上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题.docx

上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题

资料仅供参考
上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货市场能够买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的______特征。
A．合约标准化
B．场内集中竞价交易
C．保证金交易
D．双向交易
2、温和通货膨胀是指通货膨胀率____
A：小于10%
B：10%一50%
C：60%一100%
D：大于100%
3、最早产生的金融期货品种是__。
A．利率期货
B．股指期货
C．国债期货
D．外汇期货
4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。
A：正向市场
B：反向市场
C：上升市场
D：下降市场
5、关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不正确的是。
A：芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约
B：芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C：金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货
D：在金融期货的三大类别中，如果按产生时间进行排序，股指期货应在最后
6、某经营机构于 3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
7、下列属于跨商品套利的交易有__。
A．小麦与玉米之间的套利
B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利
C．大豆与豆粕之间的套利
D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利
8、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A．设立
B．变更营业部
C．营业部终止
D．营业部亏损
9、在波浪理论考虑的主要因素中，____是最重要的。
A：价格走势所形成的形态
B：完成某个形态所经历的时间长短
C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置
D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置
10、关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是。
A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B：自然人具备股指期货基础知识，开户测试不低于70分
C：自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录
D：自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
11、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。
A．芝加哥商业交易所
B．纽约商业交易所
C．伦敦国际石油交易所
D．上海期货交易所
12、全面结算会员期货公司能够根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A．佣金
B．准备金
C．储备金
D．保证金
13、仓储商、生产制造商以及加工商常见保值手段来规避已购进原材料价格下跌的风险，除了卖出期货合约以外，还能够使用买进看跌期权或__。
A．购买期货
B．买进看涨期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权
14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金
B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所能够对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度
D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
15、__是产生期货投机的动力。
A．低收益与高风险并存
B．高收益与高风险并存
C．低收益与低风险并存
D．高收益与低风险并存
16、__定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会
17、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是__。
A．三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)
B．三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征
C．头肩形不能转化为持续整理形态
D．三重顶(底)更容易演变成突破形态
18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当．
A：与自有资金合并，专户存放
B：与自有资金分开，专户存放
C：与自有资金分开，共同存放
D：与自有资金合并，共同存放
19、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。她继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。
A：2.70美元/蒲式耳
B：2.73美元/蒲式耳
C：2.76美元／蒲式耳
D：2.77美元／蒲式耳
20、期货市场的组织结构由__组成。
A．提供集中交易场所的期货交易所
B．提供结算服务的结算机构
C．提供代理交易服务的期货公司
D．进行期货交易的投资者
21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。
A．高级管理人员
B．业务部门负责人
C．开户经办人
D．客户
22、在中国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。
A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会
23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支．
A：管理费用
B：财务费用
C：投资收益
D：营业成本
24、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。
A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定
B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响
C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间
D．交易手续费过高，会降低市场的交易量
25、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A．5
B．7
C．10
D．15
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、董事会秘书行使下列职责．
A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B：文件保管
C：期货交易所股东资料的管理
D：组织协调专门委员会的工作
2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重
B．情节较轻
C．并造成严重后果
D． 未造成严重后果
3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的是__。
A．8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约
B．8月期权合约被称为系列期权合约
C．8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约
D．8月期权合约被称为标准期权合约
4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
5、下列关于互换的说法，正确的有__。
A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换
B．互换合约主要在场内集中交易
C．互换交易中的合约是标准化的
D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议
6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。
A．任职决定文件
B．相关会议的决议
C．相关人员的任职资格核准文件
D．高级管理人员职责范围的说明
7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。
A．贪污罪
B．挪用公款罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪
8、Gamma指标是反映____的指标。
A：与期货头寸有关的风险指标
B：与期权头寸有关的风险指标
C：因时间经过的风险度量指标
D：利率变动的风险
9、关于金融产品，以下说法正确的有__。
A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的
B．金融产品具有绝正确耐久性和易保存性
C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异
D．金融产品价格具有稳定性
10、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。
A：竞争性
B：高效性
C：流动性
D：高风险性
11、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。
A．实值期权
B．深度实值期权
C．虚值期权
D．深度虚值期权
12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料．
A：任职决定文件
B：相关会议的决议
C：相关人员的任职资格核准文件
D：高级管理人员职责范围的说明
13、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。
A．利用传播媒介或者经过其它方式提供误导客户的信息
B．利用传播媒介或者经过其它方式传播虚假信息
C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D．代理客户从事期货交易
14、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限能够放宽（）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳买入5月份大豆期货合约，同时卖出9月份大豆期货合约。到4月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时9月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。
A．775
B．785
C．805
D．755
16、当发生（）情形时，经纪公司有权经过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A．投资者为限制民事行为能力的自然人
B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
17、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）
A．完善期货公司治理结构
B．加强内部控制和风险管理
C．促进期货公司依法稳健经营
D．维护期货公司投资者合法权益
18、国际上公司制期货交易所的特点有（）。
A．对场内交易承担担保责任
B．以营利为目的
C．可参与期货交易的买卖
D．盈利可在出资人中进行分配
19、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。
A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利
B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖
C．前者的交易成本一般比后者高
D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌
20、甲原来是上海某食品公司的职员，没有期货从业经历．现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四个人，其中能够作为推荐人的是．
A：乙是某期货公司的监事
B：丙是某期货公司的总经理，任职10个月
C：丁是甲原单位的总经理
D：戊在某期货公司任监事会主席2年以上
21、下列__是石油的主要消费国。
A．日本
B．美国
C．沙特
D．欧洲各国
22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
23、某套利者买入6月份铜期货合约，同时她卖出7月份的铜期货合约，上面两份期货合约的价格分别为19160元／吨和19260元／吨，则两者的价差为。
A：100元／吨
B：200元／吨
C：300元／吨
D：400元／吨
24、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是__。
A．期货价格的超前性
B．占用资金的不同
C．收益的不同
D．期货合约条款的标准化
25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以__垫付，不得占用其它客户的保证金。
A．自有资金
B．风险准备金
C．交易保证金
D．结算相保金