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黑龙江证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题

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黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当前中国证券市场采用的是__结算模式。
A．自然人
B．公司
C．法人
D．第三方
2、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费 
B．以资产净值确定 
C．在资产总值的基础上加一定的手续费 
D．以资产总值确定
3、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 
B．3 
C．4 
D．5
5、一般来讲，产品的__能够经过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。
A．技术优势
B．规模经济
C．成本优势
D．规模效益
6、 10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．国际金融公司和世界银行
7、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。
A．非经营性资产和经营性资产划分开
B．坚持划分经营资产使用权
C．坚持划分经营资产所有权
D．非经营性资产和经营性资产合并
8、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．0.5
B．1
C．2
D．5
9、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要经过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%～15%
10、中国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处理贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．能够进行再质押，也可单项卖出
B．只能进行再质押
C．能够进行同业回购，也可单项卖出
D．只能单向卖出
11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其它直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A．纪律处分
B．民事处罚
C．行政处罚
D．刑事处罚
12、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了__次。
A．2
B．3
C．4
D．5
13、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．10万元以上15万元以下
B．15万元以上20万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．30万元以上50万元以下
14、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。
A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．有限售条件股份和无限售条件股份
C．外资股和内资股
D．普通股票和优先股票
15、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
16、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券
B．有价证券
C．货币证券
D．资本证券
17、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。
A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上
C．证券交易所会员资格3年以上
D．证券交易所会员资格5年以上
18、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D．《证券法》正式颁布并实施
19、速动比率为__。
A．流动资产/流动负债
B．存货/流动负债
C．(流动资产-存货)/流动负债
D．现金/流动负债
20、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，能够对该股票发行申请暂缓表决。
A．3
B．5
C．7
D．10
21、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．一般见公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
22、关于认股权证，下列说法不正确的是__。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．中国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
23、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
24、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
A．无负债结算制度
B．集中交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度
25、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11.5%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列属于切线的是__。
A．支撑线
B．压力线
C．趋势线
D．黄金分割线
2、下面属于系统性风险的有__。
A．经济政策风险
B．企业财务风险
C．购买力风险
D．汇率风险
3、下列经济指标中，属于滞后性指标的有__。
A．失业率
B．银行未收回贷款规模
C．企业投资规模
D．GDP
4、开放式基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备（）条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金份额持有人的人数不少于200人
C．基金份额持有人的人数不少于1000人
D．基金募集金额不少于2亿元人民币
5、在中国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有__。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其它条件
6、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就能够赚取差价收益，这种差价称为（）。
A．股息
B．红利
C．资本利得
D．利息
7、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__，经过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
8、登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户
9、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。
A．15
B．20
C．25
D．30
10、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。
A．自然人账户
B．法人账户
C．境外投资者账户
D．基金账户
11、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A． 10月30日
B． 11月30日
C． 11月30日
D． 10月30日
12、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是__。
A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为
B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司能够从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，经过该客户的账户为客户提供资产管理服务
D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其它机构进行托管，经过专门账户为客户提供资产管理服务
13、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是__。
A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换
B．某上市公司将10%的资产进行了剥离
C．某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起
D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换
14、当前中国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。
A．股票
B．流通受限的证券
C．剩余期限超过397天的债券
D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
15、__反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A．收益风险曲线
B．风险曲线
C．收益曲线
D．收益率曲线
16、平衡型基金的特点包括__。
A．只注重股票的潜在增长性
B．既注重资本增值又注重当期收入
C．风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间
D．以追求资本增值为基本目标
17、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是__。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．相对强弱理论
D．上涨和下跌线
18、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。
A．中国证监会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券交易所
19、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要包括（）。
A．对市场有效性的制定不同
B．分析结果不同
C．分析基础不同
D．使用的分析工具不同
20、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。
A．清算
B．结算
C．交割
D．交收
21、申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
22、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
23、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。
A．到期收益率
B．加权收益率
C．持有期收益率
D．当期收益率
24、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
25、__是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额能够在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金