2023年浙江省期货从业资格法律法规日期试题.docx

2023年浙江省期货从业资格法律法规：日期试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2023年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。
A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且连续10分钟的，该合约启动熔断机制 
B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 
C．熔断机制启动后局限性5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效 
D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行
2、期货交易流程中，客户办理开户登记的对的程序为__。
A．签署协议→风险揭示→缴纳保证金
B．风险揭示→签署协议→缴纳保证金
C．缴纳保证金→风险揭示→签署协议
D．缴纳保证金→签署协议→风险揭示
3、一般的套利方式涉及__。
A．跨时期套利
B．期现套利
C．跨品种套利
D．跨市场套利
4、上海期货交易所交易的品种涉及（）。
A．燃料油
B．黄金
C．铜
D．天然橡胶
5、设立期货交易所，由（）审批。
A．证券交易所
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构
6、期货市场的两个基本功能涉及__。
A．规避风险
B．获得商品
C．资源配置
D．价格发现
7、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的．
A：100％
B：30％
C：70％
D：50％
8、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特性的。
A：风险损失的均等性
B：风险的可防范性
C：风险因素的放大性
D：风险评估的相对性
9、不属于申请独立董事的任职资格应当具有的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大专以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力
10、试题描述:假定不支付收益的投资性资产的即期价格为S，T是远期合约到期的价值，r是以连续复利计算的无风险利率，F是远期合约的即期价格，如F＞Sen(r-t),套利者的对的做法是
A：买入资产同时做空资产的远期合约
B：卖空资产同时买入资产的远期限合约
C：买入资产同时买入资产的远期合约
D：卖出资产同时卖出资产的无期合约
11、以下关于外汇期货保证金制度的说法，对的的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金
B．起始保证金与维持保证金数额应当相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度
D．期货经纪人自己决定对客户的保证金规定
12、市场交易方式经历了的发展过程。
A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易
B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易
C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易
D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易
13、期货投资者保障基金总额达成人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金．
A：1亿元
B：3亿元
C：5亿元
D：8亿元
14、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。
A．期货套利者
B．期货投机者
C．风险承担者
D．套期保值者
15、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤消其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．1年内
B．6个月内
C．3年内或永久性
D．永久性
16、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法对的的是．
A：必须经中国证监会批准
B：必须经中国证监会备案
C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需通过中国证监会批准
D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需通过中国证监会备案
17、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
18、通过期货市场相关主体采用措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。
A．可控风险
B．不可控风险
C．代理风险
D．交易风险
19、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门解决；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门解决。
A．中国证监会
B．人民法院
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
20、因实物交割发生纠纷的，__为协议履行地。
A．期货交易所住所地
B．期货公司住所地
C．期货仓库
D．期货实物供应商住所地
21、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A．20天
B．1个月
C．3个月
D．6个月
22、设期货买权的履约价格为K，其标的期货价格为F，若F＜K，则其内涵价值等于__。
A．K-F
B．0
C．F-K
D．X
23、期货交易合约标准化是指除之外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的，这给期货交易带来很大便利。
A：交易品种
B：商品交收
C：保证金
D：价格
24、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，对的的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准拟定的
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设立得越小
D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
25、套期保值有助于规避价格风险，是由于__。
A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变
B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同
C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”
D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、为投资者办理股指期货开户手续的主体有（）。
A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司
C．证券公司
D．中期协
2、2023年10月，国内某铜业集团根据资料分析，预计国际市场的铜价会有较大幅度的下跌，会影响到集团铜的出口收益。为此，该集团卖出3月的LME铜期货合约，7600美元/吨，与此同时，买入3月份铜看涨期权，执行价格为7400美元/吨，支付权利金240美元/吨。到了12月初，铜价大幅下跌，铜期货价格跌到6900美元/吨，则该公司
A：会放弃期权行权
B：以6900美元/吨买进铜期货合约对冲平仓
C：执行期权，以7400美元/吨价格买进铜期货合约对冲平仓
D：有净赚钱460美元/吨
3、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下结识，其中，错误的是__。
A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
C．客户有不合理的规定期，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D．假如发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
4、在期货交易中，起到杠杆作用的是__。
A．涨跌停板制度
B．当天无负债结算制度
C．保证金制度
D．大户报告制度
5、影响国内消费量变化的因素有__等。
A．国内人口增长及消费结构的变化
B．政府收入分派与就业政策
C．国内消费者购买力的变化
D．生产者的生产技术水平
6、下列__的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。
A．大连商品交易所
B．纽约期货交易所
C．伦敦金属交易所
D．芝加哥商业交易所
7、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采用下列（）紧急措施。
A．提高保证金
B．调整涨跌停板幅度
C．终止交易
D．限制会员或者客户的最大持仓量
8、下列关于期货市场价格发现的说法，对的的有__。
A．价格发现是期货市场特有的功能
B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众
D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
9、当交易所经纪会员头寸达成交易所报告界线时，应向交易所提交__材料。
A．填写完整的“经纪会员大户报告表”
B．资金来源说明
C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当天结算单据
D．交易所规定提供的其他材料
10、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料．
A：任职决定文献
B：相关会议的决议
C：相关人员的任职资格核准文献
D：高级管理人员职责范围的说明
11、下列关子期货市场上运用套期保值规避风险的说法，对的的有__。
A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同
B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性
C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
12、燕京啤酒价格下降一般会导致____
A：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲线向右移动
B：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲线向左移动
C：燕京啤酒需求曲线向右移动
D：燕京啤酒需求曲线向左移动
13、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位部门出具的加盖公章的收入证明文献。
A：人事
B：营业
C：财务
D：劳资
14、下列选项中，属于建仓阶段内容的是（）。
A．金字塔式买入卖出
B．选择入市时机
C．合约交割月份的选择
D．平均买低和平均卖高
15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料涉及（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业资格证书
16、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采用（）等监管措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．注销从业资格
17、套利交易中模拟误差产生的因素有__。
A．组成指数的成份股太多
B．短时间内买进卖出太多股票有困难
C．买卖的冲击成本较大
D．股市买卖有最小单位的限制
18、在期货市场清理整顿期间，国务院证券委及中国证监会等有关部门加强了对期货市场的监管力度，具体措施有__。
A．暂停期货外盘交易
B．暂停钢材、煤炭、食糖期货交易
C．暂停豆粕期货交易
D．暂停国债期货交易
19、下列关于风险准备金制度的说法，对的的有__。
A．风险准备金制度是指期货交易所从收取的期货保证金中提取一定比例的资金，作为保证交易所担保履约的备付金的制度
B．风险准备金的收取目的是为维护期货市场正常运转提供财务担保和填补因不可预见风险带来的损失
C．期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储
D．期货交易所可以根据业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模
20、属于从事期货业务的机构有（）。
A．期货交易所
B．期货经纪公司
C．从事境外期货交易的机构
D．期货投资征询机构
21、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
22、下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是__。
A．公募期货基金
B．私募期货基金
C．个人管理期货账户
D．集体管理期货账户
23、1882年，CBOT允许____，大大增强了期货市场的流动性。
A：:会员入场交易
B：:全权会员代理非会员交易
C：:结算公司介入
D：:以对冲方式免去履约责任
24、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A．变更法定代表人
B．变更营业场合
C．设立境内分支机构
D．变更境内分支机构的负责人
25、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是____
A：前者大于后者
B：后者大于前者
C：两者大体相等
D：无法拟定