PPP项目极致详细尽职调查及商务洽谈清单样本.doc

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PPP项目尽职调查及商务洽谈清单
一、 合规性及政府批文
(一) 项目采取PPP模式的会议纪要或行政批复
(二) 项目纳入市( 省、 国家) 财政PPP项目库的证明文件, 能否在国家财政部综合信息平台查询得知
(三) 财政承受能力、 物有所值论证、 项目实施方案编制及批复
(四) 项目纳入地方中长期财政规划、 年度预算经人大批准文件
(五) 地方( 国家) 财政专项基金扶持或财政补助、 政策性国家金融支持政策
(六) 海洋功能区划的批复情况( 涉及水域项目)
(七) 总体规划的批复情况
(八) 总体布局规划的批复情况
(九) 项目所在地控制性详细规划编制及批复情况
(十) 项目立项目审批情况
(十一) 《环境影响评估报告》的意见与批复
(十二) 《海域使用论证报告》批复情况( 涉水项目)
(十三) 《海洋环境影响评价报告书》的批复情况
(十四) 《防洪评估报告》批复情况
(十五) 《通航安全评估报告》( 涉水项目)
(十六) 《消防安全评估报告》
(十七) 《工程可行性研究报告》的批复性文件
(十八) 《海域使用权证》办理情况( 涉水项目)
(十九) 项目土地用地批复情况
(二十) 《土地规划许可证》和《土地使用权证》的办理情况
(二十一) 是否涉及海水养殖及房屋的拆迁、 补偿和劳动力安置
(二十二) 征地或征水域包干费用情况
(二十三) 拆迁许可证的批复情况
二、 可行性研究报告
重点关注工程可行性分析、 经济评价、 环境评价
(一) 工程( 技术) 可行性:
项目技术标准、 设计文件、 估算工程量、 估算指标值、 、 初步设计及施工图设计审批、 专项审查审批( 公安、 消防、 国防、 海事、 港口、 水利等) 、 工程许可审批
(二) 经济可行性
投资回收期、 内部收益率、 投资计划、 融资方案、 盈亏平衡分析、 敏感性分析。
(三) 环境评价
空气质量评价指标、 水环境质量评价、 土壤环境质量评价指标、 噪声污染指标
三、 相关各方的基本情况
(一) 当地政府
1. 经济发展情况: 地理位置、 GDP数量及增长率、
2. 城市规划
3. 财政预算: 财政预算收入及支出、 建设性支出比例、 专项转移收入比例、 财务负债率
(二) 回购方
营业执照、 税务登记、 财务报表、 预算、 公司章程、 企业组织代码证、 资质证书、 设备及人员数量及结构情况
(三) 合作方
营业执照、 税务登记、 财务报表、 预算、 公司章程、 企业组织代码证、 资质证书、 设备及人员数量及结构情况
四、 工程资料
(一) 设计图纸
(二) 土质资料
(三) 工程概预算的计算标准
(四) 工期及前期动拆迁进度要求
五、 商务条件资料
(一) 合作方式: PPP、 BT、 BOT、 BOO
(二) 回购方式: 现金、 用地抵债
(三) 回购方基本情况: 概况、 近三年财务情况、 资金情况
(四) 回购期限: BT项目一般为3~8年
(五) 回购进度: 每半年或每季度回购
(六) 回报率: 一般按银行基准贷款利率+一定的百分点
(七) 回购担保方式: 财政担保、 出具银行保函、 企业担保、 土地质押和海域使用权质押
六、 税收及优惠政策
(一) 营业税及所得税优惠政策: 税收减免、 缓征税收等政策
(二) 当地招商引资政策优惠: 关注经济开发区优惠政策