟报该价格，报价截止后，如果有超过2人（包含2人）报某价格，则所有报该价格的报价人为待选报价人，进入线下流程确认最终受让方。后由交易机登录报价系统将最终受让方从待选报价人中选出。此时报价项目状态改为成交。
14、 老股东行权模式
拥有一次老股东行权分为场内行权与场外行权两种，其中：
场内行权是指老股东与非老股东同时参与竞价，只是老古董拥有价格优先权（在添加项目合格受让人时通过设置报价优先级别来实现）
场外行权是指老股东不参与非老股东报价，只在非老股东报价结束后单独进行老股东行权。
下述流程仅对场外行权进行描述：
是否场外行权通过构建报价项目时，选择‘是否进行老股东行权’属性来标识，如果选择‘是’则认为该项目将在正常竞价阶段结束后单独执行老股东行权；
如果确定实行场外行权，为最高报价人提供一次调高当前最高有效报价的机会，在固定时长内，最高报价人拥有一次（且仅拥有一次）再次报价的机会，报价规则为高于当前最高有效报价。正常竞价阶段再加上最高报价人报价调整时长共同构成了第一阶段报价。
超过最高报价人报价调整时长后，第一阶段的报价结束，第二阶段老股东行权报价阶段等待确认开始，此时主持人需要人工调整第二阶段老股东报价所采用的报价模式和报价参数，系统自动将第一阶段的最高价格设定为第二阶段的起拍价格,确定后，老股东行权报价阶段正式开始。
第二阶段老股东行权报价阶段默认只有老股东可以参加，非老股东禁止参与第二阶段老股东报价，但主持人可以手动恢复非老股东的竞价资格，也可以手动禁止老股东的竞价资格。
若第二阶段老股东行权报价过程中没有有效报价，则第一阶段最高报价人成交。
15、 权重报价（新增）
简介：权重报价是指在产权交易机构的组织下，按照转让方在《产权转让公告》中公布的评分体系，由产权交易机构网络竞价系统按照相应权重对竞买人响应的受让条件形成分值，将综合分值最高者确定为受让方的竞价方式。评分体系由权重指标和指标分值构成，并在《产权转让公告》中公布。转让方根据转让标的涉及的各项综合因素，设定权重指标及各指标的分值。产权交易机构对转让方设定指标分值的合理性进行审核。权重指标一般包括产权受让价格、职工安置、债权债务处置、技术支持、财务能力等内容。其中，产权受让价格的分值一般不低于总分值的50%。产权交易机构的网络系统根据评分体系，对有效的《竞买文件》打分形成竞价结果，并由产权交易机构将竞价结果告知转让方。在竞价结果中，得分最高竞买人为受让方。
系统使用者角色介绍
机构管理员/主持人
对项目具有管理控制权。拥有新建项目，修改项目，修改项目的意向报价人，修改项目的权重，监控项目竞价过程等权限。
监管人
可以查看项目的相关数据及竞价情况，但不能修改项目的相关数据，及不拥有项目的管理权。
专家评委
在项目开始竞价时，可以对项目进行评分工作。
意向报价人
在项目开始竞价时，可以对项目进行报价。
转让方投资人
在协商交易过程中，可以对竞买人的报价进行确认。
3.2.5 结算交易资金
确定受让方后，计算佣金等相关费用，并开始保证金返还及支付价款。

四、 功能用例分析
4
4.1 系统总体功能结构分解

4.2 业务管理系统

4.2.1 组织机构管理
4.2.1.1 组织机构维护
功能概述
由秘书处人员使用，用以维护长江流域共同市场下的所有交易机构，支持多级组织机构的建立与维护。
【组织机构列表】
功 能 需 求
功能名称
组织机构列表
功能说明
1. 登录系统
2. 输入一个或多个查询条件（机构代码/机构名称/）
3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的机构信息，且按设定的机构代码升序排序
参与者
秘书处人员
业务规则

输入输出：
无
页面原型：

【新增机构】
功 能 需 求
功能名称
新增机构
功能说明
1. 登录系统
2. 点击新增机构
3. 维护新增机构的信息
参与者
秘书处人员
业务规则
l 平台超级管理员，只有平台超级管理员可以新增、修改组织机构信息。
l 组织机构创建后，机构超级管理员账户默认一并完成创建，后续不能再添加机构超级管理员
l “是否是长江共同流域的会员”控制在门户网站上是否出现在“机构名单”区域。
l “是否可参与报价”，如果为是，则此机构下的会员经纪人可以参与报价，则否禁止参与报价。
l “是否可发布挂牌信息” ，如果为是，则此机构下可以发布挂牌信息，则否不能发布挂牌信息。

输入输出：
序号
字段名
数据类型
约束
说明
1
上级机构
字符(50)

仅页面展示用
2
机构代码
字符(100)

3
机构名称
字符(200)

4
管理员账户
字符(200)

5
管理员密码
字符(200)

6
是否会员制
字符(50)
下拉框
是否代码表
7
区域代码
时间

YYYY-MM-DD HH:MM:SS
8
地址
字符(2000)

9
邮编
字符(10)

10
联系人
字符(200)

11
联系电话
字符(200)

12
EMAIL
字符(200)

13
启用动态密码
字符(50)
下拉框
是否代码表
14
是否显示所有项目
字符(50)
下拉框
是否代码表
15
报价中项目显示个数
数字

16
报结束项目显示个数
数字

17
是否上级审核
字符(50)
下拉框
是否代码表
18
是否是长江共同流域的会员
字符(50)
下拉框
是否代码表
19
是否可参与报价
字符(50)
下拉框
是否代码表
20
是否可发布挂牌信息
字符(50)
下拉框
是否代码表

页面原型：

【修改机构信息】
功 能 需 求
功能名称
修改机构信息
功能说明
1. 登录系统
2. 从机构列表选择一个机构
3. 修改机构的信息
4. 保存机构信息
参与者
秘书处人员
业务规则
l 平台超级管理员，只有平台超级管理员可以新增、修改组织机构信息。
l 组织机构创建后，机构超级管理员账户默认一并完成创建，后续不能再添加机构超级管理员
l “是否是长江共同流域的会员”控制在门户网站上是否出现在“机构名单”区域。
l “是否可参与报价”，如果为是，则此机构下的会员经纪人可以参与报价，则否禁止参与报价。
l “是否可发布挂牌信息” ，如果为是，则此机构下可以发布挂牌信息，则否不能发布挂牌信息。
输入输出：
参见新增组织机构
页面原型：
参见新增组织机构
【重置机构超级管理员密码】
功 能 需 求
功能名称
重置机构超级管理员密码
功能说明
1. 登录系统
2. 在列表中选择一个机构数据，点击【重置机构超级管理员密码】功能
3. 提示“请确定是否要进行机构超级管理员密码重置？”
4. 确认后进行密码重置
参与者
秘书处人员
业务规则
l 将密码重置为000000。
l 重置后机构管理员首次登陆要求更新密码

页面原型：
4.2.1.2 角色管理
功能概述
超级管理员用户可以设置当前系统内各个角色的使用的功能。
【角色列表】
功 能 需 求
功能名称
角色列表
功能说明
1. 登录系统
2. 输入一个或多个查询条件（角色名称/角色编号/）
3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，且按设定的时间倒序排序
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：
无
页面原型：

【新增角色】
功 能 需 求
功能名称
角色列表
功能说明
1. 登录系统
2. 点击【新增角色】按钮，则显示角色信息维护页面
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：
无
页面原型：
序号
字段名
数据类型
约束
说明
1
角色编号
字符(50)

2
角色名称
字符(100)

3
对应功能树
字符(200)
权限树
支持多选

【修改角色】
功 能 需 求
功能名称
角色列表
功能说明
1. 登录系统
2. 点击【修改角色】按钮，则显示角色信息维护页面
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：
参与新增功能
页面原型：
参与新增功能
【添加人员】
功 能 需 求
功能名称
添加人员
功能说明
1. 登录系统
2. 选择一角色，点击【添加人员】
3. 通过人员放大镜将角色增加到角色下
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：
无
页面原型：

4.2.1.3 数据权限配置
功能概述
系统默认的项目数据查看范围为：管理机构可以查看下属所有机构的项目信息，不同机构之间数据相对独立互不共享；超级管理员用户可以在此菜单完成数据范围特例的设置，为某机构下的特定用户添加其他同级机构的数据查看权限。
【数据权限配置】
功 能 需 求
功能名称
数据权限配置
功能说明
1. 登录系统
2. 选择一角色，点击【数据权限配置】
3. 通过【设置】将机构增加到可管理的机构下
参与者
秘书处人员
业务规则
l 只能添加不同机构下的同级机构的数据查看权限；
输入输出：

页面原型：

4.2.2 参数管理
4.2.2.1 工作日历维护
功能概述
管理员可以通过此功能设置工作日。
【工作日历维护】
功 能 需 求
功能名称
工作日历维护
功能说明
1. 登录系统
2. 显示日历，点击【工作日历维护】
3. 点击后进行颜色切换，蓝色代表工作日，灰色代表非工作日
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：

页面原型：

【批量工作日历维护】
功 能 需 求
功能名称
批量工作日历维护
功能说明
1. 登录系统
2. 显示日历，点击【工作日历维护】
3. 选择年，周几后，点击批量设置按钮，进行快速批量设置
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：

页面原型：

4.2.2.2 网上注册条款维护
功能概述
管理员可以通过此功能设置竞价网站的免责条款，外部用户进行报价网注册时显示系统设置的注册条款信息。
【网上注册条款维护】
功 能 需 求
功能名称
网上注册条款维护
功能说明
1. 登录系统
2. 显示日历，点击【网上注册条款维护】
3. 设置条款内容
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：
序号
字段名
数据类型
约束
说明
1
报价网注册条款
CLOB

页面原型：

4.2.2.3 系统通用代码维护
功能概述
管理员维护系统的代码表数据。
【系统通用代码维护】
功 能 需 求
功能名称
系统通用代码维护
功能说明
1. 登录系统
2. 选择要维护的代码表，点击【系统通用代码维护】
3. 设置代码表数据
参与者
超级管理员
业务规则

输入输出：

页面原型：

4.2.3 管员通道
4.2.3.1 挂牌项目管理
功能概述
管理员对报价网挂牌的项目进行统一的管理。
【挂牌项目列表】
功 能 需 求
功能名称
挂牌项目列表
功能说明
1. 登录系统
2. 输入一个或多个查询条件（项目名称/项目类别/发布机构/项目状态）
3. 点击【查