国际战略学讲稿.doc

目 录
教材内容与要求 3
第一讲 导论 4
一、概念的演进与解析 4
1. “战略”： 4
2. “大战略” 4
3. 国家战略和总体战略 5
4. “总体战略” 5
5. 国际战略——中国 7
6、战略研究的基本假定 7
7、战略研究的思想取向：战略思维 7
二、关于大战略的一些探讨：理论与实例分析 8
1、案例：以冷战期间美国的大战略为例分析总体战略（或称为大战略） 8
2、讨论： 10
三、中国国际战略研究 11
第二讲 国际战略的依据：国家利益 12
一、国家对外行为与国家利益：历史的考察 12
1、不同理论流派对国家利益的阐释 14
2、国家利益的特性 15
3、国家利益的内涵 15
三、国家利益与战略方法 17
第三讲 国际战略分析 17
3.1影响国际战略的环境与观念 17
一、环境 17
1、地缘理论的发展 17
2、近代地缘政治理论 17
二、历史 18
三、案例：英美霸权禅让为例分析意识形态的影响 18
四、战略文化（略） 19
3.2 国家实力 19
一、国家实力的内涵 19
1、实力power 19
2、国家实力national power 20
3、综合国力的内涵 20
4、国际竞争力international competitiveness 21
二、国家实力的评估 21
第四讲 国际战略决策 21
一、战略研究的单元 21
二、国际战略决策中的领袖（略） 23
三、国际战略决策的因素 23
案例：国际战略的决策：以“抗美援朝”为例（略） 23
第五讲 国际战略中的经典理论与模式 23
5.1 概述 23
5.2 均势理论与均势战略 Balance of Power 25
一、均势理论 25
1. 均势理论 25
2. 状态、政策、体系 25
二、均势战略 26
1、目的: 26
2、均势的类型 26
3、途径（手段）: 28
4、特征: 28
三、对均势和均势理论的评价 28
5.3 联盟战略 30
一、联盟理论概述 30
1、联盟的概念 30
2、判定联盟关系的实质 31
3、联盟理论的分类 31
二、传统联盟理论 31
1、 联盟目的 31
2、联盟基础：共同的国家利益 31
3、 联盟的主要内容 31
4、联盟的方式 32
5、联盟的作用 32
三、非传统联盟理论 32
1、新现实主义对传统现实主义的修正： 32
2、新自由制度主义： 33
四、反传统联盟理论 33
五、案例探讨：丘吉尔和第二次世界大战中的联盟战略（略） 33
5.4 地缘战略 33
一、地缘理论的发展 33
1、古代地缘观点（略） 33
2、近代地缘政治理论 33
3、战后地缘政治理论 36
二、地缘战略的应用 37
1、地缘战略特点 37
2、讨论作业：地缘性质分析及其对国家战略的影响 38
3、冷战后国际冲突的地缘特征 38
第六讲 讨论分析：中国国际战略分析 38

教材内容与要求
一、课程主要内容：
专题一 战略概述
专题二 历史与战略 国家利益
专题三 国际战略分析
环境；历史；思想（意识形态，文化）；经济；组织；技术；
国家实力的评估
专题四 国际战略决策（选择）
国际战略决策的因素
专题五 国际战略实施（选择）
专题六 国际战略模式
国际战略经典模式
中国国际战略分析

二、教材及参考书
教材：《国际战略学》 李景治、罗天虹著 中国人民大学出版社2003
参考书：
1、《战略研究》钮先钟，广西师范大学出版社2003年
2、《国际战略学》李少军,中国社会科学出版社2009年
Or:《国际战略报告：理论体系、现实挑战与中国的选择》李少军,中国社会科学出版社2005年
3、《国际战略学(普通高等教育十五国家级规划教材)》王家福、徐萍，高等教育出版社2005年
4、《孙子兵法》
5、《中国国际战略评论》2008、2009，世界知识出版社
6、《战争论》克劳塞维茨，解放军出版社2005
7、《现代国际关系》、《国际问题研究》等刊物近期文章
8、网站：
三、教学方式和考核方法：
教学方式：堂上讲授，课堂讨论、专题报告等
考核方法：开卷考试
考试：平时30％，期末考试70％
考查：平时40％，期末考试60％
试题类型：
论述题1个：（40分）
分析论述题1个：（60分）
第一讲 导论
一、概念的演进与解析
战略、大战略、国家战略、总体战略
战略strategy的概念不仅非常流行，更是源远流长。教材把战略概念的发展划分为三个阶段：古典阶段、现代战略阶段、当代战略阶段。
战略与战争密不可分，战争从最初的斗力，到加上斗智，到斗智的思考和行为逐渐形成，最早的战略观念也随之产生。现在通用的战略一词发源于西方。
1. “战略”：
l 梅齐乐《战争理论》（1777年）：把古典战略思想遗产从古书中发掘出来，在《战争理论》这首次正式使用战略这个名词，并将其界定为“作战指导”。
l 若米尼《战争艺术》：“地图上进行战争的艺术，并且包括整个战区在内”
l 奥地利的卡尔大公：“战略拟订整个战争计划，确定整个军事行动的进程。战略是最高统帅的科学。战术实现战略计划，是各级指挥员的艺术。”
l 克劳塞维茨《战争论》：
“战争指导包括战斗的计划和指导…于是就产生了两种不同的活动：一种是个别战斗本身的计划和执行；另一种是协调个别战斗之间的关系，以求达到战争的目的。前者称为战术，后者称为战略。”
“战术为在战斗中使用军事力量的理论。战略为使用战斗以达战争目的的理论。”
“战略为战争的目的而使用会战。所以战略家必须替战争的整个行动拟定目标，而那又是以战争目的为根据……战略理论处理计划事宜，又或企图解释战争的组成部分以及其间的相互关系。”简言之，克劳塞维茨认为如何使用会战达到战争目的的学问（理论）就是战略。
三层面：战争war、战役campain、会战battle（决定性会战decisive battle）
l 李德哈特《战略论》：“战略为分配和使用军事工具以达到政策目标的艺术。”
特点：在其定义中包括了“分配”的观念在内
【小结】古典阶段，战略的观念和解释都限制在战争领域之内，可以归纳为三点：
（1） 战略的适用范围为战争；
（2） 战略所用者为军事工具（手段）；
（3） 战略所追求者为胜利。
“战之略”，也就是“战争艺术”，此种战略为纯战略或军事战略。这样一种形态的战争以彻底的军事胜利为目标，其根本特征在于“毫无约束的武力冲突，不服从武力本身的规律以外的任何法则”。
2. “大战略”
使战略研究从军事领域扩展到政治领域的代表人物，是马基雅弗利和克劳塞维茨。
马基雅维里主张深入探索政治权力与军事权力之间的关系，为战略研究确立了政治基础。
克劳塞维茨在1830年曾使用：“有人说政治不应干涉战争指导，而那也是如此常见的说法，但这种人根本不知大战略为何物。”克劳塞维茨在《战争论》提出，战略是政治性的。“战争只不过是政治交往的一部分，而绝不是什么独立的东西。战争是政治的工具；战争必不可免的具有政治的特性，它必须用政治的尺度来加以衡量。因此战争就其主要方面来说就是政治本身。”
李德哈特对大战略观念的提倡和阐释：战略之上还有较高级的战略。虽然未对大战略作明确正式的界定，但其对大战略详尽的解释，贡献突出。
哈特认为，大战略的任务为协调和指导所有一切的国家资源，以达到战争的政治目标。大战略应计算和发展国家经济资源和人力，而精神力量也和物质力量一样重要。军事力量仅为大战略工具之一种，大战略更应考虑使用政治压力、外交压力、商业压力、道义压力，以减弱对方意志。战略的眼界仅以战争为限，大战略的视线则必须超越战争而看到战后的和平。
哈特清晰地表明，军事力量只是大战略所掌握的各种工具中的一种。大战略的根本指向在于实现政治目的。
此外，大战略不仅仅把各种的手段结合在一起，而且协调运用，以避免破坏未来安全、繁荣的和平状态。战争的目的是为了和平，所以必须考虑战后的和平问题，如果只是为了胜利而不考虑其后果，和平很难持久稳定。

富勒（J.F.C.Fuller）在1923年就对大战略家（grand strategist）的责任做过界定。他说，大战略家的第一职责即为评估其国家的经济和财政地位，并发现其优劣之所在。第二，他必须了解其国民的精神特性，其历史、社会以及政府制度。凡此一切的数量和素质构成军事组织的基础。从大战略的观点来看，素质与数量，人力与物力，都同样重要。富勒还指出战略是对战争风险的管理，以求得和平，所以政治家和军人的目的是预防、治疗或缓和危害国际体的战争。他认为，战争的真正目的是和平而不是胜利；所以，和平才是政策的根本理想，而战争则只是企图实现此种理想时所使用的一种手段。
3. 国家战略和总体战略
美国：“国家战略”
美国参谋首长联席会议（JCS）1953年再版的《美国联合军事术语辞典》定义：
“在平时和战时，发展和使用国家的政治、经济、心理权利，连同其武装部队，以确实达到国家目标的艺术和科学。”
1979年，美国国防部的界定：“在平时和战时，发展和应用政治、经济、心理、军事权利以达到国家目标的艺术和科学。”
美国官方定义与李德哈特的几点差异：
1) 美国名词定义中明确指出包括平时和战时都在内，而李德哈特的观念仅限于战争。
2) 美国的定义都确认战争是艺术和科学，而英国人则仅认为战略是艺术。
3) 美国官方定义中已把“发展”观念包括在内，而不仅限于“使用”，但还是不曾将“分配”的观念纳入，而“分配”仍为李德哈特所独有的观念。
也有人使用“国家安全战略”，（或等同、或从属于“国家战略”，说法不一）
4. “总体战略”
总体战略（Total Strategy）是法国战略大师博弗尔将军所创的。
鲁登道夫“总体战争”思想的影响：
1、战争具有总体性，因为战场包括交战国家的全部领土，而全体人民也都必须积极参加战争的努力。
2、要想使总体战争获得有效的执行，则国家的经济体系必须完全适应战争的要求，因为打总体战的人不是军队而是人民。
3、由于全民参战之故，所以必须努力使用宣传手段来增强本国的士气，并减弱敌国的政治团结。
4、总体战的准备都会影响现代社会中的所谓平时生活。
5、要想获致整合而又有效率的战争努力，总体战争必须由一个最高权威来作全面的指导，那也就是最高统帅。
安德烈·博弗尔（A Beauful）：总体战略
博弗尔（法），受到德国鲁登道夫“总体战争”的影响。“战略三书”：《战略绪论》、《吓阻与战略》、《行动战略》
“总体战略位于金字塔的顶上，而且也在政府直接控制之下，其任务为决定应如何指导总体战争。”（《战略绪论》）
博弗尔的最大贡献是他的金字塔模式，把战略分为三个层面而又能构成一个整体。此种模式可以图示如下：

总体战略居高临下，由点而线，由线而面，透过分类战略，而达到运作战略，构成完整的战略体(strategic body)，对于任何环境均能适用，可谓真正的创见。
他强调总体战，并且把战略视为对立意志间的辩证法艺术。他认为，战略不是能够简单地下个定义的教条；它是一种“思想方法”，其目的就是要把事件加以整理，将它们按先后次序排列，然后再选择最有效的行动步骤。他提倡总体性战争的思想。

【小结】
从“战略”—“大战略” ——传统观念发生改变，仅限于下述两点：(1)在战争中除军事手段之外还可以使用非军事手段；(2)视线应超越战争而看到战后的和平。至于大战略本身的应用还是只限于战时，平时并无所谓大战略的存在。
美国参谋首长联席会议所新创的国家战略在定义中首先明确地打破了战时与平时之间的分界，确立了平时战略，这种观念值得称赞。此外，其内涵也最完备，可以分述如下：
范围：平时、战时。
运作：发展、应用。
工具：政治、经济、心理、军事权力。
性质：艺术、科学。
唯一美中不足之点仅为在运作方面而未把“分配”列入而已。
战略、大战略、国家战略、总体战略，四个名词之间、若依照其定义，多少有些差异的存在，不过由于使用日久，这些差异也就不太受到重视，于是在日常使用时，这些名词已几乎变成同义词。
我们使用的教材第八章 国际战略实施所指战略，实际上就是大战略。
5. 国际战略——中国
1979年邓小平提出
5.1 定义：主权国家在较长时期内参与国际竞争的总体方略，其主要表现形态是主权国家的对外战略。
5.2 与西方的“国家战略”、“大战略”比较：
联系
区别
6、战略研究的基本假定
1) 国家意识
2) 功利意识
3) 理性意识
4) 忧患意识
7、战略研究的思想取向：战略思维
思维方式分为三种类型：
直观思维，机械型思维，战略型思维。
直观思维的人对所接触到的事物现象等凭直觉判断，从而得出结论；
机械型思维的人习惯把过去的经验或环境中的某些现象机械的重新排列，组合，来分析问题。
战略思维型的人把外界事物当作一个有机整体来认识，分析其中各个组成部分的特点，性质等，从而找出影响组织发展的主要原因，从新进行加工和调整，然后组合起来，形成新的认识 。
战略型思维的特征：
①总体取向（系统型思维）
②主动取向
③前瞻取向
④务实取向
二、关于大战略的一些探讨：理论与实例分析
1、案例：以冷战期间美国的大战略为例分析总体战略（或称为大战略）

遏制战略
遏制战略是1946—1947年在美苏同盟关系破裂、由合作转向冷战的大背景下,杜鲁门政府依据乔治·凯南的对苏遏制思想及政策建议制订,并于1950年最终确立的。
乔治·凯南 《苏联行为的根源》
明确提出对苏遏制政策建议:“美国对苏联政策的要旨在于,它必须是一种长期的,耐心而又坚定的,警惕地遏制俄国对外扩张倾向的政策”。
通过遏制苏联,给苏联施加极大的压力,促使苏联内部发生变化,最终在苏联建立“任何同我们所熟悉的那种私人企业相类似的制度”。
对苏遏制的政策迅速制定——杜鲁门主义、马歇尔计划、第一次柏林危机、北约的建立等便是这一政策的具体体现。
“遏制”政策,就是采取除战争之外的一切手段以期达到下列目的的政策:
(1)阻止苏联强权的进一步扩张;
(2)揭露苏联宣传的欺骗性;
(3)减少苏联的控制和影响;
(4)在苏联制度内培植破坏力量,使克里姆林宫至少能改变其做法,遵守公认的国际准则。
“遏制政策”的继续
艾森豪威尔的“国家安全基本政策”(NSC162/2)提出了“新面貌战略”——本质上还是遏制战略。
目标方面：如NSC162/2指出美国的长期目标是“对付苏联对美国安全的威胁”,“避免严重削弱美国经济或削弱我们的基本价值观和基本制度”。
手段方面：NSC162/2指出:“美国应尽可能采取政治、经济、宣传和隐蔽措施给苏联制造麻烦,利用这些麻烦,破坏苏联与中国的关系,使苏联对卫星国的控制复杂化,阻止苏联集团军事和经济潜力的增长”。同时强调了核威慑的作用。
肯尼迪的“和平战略”：
“以军事实力为后盾,强调用和平的方式加强西方盟国的地位,对苏联等社会主义国家实行‘和平演变’,加强对第三世界的渗透与扩张,确立美国在世界上的霸主地位”。
特别突出了“剑”与“橄榄枝”两手抓的作用。
尼克松政府的“缓和战略”——在美国实力相对衰落条件下的一种遏制战略
目的在于在保持实力地位的基础上,通过与苏联对话、谈判、缓和关系,加强双方的交流,防止核战争的爆发,遏制苏联的扩张,促使苏联接受现存的国际秩序和苏联社会的变化,促使东欧国家摆脱苏联的控制等。
老布什总统在美苏关系走向缓和的形势下提出“超越遏制”战略：
在保持美国强大军事实力的基础上,在继续警惕和遏制苏联扩张的同时,利用苏联东欧正在进行改革之机,更多地综合运用经济、政治、文化、意识形态等各种手段,促进苏联和东欧国家和平演变,最终纳入西方资本主义世界体系。
并非放弃遏制，本质上还是遏制战略,只是突出了“和平演变”在遏制大战略中的地位。
经济战略
贸易管制战略是冷战爆发后不久杜鲁门政府即制定、之后美国历届政府都实施的一项重要经济遏制战略,旨在通过管制美国及其西方盟国与苏联集团的贸易,禁止向苏联集团出口战略物资,以阻止其经济、军事实力的增长,并最终实现遏制大战略的目标。
1947年12月《对苏联东欧的出口管制》:“国家安全委员会认为,美国的安全需要立即、无限期地停止从美国向苏联及其附庸国出口所有美国短缺物资和有助于增强苏联军事潜力的物资”。
1950年初与西欧盟国共同成立了一个“对共产党国家出口管制统筹委员会”(即“巴黎统筹委员会”),1994年宣告解散。
和平演变战略 （政治战略, 意识形态战略 ）
乔治·凯南：“在苏联制度内培植破坏力量,使克里姆林宫至少能改变其做法,遵守公认的国际准则”
1955年《利用苏联和东欧卫星国的弱点》(NSC5505/1),决定要“通过利用不满和其他麻烦,谋求制造和增强民众及官僚机构对苏联政权的压力,以促进苏联政策和行为的演变……”,要“继续保持反对苏联制度的基本立场,继续说明其邪恶,但强调演变而非革命”。这是美国政府在对苏联东欧的重要政策文件中第一次明确提出要促使其演变,把演变“正式确立为美国的一项目标”。
1956年国家安全委员会5607号文件《关于东西方交流的政策》规定美国对苏联集团的基本战略是:
1.“促进苏联内部的演变,使其政权放弃掠夺性政策,谋求实现苏联人民的愿望而非国际共产主义的全球野心,并逐渐成为依靠民意而非专制警察权力的政权”;
2.“促进欧洲卫星国的演变,使之摆脱苏联控制”。
和平演变战略最终确立
目标是明确的,是要促使苏联东欧“演变”;
手段是和平的,是通过加强“东西方交流”。
——这实际上是要在和苏联集团的冷战对抗中充分发挥美国“软实力”的效用。
军事战略
威慑战略、大规模报复战略、灵活反应战略、现实威慑战略、新灵活反应战略 ……
“隐蔽行动”战略
“隐蔽行动”战略是冷战期间美国为维护西方自由民主制度,遏制苏联扩张,铲除所谓共产主义威胁,综合运用隐蔽的政治战、经济战、心理战和准军事行动等斗争手段,削弱苏联的力量和影响,给苏联权力结构造成最大紧张的战略。
专门用来指导美国政府对苏联集团实施的隐蔽行动和秘密战争。
隐蔽行动成为那些公开的斗争手段无法替代、用来补充公开斗争活动的手段，以补充美国公开的对外活动。
隐蔽行动战略的作用
政治战在一定程度上造成苏联东欧统治集团内部的紧张气氛,加强了反社会主义因素,加速了社会主义阵营的瓦解。
如80年代,里根政府和罗马教皇相勾结,秘密支持大力扶植波兰反政府的团结工会,使其最终坐大,夺取了政权,在东欧建立了第一个非共产党领导的政府。在波兰的多米诺效应下,其他东欧国家的共产党政权相继垮台,苏联东欧集团土崩瓦解。
美国长期对苏联持不同政见者、民族分裂主义者进行公开和秘密支持。将一些苏联移民作为间谍派回苏联,为搞乱苏联、搞垮苏共推波助澜”。
经济战加剧了苏联的困难,加速了苏联的崩溃。
如80年代中期里根政府秘密实施了一个“沙特行动”计划,即通过设法使沙特阿拉伯增加石油产量的做法使国际市场上石油价格暴跌,从而使原油输出大国苏联的外汇收入锐减。
外汇收入的锐减给苏联经济带来严重困难,极大影响了苏联进口西方设备、工业材料和农产品,几十个大项目由于缺乏资金被迫中止。
宣传战和心理战：通过自由欧洲电台、自由电台和美国之音等广播及其他方式所进行的秘密宣传战和心理战毒化了苏联集团人民的思想信念,煽动了人们对现政权和社会制度的不满,激发了人们对西方自由民主制度的向往,传播了各地反抗的信息,对80年代末的苏东剧变起了十分重要的煽风点火的作用。
前波兰政府相信,“如果美国关闭自由欧洲电台,地下组织就会完全停止存在”。
布热津斯基认为,苏联集团“丧失对信息传播的垄断是共产党集权统治垮台的关键”。
准军事行动虽然屡遭失败,但也时有成功。特别是80年代在亚非拉的全面出击,给苏联造成巨大压力,迫使苏联进行全面收缩,最终结束冷战。
如里根政府给阿富汗游击队秘密提供的先进武器装备等军事援助极大地加强了阿富汗游击队的实力,给苏军以沉重打击,使阿富汗战争变成了“苏联的越南战争”。
1992年解密的苏联档案表明,“美国在1986年向阿富汗游击队提供‘毒刺’导弹是促使戈尔巴乔夫”下决心从阿富汗撤军的“决定性因素”。
2、讨论：
1）关于大战略内涵的探讨
第一，大战略的主体是国家。
第二，大战略反映了国家同外部世界间关系的实质。
第三，大战略的出发点是国家利益。
第四，大战略使用的手段具有多样性。
第五，大战略思维方式体现在对一系列重要关系的把握之中。
2）大战略与国家对外政策的关系：目标和手段的关系
l 手段与目的的关系：大战略是实现对外政策目标的手段,而对外政策所要达到的目标正是大战略所追求的目的。
l 恰当的大战略对一国的对外政策目标来说至少可以产生以下结果:
一是通过其运用达到维护国家独立、主权和基本制度,或增强国家的国际权势;
二是通过其运用成功地维护或推广该国所认同或倡导的某种价值观念体系。在这些结果中间,对一般国家来说最重要的当然是维护国家独立、主权和基本制度,或者说是它们起码的安全目标。
l 军事手段在大战略中的地位：
一是不能过高地估计军事手段在大战略中的地位,否则会导致本末倒置。
二是军事手段本身也并非单一,在考虑战斗本身之外,也要考虑后勤保障、技术开发、战略战术思想建设、动员社会支持和国民士气等。
l 无论战时抑或平时,经济都是立国之本,也是大战略所依靠的根本力量来源
l 外交在大战略中占有不可忽视的地位,主要体现在战时或平时通过缔结同盟、赢得中立国支持和削弱实在或潜在的敌国来增强自己的战略和政治地位。
l 国家政治状况对大战略的重要作用尤其表现为影响基本的政策取向,那是决定大战略的有无和优劣的一个关键因素。
l 大战略还涉及能否以及如何充分动员和运用一国的社会资源。一国的传统价值取向、社会组织方式、民族性格、国民士气以及政治文化等都对大战略的贯彻有重要意义。它是一种软力量,或用哈特的说法是思想道义上的力量,对大战略起一种精神支持的作用。
l 地缘状况
3）简单小结：大战略与国家对外政策的关系
——总之，大战略的成败不是国际环境和国内条件简单相加就能决定的,目的与手段、手段与手段的平衡才是它成功的关键。
一国的对外政策目标必须与其能力或手段相称,这能力或手段就是大战略可资利用的各种资源的总和。大战略要做的首先是充分协调目的与手段的关系,使其达到平衡。大战略不仅要做到目的与手段的平衡,还要做到不同手段相互间的平衡。

三、中国国际战略研究
中国国际地位的变化
对中国未来的争论
战略机遇期中国的战略走向

第二讲 国际战略的依据：国家利益
一、国家对外行为与国家利益：历史的考察
国家利益概念是在欧洲最早的民族国家形成之后才出现的。经历了国家至上阶段、王朝利益阶段和真正意义上的国家利益阶段。

民族国家的形成与国家利益观念的确立
u “国家至上”( raison dpétat ) 作为近代欧洲的一种现实主义外交原则,形成于17 世纪的法国。其最早的倡导者和实践者是1624 - 1642 年时任法国首相的枢机主教黎塞留
u ——开启了以现实主义原则指导近代欧洲外交的传统。
1. 现实主义的思想渊源与“国家至上”原则的出现
u “国家至上”原则在法国的实践包括几层含义:
p (1) 法国利益 重于任何宗教目标。必须防止哈布斯堡王朝独霸欧洲, 防止在法国边境出现强大的势力。
p (2) 利用宗教权威的衰弱以及宗教改革所导致的邻国间的对立, 加强法国的安全, 扩大法国的权势 。
p (3) 为促进维护国家福利, 用任何手段均是合法 的, 不能顾忌中世纪的世界道德观。
2. 法国对“国家至上”原则的实践及其意义
u 17 世纪正是中世纪国际关系向近代国际关系的过渡时期,伴随着这一过程,欧洲的大一统秩序开始瓦解,现代民族国家逐步兴起。
u “国家至上”原则,首先是法国基于自己的地缘政治现实考虑的结果。
u “国家至上”原则已使法国突破了罗马天主教皇统一的世界道德观念对它的束缚,宗教的道德律令已无足轻重。这一举动本身在当时就具有划时代意义,“当宗教热情及思想狂热仍重于一切的时代,不涉及道德使命、冷静沉着的外交政策犹如鹤立鸡群般突出。”
法国对“国家至上”原则在实践上的影响
p 其一,法国的实践进一步推动了欧洲中世纪大一统秩序的瓦解和近代国际体系的形成。
p 其二,法国的实践所产生的示范效应, 使“国家至上”原则迅速扩散到其他国家,成为欧洲各国普遍遵循的原则,由此开启了以现实主义原则指导近代欧洲外交的传统。
3. “国家至上”原则对现实主义发展的影响
p 其一,“国家至上”原则标志着民族国家被确立为现实主义理论的基本分析单元。
p 其二,“国家至上”原则为后来“国家利益”原则的形成提供了早期观念形式。
p 其三,“国家至上”原则的提出及欧洲各国对它的实践,在客观上催生了近代欧洲均势外交的共识,进而有力地促进了均势理论的全面发展。
小结：国家利益的产生需要具备两个条件
u 一是民族国家的形成
p 民族国家是指“在中央权力对一定的领土和居民施行长期的政治控制之后介乎文化和政治疆界之间逐步形成的融合体。”民族国家最主要的特征就是主权,即国家不受任何外部限制的最高权威。这种最高权威是从国内和国外两个方面表现出来的可以区分为对内主权和对外主权。
小结：国家利益的产生需要具备两个条件
u 二是民族主义的兴起
p 民族主义一般可确定为人们自身认为对所居住领土上有组织的政治集体(即国家)所具有的某种可察觉的同一感,或者叫民族认同意识。
p 这种意识一方面产生了强大的民族凝聚力,另一方面也产生了对其他民族的排斥感和异己感。
几个问题
l 王朝利益等于国家利益吗？
l 国家利益是否伴随着国家的形成而产生？
l 人的国家利益观是否随着民族国家的产生而形成？二、国家利益的内涵与特性
1、不同理论流派对国家利益的阐释
2、国家利益的特性
3、国家利益的内涵
4、国家利益的准则

1、不同理论流派对国家利益的阐释
u （1）经典现实主义：以权力来界定国家利益
p 汉斯·摩根索：《国家间的政治———为权力与和平而斗争》
p 系统论述了外交战略应当以国家利益为动因,而不是以乌托邦式的和危险的道德主义、法律主义和意识形态准则为动因。
u （2）自由主义：从国际制度、国际规范和国际道义等方面来界定国家利益
p 强调国际关系行为主体的多样性
p “相对依赖”理论
p 赫德利·布尔：《无政府社会———世界政治秩序之研究》指出,国际体系是国家间相互作用的系统,共存在要求国家间有足够频繁的交往,以至一国的行为会成为别国对外事物中必须考虑的一个因素。
p “相对依赖”理论
p 国际社会则是有共同利益、共同价值观念、共同规则和共同运作机制的国家群体。
p 国际秩序的根基,在于国际社会成员在维持这个社会的最基本目标方面有着最起码的共同利益
p 问题1： 相互依赖的严重不对称性—— 欠发达国家与发达国家相比, 一般有大得多的敏感性与易受伤害性
p 问题2： 国际共同利益vs 国家利益？
p 问题3： 相互依赖的共同利益的分享是对等的吗？
p 问题4： 非政治性的跨国行为体( 如跨国公司) 与国家利益目标的关系？
u （3）建构主义：以身份界定国家利益
p 温特：身份从根本上说是一种主体和国内层次的特征,根植于行为体的自我领悟。但是,这种自我领悟的内容常常依赖于其它行为体对这个行为体的再现与这个行为体自我领悟之间的一致,所以,身份也具有主体间或体系特征。
p 国家也具备两种身份:一种就是使国家成为国家、独立于国际体系的内在身份;另一种就是内生于国际体系中的、由国际社会赋予的身份。
p 客观利益是指需求和功能的要求,是再造身份必不可少的因素;
p 主观利益是指行为体对于怎样实现自我身份要求所实际持有的信念。
u （4）中国学者的研究
p 阎学通：一切满足民族国家全体人民物质与精神需要的东西。在物质上,国家需要安全与发展;在精神上,国家需要国际社会尊重与承认。
p 宋新宁：一个国家内有利于绝大多数居民的共同生存和进一步发展的诸因素的综合。
p 倪世雄：国家在复杂的国际关系中维护本国和本民族免受外来侵害的一些基本原则。它是国家制定对外目标的重要依据和决定因素。
p 俞可平：国家利益是一定的社会历史条件和国内外政治经济环境所规定的客观实在，是国家内外政策的基本目标和评价国家内外政策的客观尺度。
2、国家利益的特性
u 国家利益是抽象的or具体的？
u 国家利益是客观的or主观的？
u 国家利益是物质性的or精神性的？
u 国家利益是特殊的or普遍的？
u 国家利益是对立的or统一的？
u 国家利益是运动的or静止的？
u 国家利益是国家的or民族的？全局的or局部的？

国家利益的不确定面目与国家利益的客观实在性和主观抽象性
国家利益的客观性
—— 具体的物质内容：领土、主权独立……
国家利益的主观性
—— 通过主观的认认识活动加以确定，解释和实现，其界定取决于不同的背景的人的主观基础。
3、国家利益的内涵
u 内容：
p 政治、经济、安全、文化等
u 时间性：
p 变、不变
u 重要程度：
p 唐纳德·诺切特莱因：生存利益、紧要利益、主要利益、次要利益
p 阎学通：民族生存、国际承认、经济收益、主导地位、世界贡献
u 多角度综合分类：
p 霍尔斯蒂：核心价值与利益、中程目标、长程目标

三、国家利益与战略方法
1、系统布局
2、目标与手段的理性选择
3、“线性逻辑”与“反常逻辑”
4、案例：中美战略关系的基础 （略）

第三讲 国际战略分析
3.1影响国际战略的环境与观念
一、环境
——自然属性：地理
1、地缘理论的发展
地理环境是人类生存和发展所依赖的各种自然条件的总和，它是人类生活、社会存在和发展的自然基础。包括无机环境(大体、地形、土壤、气候、自然力、天然产物)、有机环境(植物、动物、自然界的生物作用等)和人口状况。
孟德斯鸠
他认为地理环境，尤其是气候、土壤等和人民的性格、感情有密切关系，法律应考虑这些因素。他从分析“人怎样因气候的差异而不同”出发，详细分析了气候对国民性格的影响，阐述了法律和气候的性质的关系。
德国地理学家弗里德里希·拉采尔将地理学、人类学与政治学结合起来，创造了人类地理学。’地理环境对国际战略的影响是多方面的。从一般意义来说，一个国家的疆域的大小影响该国的自然资源拥有量；资源分布的不平衡以及地理、气候条件的差异，影响国家的潜力；而调动必要的人力资源去开发这些自然然资源，则受到气候条件的影响。
国家的地理位置一般可分为：
数理地理位置：以赤道和本初子午线为标志，表明其在经纬网上的方位：
自然地理位置：以海陆、地形等自然地理要索为标志，表明其在自然地图土的方位；
政治地理位置：一个国家在政治上、军事上与邻国相处的相对位置，以确定其在政治和军事战略地图上的方位；
经济地理位置：以具有经济意义的自然条件或经济事物为标志，表明其在世界经济地图上的方位。
2、近代地缘政治理论
· 弗里德里克·拉采尔“国家有机体论”
· 鲁道夫·契伦：地缘政治
· 马汉的海权论
· 麦金德的陆权论
· 杜黑空权论
· 豪斯浩弗的“生存空间论”
· 斯派克曼的“边缘地带论”
二、历史
历史经验及其影响
——历史对于战略思想、战略选择、战略计划、战略行动都能作出重大的贡献
对历史教训的错误解释
历史也可能被误用，其结果足以导致错误和偏差，甚至带来严重的后果。
三、案例：英美霸权禅让为例分析意识形态的影响
问 题：二战前后：
u 英美 有何利益冲突或矛盾？有无共同利益？
u 英苏 有何利益冲突或矛盾？有无共同利益？
u 美苏 有何利益冲突或矛盾？有无共同利益？
u 哪些是重要国家利益？哪些是次要国家利益？
u 合作或冲突中，哪些是意识形态因素的影响？其他因素是什么？
1.战后英美对苏态度：
u 美国：分歧中的合作
u 英国：1 、军事与外交双管齐下推行反苏政策；
2 、大力推动美国改变对苏政策
p 贝文在首届联大上积极活动
p 丘吉尔“ 铁幕” 演说（1946.3.5 ）
p 希腊问题摊牌——“ 杜鲁门主义” （1946.3.12 ）
p …… 此后积极配合美国推行冷战政策
2.英美利益冲突与矛盾：
u 海权
u 金融、商业
u 石油
u 二战时期的争夺
u 历史积怨
u ……
3.联美抗苏：禅让霸权的动因
u 英苏的历史恩怨: 传统利益冲突
u 二战盟友：合作与分歧
u 战后矛盾与冲突的尖锐
案例：英美霸权禅让为例分析意识形态的影响
u 战后矛盾与冲突的尖锐
p 国家安全 的主要威胁
p 世界头号陆军强国
p 欧洲共产党力量的发展
p 欧洲和平 的主要威胁：苏联扩张—— 战争？
——英国必须与苏联对抗vs国力的下降——寻求外力帮助，英美霸权争夺的矛盾成为相对次要的矛盾
4.意识形态：决定英美苏关系的关键因素
u 国家利益的组成部分：
u 意识形态影响决策者对国家利益的判定
p 国家安全的主要威胁： 意识形态以及与之相适应的社会制度是重要的国家利益，受到挑战必然使国家政治、社会稳定受到威胁—— 安全。
p 欧洲和平的主要威胁： 扩张与“ 世界革命” 联系
p 美国推行遏制政策的理论基础： 两种制度的意识形态对立
四、战略文化（略）

3.2 国家实力
一、国家实力的内涵
1、实力power
2、国家实力national power
3、综合国力overall national strength/ comprehensive national capacity
4、国际竞争力international competitiveness
1、实力power
汉斯·摩根索：实力是控制他人心灵和行动的能力
罗伯特·达尔：实力是“A使B做自己不愿意做的事情的能力”
肯尼斯·沃尔兹：实力可定义为各种能力的分布。
——实力的诸多概念最终归于三个相互联系但各不相同的方面：资源、能力与战略特征
雷蒙·伯顿，弗朗索·柏瑞克：实力要成为有用的分析概念，以下三个概念解释必须予以明确：首先实力指的是某种“资源分配，且不管这些资源的性质如何”；其次，实力指的是“运用这些资源的能力”，最后实力指的是其“战略特征”
阿什利·泰利斯（兰德公司研究员）：实力即“资源”：任何实体影响他者的总体能力；“战略”：并不关注能力的有形与否，而是试图抓住实体有意影响他者的进程、关系与情势，认为关系结构和实体间互动的具体形式将产生后果，确定了事先设想的或事后分析的真正实力均衡或实力内容；“结果：（或“后果”）从该实体是否按照引发者的预期作出反应。——可以从3个层面进行理解国力:一是形成力的资源,二是力的形成过程,三是力的外在显示。
约瑟夫·奈：(Jorseph S.Nye) “力是影