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上海证券从业资格证券交易第十章汇总考试题

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上海证券从业资格《证券交易》第十章汇总考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当前，中国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
2、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。
A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%
3、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度能够调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会 
B．国务院证券监督管理机构 
C．工商管理局 
D．人民银行
4、普通股票和优先股票是按__分类的。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
5、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
6、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎
7、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不埘
8、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5
B．4
C．6
D．3
9、发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策
B．行业技术特点
C．行业周期性
D．主要产品状况
10、下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而能够使投资者以较低成本投资于标的指数
B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D．经过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
11、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价
B．业绩评价
C．资产评价
D．负债评价
12、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A．适当的价格
B．合理的成本
C．稳健的速度
D．相互制衡为目的
13、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体
14、债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
15、对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
C．对股份公司而言，发行优先股票能够筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散
D．对投资者而言，风险相对较大
16、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
17、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。（）
A．20；3
B．20；5
C．25；3
D．25；5
18、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
19、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事经过。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
20、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
21、股东大会的职权能够概括为__。
A．经营权和执行权
B．选举权和审批权
C．决定权和审批权
D．聘用权和解聘权
22、招股说明书的有效期为______个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。__
A．6；第一次签署次日
B．6；最后一次签署之日
C．12；最后一次签署之日
D．12；第一次签署次日
23、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上经过。
A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．100%
24、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
25、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。
A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其它岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
2、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。
A．卖出
B．清仓
C．买入
D．满仓
3、MM的无公司税模型命题一认为__。
A．企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
B．不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
C．企业的价值与资本结构无关
D．用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，能够确定企业的价值
4、有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权，那么，当公司市值下降时，下列说法正确的是__。
A．公司必须承担全部责任
B．债权人必须取得剩余索取权和剩余控制权
C．债权人损益须由自己承担
D．债权人能够取得剩余所有权和剩余控制权，公司承担有限责任
5、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权
B．资金使用权
C．财产支配权
D．资产所有权
6、根据中国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与她人，或者作为担保物或质押物 
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
7、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以__。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
8、以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是__。
A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处理基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C．基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
9、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。
A．要式证券
B．资本证券
C．综合权利证券
D．物权证券
10、不列入基金费用的项目有（）。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用
D．基金份额持有人大会费用
11、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。
A．1/2的
B．2/3的
C．3/4的
D．全体
12、发行人存在高危险、重污染情况的，应__。
A．披露安全生产及污染治理情况
B．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况
C．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
D．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求
13、公司内部控制系统一般包括__。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
14、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。
A．能够简化操作手续，提高清算效率
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款能够合并计算
C．清算证券时，同一清算期内同种证券能够合并计算
D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
15、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
16、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格
B．电脑主机在运行过程中的故障
C．客户委托买卖时审核凭证的不慎
D．无权或者越权代理
17、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指__。
A．金降落伞策略
B．银降落伞策略
C．复合降落伞策略
D．毒丸策略
18、形态理论中，大多出现在顶部，而且是看跌形态的是__。
A．三角形
B．头肩顶
C．喇叭形
D．W形
19、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有__。
A．收益现值法一般见于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
B．用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一
C．现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化
D．采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值
20、与市场组合相比，夏普指数高表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好
B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
D．该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效
21、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
22、在中国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．承销
B．经纪
C．自营
D．投资咨询
23、基金资产账户主要包括__。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
24、资产证券化交易涉及的当事人主要有__等。
A．资金和资产存管机构
B．承销人
C．信用增级机构和信用评级机构
D．发起人
25、证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳__。
A．备付金
B．保证金
C．风险金
D．结算保证金和结算头寸