农村水电站安全生产标准化自评报告模板.doc

农村水电站安全生产标准化自评报告模板

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2020年4月19日
文档仅供参考
农村水电站安全生产标准化自评报告格式
备注说明：此为《农村水电站安全生产标准化自评报告模板》，更多有关评审要点、迎检资料、单位自评、申请与受理、外部评审、审核发证、问题整改等相关内容请参考《农村水电站安全生产标准化达标指导手册》一书。

《自评报告》内容包括：封面、目录、单位概况、安全生产管理状况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、自评打分表、自主评定结果、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况、附件等。
单位内部现场评审完成后，由评审办公室负责将各班组（部门）、各专业组上报的查评资料和查评小结进行汇总，编制《自评报告》，并上报评审领导小组审核，审核经过后由评审领导小组组长批准。
一、封面及编写目录
《自评报告》封面格式如表4.4所示。其中，“自评等级”是指标准化一级、二级或三级。
表4.4  农村水电站安全生产标准化自评报告封面

农村水电站安全生产标准化自评报告

自评等级：                             

（自评单位名称）

年  月  日

《自评报告》目录即自评报告的编写纲要。
表4.5  农村水电站安全生产标准化自评报告编写目录
目  录
一、单位概况；
二、安全生产管理状况；
三、基本条件的符合情况；
四、自主评定工作开展情况；
五、自评打分表（作为附件）；
六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况；
七、自主评定结果。
附件（前述六项的相关图表、支撑性文件等）
附件1．自评打分表
附件2．自评有关文件
附件3．自评有关支持性资料

注：附件列表供参考，可根据实际情况自行整理。

二、单位概况
写明单位的性质，地理位置，单位证照情况，建站、投产时间，电站规模，员工人数，主设备简况，与电网并网情况等。
1. 单位性质。描写格式：×××水电站为××（国有、集体、股份制、私营、混合、外商独资）企业，于××××年×月×日在工商行政管理局登记注册，注册资金××万元，注册地点：××××；或者：×××水电站为事业单位，成立于××××年×月×日。
2. 地理位置。描写格式：我单位位于××省××市××县，东邻××，西毗××，北接××，南壤××，环境情况，交通情况等。
3. 单位证件情况。列出涉及到的营业执照或事业单位法人证书，生产许可证，消防合格证，主要负责人等各类证件。如表4.6所示。
表4.6  单位证件情况表
证件名称
证件编号
有效时间
发证单位
营业执照或事业单位法人证书

消防监督检查通知书

主要负责人安全资格证书

安全管理人员安全资格证书

注：表格可续行。

4. 建站和投产时间、装机规模、电站功能、员工人数。装机多台时，应明确各台机组的投产时间。
5. 主设备简况、与电网并网情况。描述格式：我单位现有××主设备，型号××，生产厂家××，投产时间××，并与×××电网连接。
【示例】
单位概况
××省××市××水力发电有限公司××水电站位于××市××镇境内，是一座以发电为主，兼顾灌溉、养殖为一体的跨流域梯级电站。电站总装机容量36MW，保证出力8080kW，年电能12525万kW.h，设计灌溉1.21万亩。其中一级电站水库总库容1766万m3，二级水库总库容52.6万m3。一级电站位于福建省××市××镇××村上，距市区48km，最大水头104.2m，总装机容量为2×3MW，保证出力1200KW，年电能1673万kW.h；二级电站位于福建省××市××镇××村上，距市区22km，最大水头484.6m，装机容量为2×15MW，保证出力6800kW，年电能10852万kW.h。该水库梯级电站一次设计、一次建设投产，已分别于1997年8月14日、1996年8月29日进入商业运转。
电站于1989年12月14日经福建省计划委员会批准立项、1991年10月29日水利部核准，核准建设规模为总规模36MW水力发电机组，由福建省水力水电勘测设计院设计。项目投资主要由地方集资为主，建设过程严格按设计、施工、监理、调试、质检、验收等程序开展，符合国家相关法规要求。
二级电站#1、#2机组于1996年8月29日完成72小时试运行；一级电站#1、#2机组于1997年8月14日完成72小时试运行。二级电站主接线方式：10.5kV为不分段单母线接线送至110kV1#主变（三绕组50000kVA）低压侧，35kV为单母线接线，110kV输送至本公司一级电站和35kv西山变电所。一级电站主接线方式：1#机、2#机并列供1#主变、近区变。6.3kV为不分段单母线接线分别送至35kV1#主变（8000kVA）低压侧和10kV近区变（1000kVA），35kV主变高压侧出线为单母线接线，仅一条35kV线路输出送至本公司二级电站，10kV近区变高压侧出线为单母线接线，一条线路供10kV镇供电所和一、二级坝区用电，另一条供2#厂变。
公司现有职工人数共234名，其中二级电站管理人员4名、运行人员40名、维修人员10名；一级电站管理人员4名，运行人员32名，一级站维保人员4名。两座发电站均下设发电部、设备部、检修部、生产技术部和安监部。
公司两级电站投入运行至 12月20日，已实现安全运行4676天。

三、安全生产管理状况
主要写明电站近一年来的安全生产管理总体情况。主要内容：绩效情况、责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核。特别是要写明近一年内曾发生过的人身伤亡以及设备一类障碍以上的事件，写明危及人身和设备安全的重大隐患，目的是为专家组提供真实的、全面的评审信息。
四、基本条件的符合情况
农村水电站应对照以下基本条件，分别写明其符合性，对不符合项应写明原因。各类证件均必须提供原件。这些基本要求包括《实施办法》第十三条明确的七项以及《评审标准》里的三个否决项,，如表4.7所示。
表4.7  单位基本条件符合性自查表
序号
评审项目
支撑材料
的完备性
结论
（√/×）
1
单位营业执照或事业单位法人证书合法有效

2
坝高15米以上或库容100万立方米以上水库大坝按规定注册登记

3
按照《农村水电站技术管理规程》（SL529- ）实施技术管理

4
评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、较大以上电力设备事故或发生事故后已按“四不放过”原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件

5
近3年内无违反安全生产法律法规行为

6
大坝按规定进行安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大隐患

7
泄洪闸门正常启闭，无重大安全隐患

8
“两票”执行率达到100%

9
无谎报、瞒报事故的现象

补充说明：

注：“支撑材料的完备性”填写“√/×”；缺相关材料时，可在“补充说明”中给出合理解释，并给出解决方案。

五、自评工作开展情况
主要写明组织机构、开展形式、查评时间、查评依据、查评范围，以及落实责任开始至完成自查评整改，具体条件结束。必要时可简要写明开展单位自评全过程。
【示例】
自评工作开展情况
为搞好我站安全生产标准化达标评级工作，夯实安全基础，提高设备健康状况及安全管理水平，保证安全生产稳定运行，站部决定在全站范围内开展安全生产标准化自评审工作，特成立了评审领导小组，下设评审办公室、4个专业评审组。
本次标准化自评审工作于7月10日~10月10日，共分四个阶段，第一阶段为宣传动员、培训学习阶段（7月10日~8月10日），第二阶段为班组（部门）自查、整改阶段（8月15日~9月5日），第三个阶段为电站自查核实整改阶段（9月6日~9月20日），第四阶段为编制《自评报告》阶段（9月21日~10月10日）。
本次自评审工作依据《农村水电技术管理规程》、《农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）》以及有关安全生产标准化文件，对全站的安全管理、设备设施、作业安全、职业健康4个方面进行了自评审工作。
为保证自评审工作及问题整改的质量，实行专业组长负责制，采取边查评、边整改形式，对当时难以整改的项目应制订整改计划，落实责任，要求限期整改；对危及人身安全和设备安全的重大隐患应立即制订隐患扩大的防控措施。

六、专业查评情况
1. 按照安全管理、设备设施、作业安全、职业健康4个专业小组分别写明评审情况。
2. 描述格式：××专业组查评项目共××项，扣除合理缺项××项××分，应得分××分；实际查评项目××项，实得分××分。评审结果如表4.8所示。
表4.8  单位自评得分总体情况表（按专业归类）
序号
评审专业
项目数或重点问题数（个）
分值（分）及得分率（%）
合理缺项
查评项
扣分项
重点问题
合理缺项
应得分
实得分
得分率
1
安全管理

2
设备设施

3
作业安全

4
职业健康

七、自评结果（含自评得分）
主要写明自评结果、存在的主要问题、申请标准化达标的等级。
1．自评结果
（1）现场评审得分情况
主要写明评审项目数、扣分项目数及得分情况，并按照安全管理、设备设施、作业安全、职业健康四个部分分别写明评审结论，同时列出评审要素得分情况。
描述格式：本次查评总项目数，合理缺项××项××分，实际查评项目××项，应得分××分。经查评，扣分项目数占实际查评项目的××%；重点问题数，占扣分项目数××%。实得分××分，得分率%。其中：
安全管理应得分××分，实得分××，得分率××%；设备设施应得分××分，实得分××，得分率××%；作业安全应得分××分，实得分××，得分率××%；职业健康应得分××分，实得分××，得分率××%。
【示例】
单位自评结果
本次评审项目共97项，扣除合理缺项7项40分，实际评审项目90项，应得分960分。经过查评，扣分项目20项，占实际评审项目的23.9%；重点问题26项，占扣分项目的28.3%。评审实得分885分，得分率92.2%。

（2）列出各核心要素得分情况，如表4.9所示。
2．存在的主要问题。应列出存在的主要问题明细。
1. 写明申请安全生产标准化达标的等级。
表4.9  单位自评得分总体情况表（13个一级项目）
项目
序号
评审项目
（标准分值）
项目数或重点问题数（个）
分值（分）及得分率（%）
合理缺项
查评项
扣分项
重点问题
合理缺项
应得分
实得分
得分率
1
安全生产目标（25分）

2
组织机构和职责（25分）

3
安全生产投入（50分）

4
法律法规与安全管理制度（100分）

5
教育培训（80分）

6
生产设备设施（360分）

7
作业安全（100分）

8
隐患排查和治理（100分）

9
重大危险源监控（30分）

10
职业健康（30分）

11
应急救援（40分）

12
事故报告及调查处理（40分）

13
绩效评定和持续改进（20分）

合计

注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺陷后的标准分值。

八、发现的主要问题、整改措施及分项评分结果表
自评工作结束后，应对评审的问题项进行打分，提出整改措施，确定重点问题，填写《发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表》。格式如表4.10所示。
表4.10  发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表（含示例）
序号
项目
序号
发现的问题
扣分
标准
标准分
应扣分
实得分
整改措施及
计划完成时间
整改
完成情况
责任人/部门
督办人
是否（√/×）重点问题
1
3.2
现场部分安全防护设施有缺陷现象，如配电柜前无绝缘胶垫、防护栏杆无安全色，安全投入费用未落实
安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣5分／项
30
10
20
修复有缺陷的安全防护设施；按要求落实安全投入费用。
2月底前
计划
安排
万
×
×
何××
√

注：“整改完成情况”填写①已整改、②进行中、③计划安排、④尚未制定计划，或相应编号。

1．确定重点问题
在编写时，应对发现的问题进行综合分析，找出影响安全生产的重点问题，并组织专业人员共同讨论确认，在确认时应符合以下条件：
（1）危及人身安全的问题。
（2）有可能造成设备一类故障及以上的事故问题。
（3）安全生产存在的共性问题、疑难问题。
（4）专业技术方面难以解决的问题。
（5）需要大量资金支持才能解决的问题。
（6）需要上级单位帮助协调才能解决的问题。
2．整改措施
针对存在的问题项提出整改措施，整改措施要有依据，切合实际，并具有针对性和可操作性。在编写时，主要写明以下内容：
（1）需要编制、补充和完善有关制度、文件等。
（2）写明防止人身伤害的控制措施。
（3）写明防止设备隐患扩大的有效防范措施。
（4）提出设备综合治理的措施计划和技术改造措施。
（5）提出先进的安全生产管理理念和方法。
（6）写明整改完成的时间及验收或验证的情况。
九、附件
附件1．评审项目自评得分明细表
附件2．单位自评有关文件
《关于成立××水电站安全生产标准化达标工作领导小组的通知》
《关于开展××水电站安全生产标准化自评工作的通知》
《关于做好××水电站安全生产标准化问题整改工作的通知》
……
附件3．单位自评有关支持性资料。
提交评审申请
评审领导小组接到《自评报告》后，组长应初审报告，确认具备讨论条件后，组织有关专业人员召开专题会议，对照《评审标准》逐项逐条进行讨论，确定报告中的具体内容，对重点问题、合理缺项、否决项要严格复核，保证报告的真实性、正确性和编写质量。评审办公室根据专题会议讨论结果，负责对《自评报告》进行整理定稿，经评审领导小组组长批准，向有管辖权的人民政府水行政主管部门上报，提交评审申请。
自评注意事项
为了保障评审质量和效果，节省评审成本，自评时应注意如下事项：
（1）农村水电站开展安全生产标准化自评工作，要与安全生产的日常管理工作、月度工作计划、机组检修计划等有机结合起来。
（2）评前，参评人员应认真学习《农村水电站技术管理规程》（SL529- ）、《实施办法》、《评审标准》以及有关安全生产标准化文件、规定等，列出查评资料清单，编制工作日程安排。
（3）应对合理缺项、问题项和否决项认真审核，确认属实和正确。
（4）应如实地反映设备状况和管理水平，并保证所提供的资料的真实性和完整性，严禁弄虚作假、走过场。
（5）应采取班组（部门）自评、专业组评审、评审领导小组复评的形式，按照“逐级查评、一级评一级、上下互动”的评审方法，逐级发现问题、逐级核查问题，保证全面地、准确地把问题查评出来，保证评审质量。
（6）《自评报告》是总结开展自评工作的情况和结果，反映了农村水电站企事业单位当前的安全基础水平和自评工作的质量和效果，以及存在的问题。因此，在编制、确定报告前，评审领导小组要认真组织讨论，严格把关，慎重确定合理缺项和重点问题，保证报告质量。
（7）班组（部门）自评与评审专业组查评均必须打分，打分时应对照“评分标准”进行，避免随意打分，或打人情分。值得注意的是，对于危险因素尚未消除或尚未彻夜消除的问题项，也应按标准扣分。
（8）在“生产设备设施”、“作业安全”、“事故报告及调查处理”等3个项目中设置有否决项。当有否决项出现时，虽然不得评为达标单位，但不影响单位正常开展标准化达标建设工作。水电站可继续开展自评工作，并制定整改措施，逐项整改，实现安全生产。