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上半年湖南省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题

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上半年湖南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司、保险公司和信托投资公司能够在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场

2.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略
B．“白衣骑土”策略
C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略

3.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
A．1
B．2
C．3
D．4

4.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。
A．固定收益额
B．固定股息率
C．预期收益率
D．偿还方式

5. 公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。
A．独立性
B．关联性
C．清晰性
D．明确性

6. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约

7. 股票的理论价格用公式表示为__。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率

8. 下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模
B．股票投资占基金净值的比例
C．债券投资占基金资产净值的比例
D．某行业投资占股票投资的比例

9. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券

10. 下列对中国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会
B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C．参与分配清算后的剩余基金财产
D．分享基金财产收益

11. 新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2
B．3
C．4
D．5

12. 首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．大额和小额
B．经常性和偶发性
C．重要和非重要
D．长期和短期

13. 按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其它金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质

14. 关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。
A．基金管理费率的大小与其风险成正比
B．一般按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付
C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高
D．管理费一般从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

15. 下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

16. 首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。
A．公司董事长
B．主承销商的项目负责人
C．董事会秘书
D．独立董事

17. 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。
A．光头阳线
B．光头阴线
C．光脚阳线
D．光脚阴线

18. 当前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标

19. 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险

20. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院

21. 武士债券的面值为__。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位

22. 许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。
A．市场利率
B．股票价格
C．市场汇率
D．其它债券价格

23. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规
B．风险揭示是否充分
C．基金持有人利益的保护机制是否健全
D．设立的可行性

24. __不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款

25. 下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

26.药师不但对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责
A．药学服务
B．药学服务阶段
C．临床用药阶段
D．临床药学阶段
E．传统药学阶段

27.优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权

28.可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创造型创新的重要成果

29.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。
A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B．最近12个月风险控制指标持续符合要求
C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求
D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

30. __是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
D．未分配利润

31. 无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。
A．10
B．15
C．7
D．5

32. 备兑权证一般由__发行。
A．上市公司
B．证券交易所
C．投资银行
D．财政部

33. 中国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制

34. 以其它证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金
B．基金中的基金
C．伞型基金
D．信托投资单位

35. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格

36. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．8
C．10
D．15

37. __是基金进行利润分配后的剩余额。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
D．未分配利润

38. 某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为1 万股，则溢价倍数为__倍。
A．4
B．5
C．6
D．7

39. 柜台交易的转让价格一般由__报出。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国结算公司

40. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A．不少于1000人
B．不少于3000人
C．不多于1000人
D．不多于3000人

41. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据__的原则进行。
A．投资优先
B．谁投资、谁拥有产权
C．出资时间先后
D．出资额多少

42. 按照基金__的不同，能够将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．规模
B．投资风格
C．法律形式
D．运作方式

43. 客户维持担保比例不得低于__。
A．120%
B．130%
C．140%
D．150%

44. 根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B．符合国家有关风险资产投资立项的规定
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

45. 下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或者股票的其它派生形式

46. __是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金

47. 按照道氏理论，以下说法中正确的是__。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B．开盘价最重要
C．交易量与价格没有关系
D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

48. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易规模
B．交易对象的品种
C．交易性质
D．交易场所

49. 经过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．票券式债券

50. 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。
A．口头报价
B．书面报价
C．电话报价
D．电脑报价