证券从业资格考试市场基础分章节练习题.doc

· 证券从业资格考试《证券市场基础知识》分章节练习题
· 第一章 证券市场概念经典真题回顾：
　　【真题1】(单项选择题)证券的基本功能不包括(　　)。
　　A.筹资—投资功能
　　B.定价功能
　　C.资本配置功能
　　D.规避风险功能
　　【答案】D
　　【名师详解】证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。故选D。
　　【真题2】(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(　　)。
　　A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
　　B.资信评级机构和资产评估机构
　　C.会计师事务所、律师事务所
　　D.证券登记结算机构
　　【答案】D
　　【名师详解】根据《证券法》的规定，证券服务机构包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此，证券登记结算机构不属于证券服务机构。故选D。
　　【真题3】(单项选择题)1918年夏天成立的(　　)，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
　　A.天津市企业交易所
　　B.上海证券物品交易所
　　C.青岛物品交易所
　　D.北平证券交易所
　　【答案】D
　　【名师详解】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。故选D。
　　【真题4】(单项选择题)对社会公益基金认识不正确的是(　　)。
　　A.将收益用于指定的社会公益事业的基金
　　B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
　　C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
　　D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
　　【答案】B
　　【名师详解】企业年金不属于社会公益基金。故选B。
　　【真题5】(多项选择题)证券市场的基本功能包括(　　)。
　　A.风险控制功能
　　B.筹资—投资功能
　　C.定价功能
　　D.资本配置功能
　　【答案】BCD
　　【名师详解】证券市场的基本功能包括筹资—投资功能、定价功能和资本配置功能。故选BCD。
　　【真题6】(多项选择题)证券交易所的主要职责有(　　)。
　　A.提供交易场所与设施
　　B.制定交易规则
　　c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
　　D.确保交易市场的公开、公平和公正
　　【答案】ABCD
　　【名师详解】证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性，确保市场的公开、公平和公正。故选ABCD。
· 　　证券从业资格考试证券市场基础知识第二章股票经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
　　A.供求关系
　　B.公司经营状况
　　C.宏观经济因素
　　D.政治因素
　　【答案】A
　　【名师详解】供求关系的变化是引起股价变动的直接原因，公司经营状况、宏观经济发展水平、政治因素、自然灾害、公众的投机心理等因素通过作用于供求关系影响股票的价格。故选A。
　　【真题2】(单项选择题)下面关于股票性质描述错误的是(　　)。
　　A.股票是有价证券、要式证券
　　B.股票是证权证券、资本证券
　　C.股票是综合权利证券
　　D.股票是物权证券、债权证券
　　【答案】D
　　【名师详解】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。故选D。
　　【真题3】(单项选择题)证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　　)。
　　A.债券证券
　　B.证权证券
　　C.物权证券
　　D.债权证券
　　【答案】C
　　【名师详解】物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股东权是一种综合权利，包括资产交易权、重大决策权、选举管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。故选C。
　　【真题4】(单项选择题)最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。
　　A.美国
　　B.英国
　　C.日本
　　D.德国
　　【答案】A
　　【名师详解】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。故选A。
　　【真题5】(多项选择题)股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括(　　)。
　　A.资产收益
　　B.对公司财产的直接支配处理
　　C.重大决策
　　D.选择管理者等
　　【答案】ACD
　　【真题8】(判断题)股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。(　　)
　　【答案】√
　　【名师详解】略
　　【真题9】(判断题)可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
　　【真题10】(判断题)无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】无记名股票与记名股票的区别并不是在股东权利的大小方面，而是在权利的归属、转让方式、安全性等方面。
· 　　证券从业资格考试证券市场基础知识第三章债券经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)下面不是债券基本性质的为(　　)。
　　A.债券属于有价证券
　　B.债券是一种虚拟资本
　　C.债券是债权的表现
　　D.发行人必须在约定的时间付息还本
　　【答案】D
　　【名师详解】债券具有以下基本性质：债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债券是债权的表现。故选D。
　　【真题2】(单项选择题)通常被称为“金边债券”的是(　　)。
　　A.金融债权
　　B.政府债券
　　C.公司债券
　　D.可转换公司债券
　　【答案】B
　　【名师详解】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。故选B。
　　【真题3】(单项选择题)一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。
　　A.国际债券
　　B.亚洲债券
　　C.外国债券
　　D.欧洲债券
　　【答案】A
　　【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故选A。
　　【真题4】(单项选择题)可交换债券与可转换债券的相似之处是(　　)。
　　A.发债主体和偿债主体
　　B.适用的法规
　　C.发行要素
　　D.所换股份的来源
　　【答案】C
　　【名师详解】可交换债券与可转换债券的相似之处体现为：发行要素相似;票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等相似。故选C。
　　【真题5】(多项选择题)债券的票面要素包括(　　)。
　　A.债券的票面价值
　　B.债券的到期期限
　　C.债券的票面利率
　　D.债券发行者名称
　　【答案】ABCD
　　【名师详解】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般需用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的利率和债券发行者名称。故选ABCD。
　　【真题9】(判断题)国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券涉及2个或2个以上的国家。
　　【真题10】(判断题)公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。(　　)
　　【答案】√
　　【名师详解】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券是债券的一种，反映的也是一种债权债务关系。

· 证券从业资格考试证券市场基础知识第四章证券投资基金经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是(　　)。
　　A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
　　B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展
　　C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
　　D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
　　【答案】B
　　【名师详解】基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。
　　基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。
　　【真题2】(单项选择题)关于股票基金的描述，正确的是(　　)。
　　A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
　　【答案】D
　　【真题5】(多项选择题)证券投资基金的作用有(　　)。
　　A.为中小投资者拓宽了投资渠道
　　B.丰富了大投资者的投资方式
　　C.有利于证券市场的稳定和发展
　　D.有利于证券市场的国际化
　　【答案】AC
　　【名师详解】基金的作用主要体现在四个方面：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)通过把储蓄转化为投资，促进了产业发展和经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和发展;(4)有利于优化金融资源配置，降低金融风险，完善金融体系。故选AC。
　　【真题6】(多项选择题)下列选项中，属于公司型基金特征的是(　　)。
　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
　　B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
　　C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
　　D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有【答案】ABD
　　【名师详解】投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，这是契约型基金的特征，其他三个选项是公司型基金的特征。故选ABD。
　　【真题7】(多项选择题)衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括(　　)。
　　A.期货基金
　　B.期权基金
　　C.认股权证基金
　　D.指数基金
　　【答案】ABC
　　【名师详解】衍生证券基金是指以衍生证券为投资对象的证券投资基金，主要包括：期货基金、期权基金和认股权证基金。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，是为了使投资者能获取与市场平均收益相接近的投资回报。而产生的一种功能上近似或等于所编制的某种证券市场价格指数的基金。指数基金不是以衍生证券为投资对象的基金。故选ABC。
　　【真题8】(判断题)投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。(　　)
　　【答案】√
　　【名师详解】“投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费”是封闭式基金和开放式基金在交易费用方面的不同点。
　　【真题9】(判断题)ETF不一定采用指数基金模式。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】ETF是交易型开放式指数基金，因此，它采取的模式只能是指数基金模式。
　　【真题10】(判断题)经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。(　　)
　　【答案】√
　　【名师详解】基金资产评估的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
· 证券从业资格考试证券市场基础知识第五章金融衍生工具经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)金融衍生工具产生的最基本原因是(　　)。
　　A.新技术革命
　　B.金融自由化
　　C.利润驱动
　　D.避险
　　【答案】D
　　【名师详解】在金融衍生工具的产生和迅速发展主要原因中，避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。故选D。
　　【真题2】(单项选择题)根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
　　A.选择权的性质
　　B.合约所规定的履约时间的不同
　　C.金融期权基础资产性质的不同
　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系
　　【答案】B
　　【名师详解】按照选择权的性质，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。根据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。故选B。
　　【真题3】(单项选择题)根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为(　　)。
　　A.平价权证、价内权证和价外权证
　　B.认购权证和认沽权证
　　C.认股权证和备兑权证
　　D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
　　【答案】C
　　【名师详解】按基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证。认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行。行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。故选C。
　　【真题4】(单项选择题)根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为(　　)。
　　A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
　　B.境内资产证券化和离岸资产证券化
　　C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
　　D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
　　【答案】A
　　【名师详解】根据证券化的基础资产不同，可以把资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等。根据资产证券化的地域不同，可以把资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。根据资产证券化产品的属性不同，可以把资产证券化分为股权型资产证券化、债权型资产证券化和混合型资产证券化。故选A。
　　【真题5】(多项选择题)关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是(　　)。
　　A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
　　B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
　　C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
　　【答案】ABCD
　　【名师详解】四个选项都是对金融衍生工具产生和发展的正确论述。故选ABCD。
　　【真题6】(多项选择题)利率期货品种主要包括(　　)。
　　A.单只股票期货
　　B.债券期货
　　C.主要参考利率期货
　　D.股票组合的期货
　　【答案】BC
　　【名师详解】利率期货品种主要包括：债券期货和主要参考利率期货。债券期货以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。故选BC。AD项都属于股权类期货。
　　【真题10】(判断题)国内融资方通过在国外的特殊日的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。
　　【答案】√
　　【名师详解】根据资产证券化的地域分类。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化;融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化
· 证券从业资格考试证券市场基础知识第六章证券市场运行经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
　　A.2
　　B.2.5
　　C.3.5
　　D.4
　　【答案】D
　　【名师详解】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。故选D。
　　【真题2】(单项选择题)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由(　　)任免。
　　A.证券交易所
　　B.中国人民银行
　　C.国务院
　　D.国务院证券监督管理机构
　　【答案】D
　　【名师详解】我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。故选D。
　　【真题3】(单项选择题)上证国债指数的样本是(　　)。
　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
　　D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
　　【答案】B
　　【名师详解】上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本。故选B。
　　【真题4】(单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是(　　)。
　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
　　B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
　　C.证券承销采取代销或包销方式
　　D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
　　【答案】D
　　【真题7】(多项选择题)恒生流通综合指数系列包括(　　)。
　　A.恒生综合指数
　　B.恒生流通综合指数
　　C.恒生香港流通指数
　　D.恒生中国内地流通指数
　　【答案】BCD
　　【名师详解】恒生流通综合指数系列包括恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数。故选BCD。
　　【真题8】(判断题)我国内地有两家证券交易所—上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。
　　【真题9】(判断题)由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。(　　)
　　【答案】√
　　【名师详解】本题关于债券投资收益的表述是正确的。
　　【真题10】(判断题)用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。

· 证券从业资格考试证券市场基础知识第七章证券中介机构经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。
　　A.私营合伙企业
　　B.私营独资企业
　　C.有限责任公司或股份有限公司
　　D.非法人组织形式
　　【答案】C
　　【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
　　【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是(　　)。
　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
　　【答案】D
　　【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。
　　【真题3】(单项选择题)下列选项中，(　　)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
　　A.自有资金不少于人民币3亿元
　　B.必须经国务院证券监督管理机构批准
　　C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
　　D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
　　【答案】A
　　【真题6】(判断题)证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与其他投资者共同出资设立子公司。
　　【真题7】(判断题)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】保荐机构负责证券发行的主承销工作，不负有包销义务。
　　【真题8】(判断题)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)
　　【答案】√
· 证券从业资格考试证券从业资格考试市场基础知识第八章证券市场法律制度与监督管理经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是(　　)。
　　A.保护投资者
　　B.保证证券市场的公平、效率和透明
　　C.降低非系统风险
　　D.降低系统风险
　　【答案】C
　　【名师详解】国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。故选C。
　　【真题2】(单项选择题)证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　【答案】B
　　【真题4】(多项选择题)《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。
　　A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
　　B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
　　【答案】CD
　　【名师详解】对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，不再强制所有公司都要经过初步询价和累计投标询价这两个询价阶段。但在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。AB两项所述错误。故选CD。
　　【真题5】(多项选择题)下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(　　)。
　　A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
　　B.基金管理公司的管理人员和业务人员
　　C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
　　D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
　　【答案】ABCD
　　【名师详解】《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。(2)基金管理公司的管理人员和业务人员。(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。(7)协会规定的其他人员。故选ABCD。
　　【真题6】(判断题)对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。(　　)
　　【答案】×
　　【名师详解】对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。故题干说法错误。

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