ISO体系认证工作计划.doc

ISO体系认证工作计划

9
2020年4月19日
文档仅供参考
认证咨询时间表
（3月15日实施）

序号
工作内容
实施
时间
实施方式
参加人员
1
调研和体系策划
3-5天
咨询师实施
贵方协助
工作小组成员及相关部门
2
人员培训
3天
咨询师授课
管理者代表、职能部门代表、工作小组成员、内审员等
3
文件编写培训
2天
咨询师授课
管理者代表、职能部门代表、工作小组成员、内审员等
4
环境因素分析
危险源辨识
2周
咨询师指导
贵方实施
管理者代表、职能部门代表、工作小组成员、内审员等
5
文件编写、修改、定稿
1个月
咨询师指导
贵方实施
体系管理部门、工作小组及相关部门
6
体系运行
1-2个月
贵方实施
咨询师指导
公司体系涉及的部门、人员和工作
7
内审员培训
3天
咨询师授课
内审员
8
第一次内部审核
2天
贵方实施
咨询师指导
咨询师带领、内审员实施，涉及的部门配合
9
管理评审
1天
贵方实施
咨询师指导
公司总经理、管理者代表、其它领导和职能部门负责人等
10
符合性审核
2天
咨询师实施
贵方协助
体系涉及的部门配合
11
认证审核
3天
认证机构实施
认证涉及的所有部门、人员配合
12
整改
10-30天
咨询师指导
贵方实施
体系涉及的部门配合
13
颁发证书
15天内
/
/
14
监督审核
共2次
认证机构实施
我方协助
贵方配合
认证筹备工作
1、认证工作组

管理者代表

内部审核员

文件编写人员
管理人员

2、认证条件
教室
材料
投影仪
投影屏幕
参加人员

认证具体实施计划
1． 阶段I：标准宣贯

工作
目标
a. 组织全员了解质量、环境管理体系的标准要求，观念更新;
b. 管理人员逐条把握标准的要求以及部分适合组织的法规要求。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1．质量管理知识和质量意识教育；
2．ISO9000族标准介绍；
3．ISO9000《质量管理体系 基础和术语》介绍；
4．逐条讲解ISO9001《质量管理体系 要求》；
5．编写体系文件要求和方法介绍；
6．环境、安全管理知识和实施ISO14000、18000认证的意义；
7．ISO14000、18000族标准介绍；
8．讲解ISO14000、18000术语标准；
9．逐条讲解ISO14001、18001标准；
10．建立环境、安全管理体系的基本过程和重点、难点；
11．ISO14001、18001标准与ISO9001标准的相互关系。
1. 指定管理者代表、成立贯标小组；
2. 确定参加培训的人员（包括领导层、内部审核员、文件编写人员和一般管理人员。全员培训在咨询老师指导下在后续阶段结合体系文件学习进行）；
3. 教材、教室、桌椅、投影仪、投影屏幕等硬件准备；
4. 确定培训时间、地点，通知咨询老师；
5. 组织受培训人员准备好并按时听课。
2． 阶段II：对组织进行现场调研/初始状态评价
工作
目标
a. 结合组织实际情况拟定咨询工作计划；
b. 对组织的质量管理状况、环境管理状况有一个系统的评价。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
组织现状调查诊断，包括：
1. 组织机构设置情况；
2. 职责分配情况；
3. 对客户服务质量程序控制状况；
4. 质量管理状况及服务质量水平；
5. 质量意识和组织的企业文化；
6. 指导相关部门识别环境影响因素；
7. 把握环境管理的现状和问题点；
8. 对识别出的环境因素进行评价，做成台帐，列出《重要环境因素一览表》；
9. 撰写《环境评审报告》；
10. 明确适用于公司的职业安全健康法律、法规和其它要求；
11． 识别现存管理体系与标准之间的差距。
1. 收集组织现行与质量、环境管理有关的文件；
2. 对照标准要求，确认组织产品的服务全过程;
3. 明确公司组织机构、各部门承担的职责;
4. 相关部门人员要认真的识别出工作中产生与质量、环境有关的因素。
3．阶段III：体系总体策划

工作
目标
a. 确定组织的方针；
b. 对体系进行策划。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 指导组织确定服务质量、环境管理方针;
2. 收集国家、省市有关的质量、环境的所有法律法规和具体规定，列出有关文件的清单;
3. 指导组织确定质量、环境管理体系的目标和管理方案;
4. 策划如何向社会、公众公开和宣传体系管理方针。
1. 最高管理者制定组织质量、环境方针;
2. 最高管理者提供建立质量、环境目标的框架;
3. 最高管理者确保有效资源的获得;
4. 最高管理者对满足要求和持续改进管理体系有效性做出承诺.
5．对遵守有关环境法律、法规和公司应遵守的其它要求做出承诺；对遵守现行的法规和公司接受其它要求的承诺；
4．阶段IV：体系文件的编制、审核和批准

工作目标
建立起组织文件化的管理体系
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 结合组织实际，讲解质量手册的编制格式及要点；
2. 指导组织编写质量手册，对组织的管理体系进行策划，将质量、环境标准所有条款落实到相应部门和个人；
3. 指导组织确定过程和职责；
4. 根据标准要求结合组织实际，对文件编写人员进行培训，说明程序文件编写要点；
5. 对编写好的管理体系文件审查，纠正文件中的不足；
6. 指导编写各个部门的作业指导书和记录表格。
1. 对照标准要求，确认组织产品的服务全过程；
2. 明确组织组织结构、各部门职能；
3. 全员参与，上下结合，讨论确定组织质量目标；
4. 组织文件编写人员结合实际情况编制程序文件初稿, 并重复讨论修改, 然后定稿；
5. 在程序文件初稿的基础上,集中编写质量手册初稿；
6. 质量手册、程序文件初稿审核；
7. 最高管理者批准质量手册初稿；
8. 管理者代表批准程序文件初稿；
9. 文件初稿送咨询方复审；
10. 复审完后进行修改，定稿；
11. 对现有作业性文件进行初步清理整改;
12. 做出相关的记录表格。
5．阶段V：管理体系文件正式发布
工作目标
与体系有关的所有场所均配备相关的体系文件
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 说明管理体系文件发布的作用;
2. 指导管理体系文件发布会的内容及程序。
1. 确定质量手册、程序文件的发放范围（领导层、部门及岗位）;
2. 准备足够数量的文件;
3. 准备好文件发放的印章、登记表格等;
4. 最高管理者主持召开管理体系文件发布会，宣布文件化管理体系正式开始投入实 际试运行;
5. 按有关程序规定将管理体系文件发放到执行部门/岗位/人员。
6．阶段VI：管理体系试运行
工作目标
方针、目标、职责落实，文件得到贯彻执行
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 指导管理体系的运行操作方法；
2. 对管理体系试运行中暴露出的问题提出指导性解决方案；
3. 指导组织编写、调整作业性文件。
1. 组织与管理体系有关的所有人员学习组织的方针和目标；
2. 组织各部门按文件要求制定岗位责任制，将目标和所有职责分解落实到各部门及人员；
3. 组织所有相关人员学习管理体系文件；
4. 结合实际情况确定、编写、调整作业性文件,并配备到位,完善管理体系的可操作性；
5. 组织管理体系所覆盖下的所有部门和人员按文件要求运行并收集和保存记录；
6. 及时协调、解决体系试运行中暴露出的问题，包括必要时对组织结构和文件进行调整.（大的调整应及时与咨询方沟通）。
7．阶段VII：内部管理体系审核
工作
目标
a. 进行内审员培训；
b. 检查组织管理体系的符合性和有效性。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 对内审员培训，并结合案例讲解如何进行管理体系的内部审核；
2. 审核、完善组织内部审核方案；
3. 审核、完善第一次内部审核计划；
4. 检查、指导组织内审员编制检查表；
5. 参加内审首次会议；
6. 跟踪指导组织内审员进行现场审核；
7. 指导组织内审员编写不符合项报告；
8. 指导不符合项分析和编写审核报告；
9. 参加内审末次会议，总结并向组织最高管理者汇报体系运行情况，提出下一步注意事项及改进建议。
1. 内审员培训完考试；
2. 编制组织内部审核方案；
3. 管理者代表确定内部审核组成员和审核计划；
4. 内审员按分工写好检查表；
5. 保证内审按计划进行的各项组织工作（通知受审核部门、内审中必要的协调、必要的交通工具和办公条件等）；
6. 按计划实施内部审核全过程（最高管理者及管理者代表至少应参加首、末次会议）；
7. 责成相关责任部门和人员按期制订、实施不符合项纠正措施（包括对组织机构、各层次文件的进一步调整）；
8. 责成相关责任人跟踪纠正措施的实施及其效果。
8．阶段VIII：在实际运行中进一步细化和完善管理体系
工作目标
注重作业性文件的充分实施及其有效性（必要时调整和完善）
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 必要时，对内审中不符合项的纠正措施提出指导意见或建议；
2. 审查组织作业性文件的可操作性，提出指导意见或建议；
3. 必要或组织需要时，对体系可操作性和有效性的改进提供进一步的培训或咨询指导。
1. 组织各部门制订和实施纠正措施；
2. 内审员跟踪验证纠正措施的实施及其效果；
3. 结合内审结果，审查作业性文件的可操作性和有效性；
4. 必要时，对操作或控制的方法及工具进行培训；
5. 不断调整、改进作业性文件及其实际运行时的可操作性和有效性，以及实际运行的效率。
9．阶段IX：管理评审
工作目标
检查组织管理体系的适宜性、充分性和有效性
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 指导组织管理评审会议的议程及会议内容；
2. 指导组织管理评审报告的编写和改进措施的制订和跟踪验证。
1. 组织最高管理者按相关程序的要求主持召开管理评审会议；
2. 组织相关部门和人员准备有关材料，参加管理评审会议；
3. 根据管理评审结论，责成相关部门和人员制订管理体系的改进措施并付诸实施；
4. 责成有关责任人跟踪验证管理体系改进措施的实施及其效果。
10．阶段X：完善体系运行
工作目标
改进不足，做好迎审准备
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
对完善体系提出指导意见。
1. 按期组织完成二审或模拟审核纠正措施;
2. 重点过程、环节加强控制。
11．阶段XI：向认证中心提出认证申请
工作目标
保证按计划接受认证审核
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 介绍申请程序;
2. 指导组织填写申报材料。
1. 与认证中心联系，签定认证合同;
2. 按要求向认证中心提交管理体系文件;
3. 交付认证审核的费用。
12．阶段XII：体系认证审核前指导
工作目标
确保符合认证条件
具 体 工 作 内 容 和 要 求
华超信和咨询公司
接受咨询方
1. 介绍认证准备工作的要点;
2. 指导各部门和现场准备好证据;
3. 指导树立正确的受审心态。
1. 接到认证中心的《审核计划》后，及时与咨询方沟通;
2. 做好审核前的预检;
3. 按认证中心对文件的审核意见，及时修改并发放新版文件。
13．阶段XIII：认证审核
工作目标
一次性经过认证审核
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证公司
企业
1. 陪同迎审、及时沟通。
2. 指导企业做好不符合项的整改。
1. 按计划做好迎审的交通、食宿及现场办公安排；
2. 做好审核首、末次会议会场准备；
3. 做好认证审核中的配合工作；
4. 做好与审核组的沟通，发生重大不符合时及时与咨询方沟通。
5. 做好不符合项的整改。