软件开发文档：XX税务系统内部控制监督平台税收执法风险监控分析系统需求规格说明书.docx

税务系统内部控制监督平台_税收执法风险监控分析系统
需求规格说明书

编写人：
风险监控分析组
复核人：
刘英盛
审核人：
周君
审批人：
孙亚松

版本信息
日期
版本号
作者
说明
2017-02-20
<0.1>
风险监控分析组
分析创建。
2017-02-23
<0.2>
风险监控分析组
根据内部评审意见进行修改。
2017-3-3
<0.3>
风险监控分析组
根据2017-2-26汇报会上修改意见，修改6疑点清册用例分析部分，将该部分的7个用例整合成一个用例，同时修改完善1系统概述部分
2017-3-11
<0.4>
风险监控分析组
根据开发建议和基于权限设计的考虑，将6疑点清册一个用例按照基本功能点拆分成16个自用例

目录
1. 系统概述 5
1.1 总体功能描述 5
1.2 业务流程图 7
1.3 用户角色分析 7
1.4 用例列表 8
2. 业务指标分析 10
3. 接口分析 10
4. 指标维护用例分析 11
5. 指标计算用例分析 11
6. 疑点清册用例分析 11
6.1 UC2.3.1新建督审任务 11
6.2 UC2.3.2督审任务下钻 30
6.3 UC2.3.3全部清册下钻 38
6.4 UC2.3.4外部数据录入 43
6.5 UC2.3.5外部数据修改 51
6.6 UC2.3.6疑点数据置为无效 55
6.7 UC2.3.7疑点数据恢复有效 60
6.8 UC2.3.8移动至督审任务 64
6.9 UC2.3.9从督审任务中移除 68
6.10 UC2.3.10移动至临时清册 73
6.11 UC2.3.11从临时清册中清除 77
6.12 UC2.3.12增加临时清册 81
6.13 UC2.3.13删除临时清册 84
6.14 UC2.3.14回收 86
6.15 UC2.3.15推送 91
6.16 UC2.3.16退回 98
7. 查询分析用例分析 102
7.1 UC2.4.1 查询分析模型维护 102
7.2 UC2.4.2 自定义查询 144
7.3 UC2.4.3 展示评价 149
1. 系统概述
税收执法风险监控分析系统，以规范税收执法行为，防范税收执法风险为导向，对税收执法业务全过程进行监控。该系统可以运用多种分析方法对相关数据进行全覆盖分析，对可能存在的问题和风险通过指标进行识别、筛选、推送核查，并实现对核查情况的过程跟踪。
1.1 总体功能描述
税收执法风险监控分析系统主要包括指标维护、指标计算、疑点清册、查询分析4个功能模块。具体见下图：

1.1.1 指标维护
指标维护主要是通过sql方式或图形方式对指标进行设定、修改、删除、测试、推送。
1.1.2 指标计算
指标计算主要是对指标设置计算方案，执行计算方案，最终得到疑点数据。
1.1.3 疑点清册
疑点清册主要是对疑点数据进行案头分析，录入外部疑点数据，同时通过人工简单核查后推送下级核查、推送督审项目核查或推送特殊流程核查。
1.1.4 查询分析
查询分析分为3部分，分别为：查询分析模型维护、自定义查询、展示评价。
查询分析模型维护主要是对查询分析模型的新增、修改、删除、查看、查询。
自定义查询是利用自定义的查询分析模型查询数据。
展示评价是利用模型对数据进行不同方式的展现。

1.2 业务流程图

1.3 用户角色分析
序号
用户角色
功能权限
1
普通数据生成角色
查询分析模型查看
查询分析模型查询
自定义查询
2
高级数据生成角色
查询分析模型查看
查询分析模型查询
自定义查询
3
督审项目组角色
查询分析模型查看
查询分析模型查询
自定义查询
4
展示评价角色
查询分析模型查看
查询分析模型查询
自定义查询
展示评价
5
查询模型设置角色
查询分析模型维护
展示评价
自定义查询
6
督审人员角色
查询分析模型查看
自定义查询
查询分析模型查询
7
数据分析角色
疑点清册
自定义查询
查询分析模型查询
查询分析模型查看
8
领导角色
展示评价
自定义查询
1.4 用例列表
用例编号
用例名称
优先级
UC2.3.1
新建督审任务
高
UC2.3.2
督审任务下钻
高
UC2.3.3
全部清册下钻
高
UC2.3.4
外部数据录入
高
UC2.3.5
外部数据修改
高
UC2.3.6
疑点数据置为无效
高
UC2.3.7
疑点数据恢复有效
高
UC2.3.8
移动至督审任务
高
UC2.3.9
从督审任务中移除
高
UC2.3.10
移动至临时清册
高
UC2.3.11
从临时清册中清除
高
UC2.3.12
增加临时清册
高
UC2.3.13
删除临时清册
高
UC2.3.14
回收
高
UC2.3.15
推送
高
UC2.3.16
退回
高
UC2.4.1
查询分析模型维护
高
UC2.4.1.1
查询
高
UC2.4.1.2
删除
高
UC2.4.1.3
新增
高
UC2.4.1.3.1
新增业务视图
高
UC2.4.1.3.2
创建查询分析模型
高
UC2.4.1.4
修改模型
高
UC2.4.1.5
查看
高
UC2.4.2
自定义查询
高
UC2.4.3
展示评价
高
UC2.4.3.1
税收执法疑点指标设置情况展示评价
高
UC2.4.3.2
税收执法疑点数据生成情况展示评价
高
UC2.4.3.3
税收执法疑点数据核查情况展示评价
高
UC2.4.3.4
税收执法疑点数据核查结果展示评价
高
UC2.4.3.5
展示评价查询
高
2. 业务指标分析
无
3. 接口分析
接口编号
接口类型
接口名称
接口描述
1
域间
查询结果生成疑点或附件
接口提供方：税收执法风险监控分析系统接口调用方：督察审计流程管理系统
接口功能说明：督察审计流程管理系统调用“选择查询结果部分内容作为疑点或附件”
2
域间
指标管理
接口提供方：税收执法风险监控分析系统
接口调用方：内控系统、税收执法责任制考核系统
接口功能说明：内控系统调用指标管理完成内控系统的指标维护和指标计算，并生成相应的疑点数据；税收执法责任制考核系统调用指标管理完成税收执法责任制考核系统的指标维护和指标计算，并生成相应的过错数据、考核评价数据
3
域间
疑点跟踪
接口提供方：督察审计流程管理系统
接口调用方：税收执法风险监控分析系统
接口功能说明：税收执法风险监控分析系统提供疑点跟踪查询，查询结果可调用督察审计流程管理系统的疑点过程跟踪展示
4
域内
指标推送
接口提供方：税收执法风险监控分析系统
接口调用方：税收执法风险监控分析系统
接口功能说明：总局和省局之间的指标推送
5
域内
疑点推送
接口提供方：税收执法风险监控分析系统
接口调用方：税收执法风险监控分析系统
接口功能说明：总局和省局之间的疑点推送

4. 指标维护用例分析
详见“税务系统内部控制监督平台_指标管理平台_需求规格说明书”
5. 指标计算用例分析
详见“税务系统内部控制监督平台_指标管理平台_需求规格说明书”
6. 疑点清册用例分析
6.1 UC2.3.1新建督审任务
6.1.1 业务概述
当前参与者根据需要可以新建督审任务，在督审任务中增加疑点清册或疑点数据。
6.1.2 用例图

6.1.3 参与者
序号
角色
工作职责
1
数据分析角色
新建督审任务，并向其增加疑点清册或疑点数据。
6.1.4 触发事件
当前参与者点击新建督审任务按钮。
6.1.5 前置条件和后置条件
前置条件：无。
后置条件：产生新的督审任务。
6.1.6 基本事件流
1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统进入初始化界面
2. 系统展示当前参与者单位生成或上级推送过来的督审任务列表
3. 当前参与者点击【新建督审任务】按钮
4. 系统进入新建督审任务界面
5. 系统自动生成督审任务编号、任务设置时间、任务设置人、任务设置单位，并显示
6. 当前参与者填写督审任务名称和督审任务目的
7. 当前参与者选择增加疑点清册
8. 系统进入疑点清册列表界面，展现出当前参与者单位生成的或上级单位推送过来的全部疑点清册
9. 当前参与者选择具体的疑点清册
10. 当前参与者点击确定按钮
11. 系统返回到新建督审任务界面
12. 系统展示所选的疑点数据
13. 当前参与者点击保存按钮
14. 系统进行保存校验规则并通过
15. 系统将所选的所有疑点数据同新建的督审任务建立联系
16. 用例结束
6.1.7 备选事件流
9a 添加疑点清册下的部分疑点数据
9a1 当前参与者点击具体的疑点清册编号
9a2系统进入所选疑点清册下的疑点数据列表界面，系统展示出所选疑点清册下的所有有效疑点数据
9a3 当前参与者选择具体的疑点数据
9a4当前参与者点击确定按钮
9a4a 点击取消
9a4a1 当前参与者点击取消按钮
9a4a2 系统不保存任何数据
9a4a3 系统返回到增加疑点清册列表界面
9a4a4 事件流返回到基本时间流9部分
9a5 事件流返回到基本时间流10部分
10a 点击取消按钮
10a1 当前参与者点击取消按钮
10a2 系统不保存任何信息
10a3 系统回到新建督审任务界面
10a4 事件流返回基本时间流7部分
13a 点击取消按钮
13a1 当前参与者点击取消按钮
13a2 系统提示是否取消新建督审任务
13a3 当前参与者点击确定
13a3a 点击取消按钮
13a3a1 当前参与者点击取消按钮
13a3a2 系统返回到新建督审任务界面，之前所做的操作不变
13a3a3 事件流返回到基本时间流13部分
13a4 系统不保存任何数据，界面返回到基本时间流2部分
14a 必填项验证不通过
14a1 系统提示“存在未输入的必填项，请输入必填项！”
14a2 事件流返回到基本事件流6部分
6.1.8 补充约束
6.1.8.1 非功能性需求
1. 督审任务列表中的列可以根据客户的设定进行可配置展示
2. 督审任务列表展示的数据可以根据客户设定的查询条件进行过滤，过滤包含模糊查询
3. 督审任务列表中要能翻页、跳转到某一具体的页、设置显示数据条数，总数据条数、当前页数、总页数等数据量信息
4. 督审任务编号可以进行下钻
5. 必填项要用红色星号标记出来
6.1.8.2 业务规则
(一) 基本规则
1. 督审任务列表、疑点数据列表、疑点清册列表中只展现税收执法风险监控分析系统中产生的相关数据，不能展现行政管理风险监控分析系统中的相关数据
2. 督审任务中的疑点数据都是有效状态的
3. 在增加疑点清册列表中，展现的是存在未在督审任务的未推送的疑点数据的疑点清册，由疑点清册下钻到疑点数据，展现的疑点数据也是未在其他督审任务中的未推送的疑点数据
4. 在新增督审任务中，只能增加未推送的疑点数据或疑点清册
(二) 保存校验规则
1. 在新建督审任务界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“督审任务保存成功”
6.1.8.3 屏幕描述
（一）督审任务界面
打开疑点清册模块，首先进入督审任务界面

1. 初始化页面： 默认进入督审任务页签界面，展示督审任务相关信息，在督审任务列表下默认展现当前登录人员本级单位生成的或上级推送过来的督审任务，上级或下级建立的督审任务不能在本级中显示。督审任务编号支持多选。界面中默认存在一个临时清册01页签，存在【移动至临时清册01】功能按钮
2. 查询条件：督审任务编号、督审任务名称、设置单位是输入框，非必选，支持模糊查询
3. 督审任务编号：字体为蓝色下划线，支持下钻到本督审任务下的疑点清册列表，可选，支持多选，对应督审任务表中的督审任务编号。
4. 督审任务名称：对应督审任务表中的督审任务名称
5. 督审任务目的：对应督审任务表中的督审任务目的
6. 设置时间：对应督审任务表中的任务设置时间
7. 设置单位：对应督审任务表中的任务设置单位
8. 疑点数据量：展现4部分的数据量，格式是：未推送/已推送/退回/总量，其中未推送指的是督审任务中是未推送状态的疑点数据的数量，已推送指的是督审任务中是已推送状态的疑点数据的数量，退回是指的是督审任务中推送后被退回的疑点数据的数量，总量指的是督审任务中所有的疑点数据的数量，4个数据都支持下钻到对应状态的疑点数据列表中，例如点击未推送的数值，下钻到所选督审任务下的未推送的疑点数据列表。
9. 新建督审任务按钮：新建一个新的督审任务，具体界面见（二）新建督审任务界面
10. 移动至督审任务按钮：将所选的未推送的督审任务下的所有疑点数据移动到新的督审任务中，所选督审任务下将不存在任何疑点数据
11. 推送按钮：将所选的督审任务下的未推送的所有疑点数据进行推送，可以推送到下级、推送到目标下级、推送督审项目、推送特殊流程
12. 导出按钮：将督审任务列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格式、支持全部数据、部分数据导出。
13. 打印按钮：将列表数据进行打印
14. 全部清册页签：展现当前登录人员本级单位及上级推送过来的有效的所有疑点清册列表
15. 全部疑点数据页签：系统默认展现当前登录人员本级单位及上级推送过来的有效的所有疑点数据列表
16. 临时清册01页签：将疑点数据临时分组的数据集，方便操作者统一操作，最多可以有5个临时清册，之后增加临时清册可以自定义临时清册的名称，默认名称为临时清册02，之后排序
17. 移动至临时清册01按钮：将所选的督审任务下的所有未推送的疑点数据移动到临时清册01中，如果界面中有几个临时清册，就会有几个移动至临时清册的按钮
18. 新增临时清册按钮：增加临时清册页签及对应的移动至临时清册按钮，最多可以增加到5个临时清册
（二）新建督审任务界面
在督审任务界面中，点击【新建督审任务】按钮，系统进入新建督审任务界面，界面如下：

右侧继续如下：

1. 初始化界面：督审任务编号、任务设置时间、任务设置人、任务设置单位是系统自动生成。
2. 督审任务编号：系统自动生成，不可修改，生成规则是：共11位，8位年月日+3位自动生成的序列号
3. 督审任务名称：输入框，必填项，简明表述该任务内容，用户录入
4. 任务设置时间：系统自动生成，年月日分时，不可修改
5. 任务设置人：系统自动生成，当前登录人员，不可修改
6. 任务设置单位：系统自动生成，当前登录人员的税务机关，不可修改
7. 督审任务目的：输入框，非必填项，描述该任务建立的目的，用户录入
8. 疑点清册编号：取自疑点清册表中的疑点清册编号，字体为蓝色有下划线，支持下钻到相应的该疑点清册中所有有效未在督审任务中的疑点数据列表中，可选择，支持多选
9. 疑点清册名称：疑点清册表中的疑点清册名称
10. 指标名称：疑点清册对应的指标名称，若为外部数据录入的疑点清册，则为空
11. 疑点数据来源：疑点清册表中的疑点数据来源，主要为外部数据录入、指标计算
12. 税种：疑点清册表中的税种
13. 督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适用级次、适用范围、风险等级：疑点清册表中的相应字段
14. 生成日期：疑点清册表中的生成日期
15. 生成单位：疑点清册表中的生成日期
16. 增加疑点清册按钮：将疑点清册中的疑点数据增加到督审任务中
17. 删除疑点清册按钮：将选中的疑点数据从督审任务中删除
18. 保存按钮：将新建的督审任务信息保存
19. 取消按钮：取消新建督审任务，界面回到模块初始化界面
（三）增加疑点清册列表界面
在（二）新建督审任务界面点击【增加疑点清册】按钮，系统进入增加疑点清册列表界面，界面如下：

右侧继续如下图：

1. 初始化界面：界面展示出当前登录人员本级单位生成以及上级推送过来的所有有效未在其他督审任务中的疑点清册，界面中可以使用疑点清册编号、疑点清册名称进行模糊查询，列表中的疑点清册编号支持下钻到本疑点清册下的所有有效未在督审任务中的疑点数据列表，支持选中多条疑点清册。
2. 疑点清册编号：取自疑点清册表中的疑点清册编号，字体为蓝色有下划线，支持下钻到相应的该疑点清册中所有有效未在督审任务中的疑点数据列表中，可选择，支持多选
3. 疑点清册名称：疑点清册表中的疑点清册名称
4. 指标名称：疑点清册对应的指标名称，若为外部数据录入的疑点清册，则为空
5. 疑点数据来源：疑点清册表中的疑点数据来源，主要为外部数据录入、指标计算
6. 税种：疑点清册表中的税种
7. 督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适用级次、适用范围、风险等级：疑点清册表中的相应字段
8. 生成日期：疑点清册表中的生成日期
9. 生成单位：疑点清册表中的生成日期
10. 处理环节：当选择疑点清册后，点击【确定】按钮，疑点清册和对应的疑点数据都属于新建的督审任务。
11. 点击疑点清册编号，系统进入本疑点清册下的疑点数据列表中，见（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面
12. 取消按钮：界面返回到新建督审任务界面
（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表
在（三）增加疑点清册列表界面中点击疑点清册编号，系统下钻到该疑点清册的疑点数据列表界面，界面如下：

右侧继续如下：

右侧继续如下：

右侧继续如下：

右侧继续如下：

右侧继续如下：

1. 初始化界面：界面默认展示所选疑点清册下未在其他督审任务中的有效的未推送的疑点数据，支持疑点编号模糊查询，点击核查历史信息列下的历史信息，可以下钻到该疑点数据之前的核查历史信息。点击疑点编号，可以下钻到疑点数据具体的信息，包含推送过程。
2. 疑点清册编号、疑点清册名称、疑点数据来源、税种、督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适用范围、使用级次、风险等级：取自疑点数据对应的疑点清册对应数据
3. 督审任务名称：疑点数据所在的督审任务名称
4. 疑点编号、疑点名称、临时清册、推送状态、推送目标、单位/项目名称、推送下级时间、列入项目时间、列入特殊流程时间、有效标志、问题所属单位、纳税人识别号、生成日期、生成人、生成单位：取自疑点数据中的对应字段
5. 退回时间、退回单位、退回原因、退回人：取自疑点数据对应的退回表中对应的字段
6. 回收人、回收时间、回收原因：取自疑点数据对应的回收表中对应的字段
7. 推送下级时间、接收人、接收时间：取自疑点数据对应的接收表中对应的字段
8. 督审项目名称、特殊流程名称、分配时间、分配人、核查时间、核查人、核查结果、底稿编制时间、底稿编号、问题点、是否需整改、是否需追责、是否存在执法过错、整改时间、整改情况、未完全在整改原因、是否移送、移送情况、已补税款、已退税款、其他整改违规税款、加收滞纳金、罚款：取自“督查审计流程管理系统”中疑点数据对应的相关字段
9. 是否已追责、追责形式、责任人、责任单位：取自“税收执法责任制考核系统”中疑点数据对应的相关字段
10. 核查历史信息：如果有核查历史信息，则显示“历史信息”，点击可以连接到历史信息展示界面，如果没有核查历史信息，则为空
11. 操作处理环节：选择具体的疑点数据后，点击【确定】按钮，疑点数据和对应的疑点清册会在新建督审任务中。在选择疑点数据时，疑点数据选中后，在督审任务中会有这个疑点清册信息，不过疑点清册中的疑点数据是被选中的数据。在督审任务中点击疑点清册编号下钻到疑点数据中，只能显示属于这个督审任务的疑点数据，而不是整个疑点清册的所有疑点数据。
12. 点击核查历史信息列中的“历史信息”字段，连接到核查历史信息界面，详见（五）核查历史信息界面
13. 取消按钮：系统返回到增加疑点清册列表界面
（五）核查历史信息界面
在（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表中点击核查历史信息中的“历史信息”，系统下钻到疑点数据的核查历史信息界面，界面如下：

右侧继续如下：

右侧继续如下：

右侧继续如下：

右侧继续如下：

1. 初始化界面：系统默认展示所选疑点数据的核查历史信息，若只有一次核查信息，则没有历史核查信息
2. 界面中列的说明同（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表
3. 关闭按钮：系统回到点击核查历史信息时的界面
6.1.8.4 表证单书
无
6.1.8.5 数据说明
（一）疑点数据表（公共部分）
序号
字段名
字段类型
字段长度
是否为空
备注
1
督审任务编号
字符串
11
可空
疑点生成方式为0时，如果指标计算时采用督审任务方式生成，则带入督审任务编号。
当将疑点数移动到具体的督审任务中时填写对应督审任务编号
2
疑点清册编号
字符串
16

疑点生成方式为0时，指标计算时系统自动生成编号，规则为12位数据生成时间（年月日时分）+4位顺序数，例如：2015030513120001。
疑点生成方式为1时，在点击外部数据录入时系统自动生成编号，规则为12位数据生成时间（年月日时分）+4位顺序数，例如：2015030513120001。
3
指标编号
字符串
14
可空

4
临时清册
字符串
10
可空
默认码值为01、02、03、04、05，当将疑点数据移动到具体的临时清册时填写
5
疑点编号
字符串
32

疑点生成方式为0时，在指标计算时系统自动生成，根据指标编号加上日期和顺序数。
疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据时系统自动生成，规则为“外部数据”+12位生成时间（年月日时分）+2位顺序数
6
疑点名称
字符串
200
可空
疑点生成方式为1时，用户录入，外部数据核查任务的概述
7
疑点内容
字符串
4000
可空
疑点生成方式为1时，用户录入，该疑点需要核查的具体内容
8
问题所属单位
字符串
200

疑点生成方式为0时，指标计算时必须指定具体的单位（指标中的输出字段之一）
疑点生成方式为1时，用户录入（选择本级或下级单位，只能选一个）
9
生成日期
date

疑点生成方式为0时，指标计算时系统自动生成，取计算时的时间
疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据时系统自动生成，取当时的系统时间，年月日时分
10
生成人
字符串
100

疑点生成方式为0时，指标计算时系统自动生成，取计算时的操作人员
疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据时系统自动生成，取当前登陆人员的姓名
11
生成单位
字符串
200

疑点生成方式为0时，指标计算时系统自动生成，取计算时的操作人员单位
疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据时系统自动生成，取当前登陆人员的单位名称
12
外部数据来源
字符
1
可空
疑点生成方式为1时，码值为：上级交办、部门转办、本级直接办理，用户选择
13
外部数据类型
字符
1
可空
疑点生成方式为1时，码值为信访、举报、新闻、12366、外部审计、纪检案件、外部巡视、其他，用户选择
14
附件数量
数值

可空
疑点生成方式为1时，默认为0，可导入多个附件，格式为扫描件、影音件、Word文档、Excel文档，用户选择
疑点生成方式为0时，为空
15
疑点用途

可空
疑点生成方式为1时，填写疑点数据
16
核查时限

可空
疑点生成方式为1时，用户输入
疑点生成方式为0时，取自指标的核查时限
17
核查单位
字符串
200
可空

18
有效标志
字符
1

码值为：有效、无效，默认为有效，当点击置为无效按钮时变为无效，当点击恢复有效时变为有效
19
疑点生成方式
字符
1

1：外部数据录入，0：指标计算
20
当前处理单位
字符串
200

21
当前处理状态
字符
1

未推送、未接收、已收回、已收到回退、已推送特殊流程、已推送督审项目
22
推送状态

可空
码值为：未推送、已推送，默认是未推送，点击推送确定时，置为已推送
23
推送目标

可空
码值为：下级、督审项目、特殊流程，默认为空，推送下级或目标下级时写入下级，推送督审项目时写入督审项目，推送特殊流程时写入特殊流程
24
单位/项目名称

可空
默认为空，若推送下级，则写入下级单位名称，若推送督审项目，则写入督审项目名称，若推送特殊流程，则写入信访、核查、配合外审中的一种
25
推送时间

可空
默认为空，当点击推送时写入当时时间
（二）疑点数据表（输出字段）
序号
字段名
字段类型
字段长度
是否为空
备注
1
疑点编号
字符串
32

2
指标编号
字符串
14
否

3
输出内容序号
字符串
3
否

4
输出内容
字符串
1000

（三）疑点清册表
序号
字段名
字段类型
字段长度
是否为空
备注
1
指标编号
字符串
14
可空

2
指标名称
字符串
200
可空
指标计算得到的疑点清册写入具体的指标名称，外部数据录入的为空
3
疑点清册编号
字符串
16

疑点清册自动生成编号，规则为12位数据生成时间（年月日时分）+4位顺序数，例如：2015030513120001。
4
疑点清册名称
字符串
214

1、外部数据录入时自动生成名称，规则为“外部数据”+12位生成时间（年月日时分）+2位顺序数，例如：XXXXXXXX20150305121201。
2、指标计算时自动生成。
5
疑点数据来源
字符
1

1：外部数据录入，0：指标计算
6
税种
字符串
50
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
7
业务类型
字符串
50
可空
指标计算的继承指标取值，
8
督审事项一级/疑点类型一
字符串
20
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
9
疑点类型二
字符串
100
可空
指标计算的继承指标取值，
10
疑点类型三
字符串
50
可空
指标计算的继承指标取值，
11
督审事项二级
字符串
200
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
12
督审事项三级
字符串
200
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
13
督审事项问题点
字符串
2000
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
14
备注
字符串
2000
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
15
政策依据
字符串
2000
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
16
使用级次
字符
1
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
17
使用范围
字符
1
可空
指标计算的继承指标取值，外部数据录入的用户选择
18
生成时间
date

不可为空
系统自动生成
19
生成单位
字符串
200
不可为空
系统自动生成
（四）督审任务表
序号
字段名
字段类型
字段长度
是否为空
备注
1
督审任务编号
字符串
11
非空
共11位，8位年月日+3位自动生成的序列号。
2
督审任务名称
字符串
200
非空
简明表述该任务内容，录入
3
督审任务目的
字符串
1000
非空
描述该任务建立的目的，录入。
4
任务设置时间
Date

非空
点击计算时的时间或者手动生成任务的时间
5
任务设置人
字符串
1000
非空
当前用户。
6
生成税务机关
字符串
200
非空
当前税务机关。

6.1.8.6 扩展用例
无
6.1.8.7 设计约束
无
6.2 UC2.3.2督审任务下钻
6.2.1 业务概述
当前参与者可以在督审任务列表中点击督审任务编号，下钻到督审任务下的疑点清册列表，在疑点清册列表中，点击疑点清册编号，下钻到对应的疑点数据列表。
6.2.2 用例图

6.2.3 参与者
序号
角色
工作职责
1
数据分析角色
在督审任务界面下钻到疑点清册或疑点数据界面。
6.2.4 触发事件
当前参与者点击督审任务编号。
6.2.5 前置条件和后置条件
前置条件：无。
后置条件：无。
6.2.6 基本事件流
1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面
2. 系统展示当前参与者单位生成的以及上级单位推送过来的督审任务列表
3. 当前参与者选择督审任务编号
4. 系统下钻到疑点清册列表，展现出所选督审任务下的所有疑点清册
5. 当前参与者点击具体的疑点清册编号
6. 系统下钻到疑点数据列表界面，展现出在所选督审任务中的在所选疑点清册中的所有疑点数据
7. 用例结束
6.2.7 备选事件流
3a 点击疑点数据量
3a1 当前参与者选择点击某个督审任务的疑点数据量的某个数值
3a2 系统下钻到疑点数据列表界面，展现出在所选督审任务中的对应状态的疑点数据
3a3 用例结束
5a点击疑点数据量
5a1当前参与者选择点击某个疑点清册的疑点数据量的某个数值
5a2系统下钻到疑点数据列表界面，展现出在所选督审任务中的在所选疑点清册中的对应状态的疑点数据
6.2.8 补充约束
6.2.8.1 非功能性需求
1. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不选、反选的功能
2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置每页显示的条数、当前页数、总页数等基本功能
3. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种格式的导出
6.2.8.2 业务规则
(一) 基本规则
1. 督审任务列表、疑点数据列表、疑点清册列表中只展现税收执法风险监控分析系统中产生的相关数据，不能展现行政管理风险监控分析系统中的相关数据
2. 督审任务列表默认显示的是本级生成的督审任务（包含已推送的）和上级推送过来的督审任务
3. 督审任务列表中下钻到疑点清册，疑点清册再下钻到疑点数据，这些疑点数据是在督审任务中的，不一定是疑点清册所有的疑点数据，例如疑点清册中有10条数据，6条移动到督审任务中，那督审任务下钻到疑点清册中，疑点清册的疑点数量为6条，疑点清册下钻到疑点数据也是6条。
4. 生成单位将督审任务推送到下级后，生成单位不能再对督审任务中的疑点清册或疑点数据进行移除操作，也不能将其他疑点数据移动至该督审任务中
5. 下级接收到督审任务后，督审任务名称会显示在下级的督审任务列表中，下级能再对推送过来的督审任务中的疑点清册或疑点数据进行移除操作，也不能将其他疑点数据移动至该督审任务中
6. 未推送的督审任务中疑点清册或疑点数据可以移动到其他未推送的督审任务或临时清册中，也可以将疑点清册或疑点数据从督审任务中移除
7. 本级显示的督审任务列表中，既有自己本级生成的督审任务还有上级推送过来的督审任务。
8. 指标计算得到的督审任务中的疑点数据可以移除，也可以将其他疑点清册或疑点数据移动至本督审任务。
9. 可以将整个督审任务、疑点清册、疑点数据推送至督审任务中
10. 督审任务中的疑点数据都是有效状态的
11. 一个疑点数据最多只能在一个督审任务中，同一疑点清册中的不同的疑点数据可以移动至不同的督审任务中。
12. 一个疑点数据只能在一个疑点清册中，一旦指标计算后生成后，疑点数据所在的疑点清册就不能再改变
13. 通过外部数据录入得到的疑点清册和对应的疑点数据中，疑点数据只要没有推送，都是可以修改的，但是不能删除。
14. 疑点数据最多只能在一个临时清册中，同一疑点清册中的不同的疑点数据可以移动至不同的临时清册中
15. 疑点清册列表中，默认显示有效的疑点清册，疑点清册本身没有有效或无效属性，疑点清册下只要有有效的疑点数据，就代表疑点清册有效，若疑点清册下的所有疑点数据为无效，则疑点清册无效
16. 在疑点清册列表界面中，最后一列的疑点数据量，是疑点清册中的在本级单位中的疑点数据个数。如果是本级生成的疑点清册，则疑点数据总量是本疑点清册所有有效的疑点数据个数；如果是上级推送过来的疑点数据或疑点清册，则疑点数据总量是本疑点清册上级推送过来的有效的疑点数据个数；推送数量同理
17. 在一个疑点清册中，例如上级界面展示有10条数据，上级推送给下级6条数据，下级接收后，在下级展示界面中，该疑点清册中的疑点数据为6条。
18. 督审任务、疑点清册列表、疑点数据列表中，默认按照推送时间和生成时间降序排序，也就是推送过来的数据不看生成时间，和本级生成的疑点清册或疑点数据降序排序
19. 当督审任务是选中状态时，下钻到疑点清册，都是被选中状态，下钻到疑点数据时，也都是被选中状态。若点击某一个疑点数据变为不被选中状态，则对应的疑点清册和督审任务的选中状态会变为黑色方形，即不全选状态，疑点清册对督审任务也如此。
6.2.8.3 屏幕描述
（一）督审任务下钻到疑点清册界面
在督审任务界面中，详见用例UC2.3.1新建督审任务中（一）督审任务界面，点击【督审任务编号】，系统下钻到所选督审任务下的疑点清册列表，界面如下：

右侧继续如下：

1. 初始化界面：疑点清册列表默认展现的是在所选督审任务中的所有疑点清册，列表中的疑点清册编号支持下钻到本疑点清册下的所有有效的疑点数据列表，支持选中多条疑点清册。
2. 查询条件：疑点清册编号、疑点清册名称是输入框，非必选，支持模糊查询，督审事项二级是下拉框，非必选，取自督审事项二级分类
3. 疑点清册编号：取自疑点清册表中的疑点清册编号，字体为蓝色有下划线，支持下钻到相应的该疑点清册中所有有效的疑点数据列表中，可选择，支持多选
4. 指标清册名称：疑点清册表中的疑点清册名称
5. 指标名称：疑点清册对应的指标名称，若为外部数据录入的疑点清册，则为空
6. 疑点数据来源：疑点清册表中的疑点数据来源，主要为外部数据录入、指标计算
7. 税种：疑点清册表中的税种
8. 督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适用级次、适用范围、风险等级：疑点清册表中的相应字段
9. 生成日期：疑点清册表中的生成日期
10. 生成单位：疑点清册表中的生成单位。
11. 疑点数据量：展现4部分的数据量，格式是：未推送/已推送/退回/总量，其中未推送指的是疑点清册中是未推送状态的疑点数据的数量，已推送指的是疑点清册中是已推送状态的疑点数据的数量，退回是